Schlüsselkontrollen Spezial: Kreditprozesse

Konkreter Fokus auf prüfungssichere Ausgestaltung • (Schlüssel-)Kontrollen und Prüfungshandlungen • Praxisbeispiele Retail- und Firmenkunden-Kreditgeschäft

Zahlreiche Sonderprüfungen belegen, dass dokumentierte und überwachte Schlüsselkontrollen in den Kreditprozessen ein funktionierendes IKS gewährleisten können. Die Verantwortlichen aus Kredit-Mafo/Überwachung, Risikocontrolling, Compliance/IR & Org/IT benötigen die Schlüsselkontrollen mittlerweile zwingend für ihre jeweiligen Tätigkeiten (u. a. AT 8.2 MaRisk!). Darüber hinaus fehlt es jedoch vielfach noch an einem fortlaufend überwachten System mit expliziter Integration der Schlüsselkontrollen in die laufende Berichterstattung. Neben Kredit-Marktfolge/Überwachung und Org/IT profitieren auch die IR, Compliance und Risikocontrolling durch Verringerung des eigenen Prüfungs-/Kontrollaufwands. Dieses Spezialseminar legt einen sehr konkreten Fokus auf die inhaltliche Ausgestaltung der relevanten Schlüsselkontrollen in den Kreditprozessen.

Inhaltsverzeichnis:

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18.06.2020 Frankfurt/M. 790,00 €
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Seminarthemen und Agenda

Aktuelle bankaufsichtliche Betrachtung der Kreditvergabestandards

Risikofallen durch Lockerung der Kreditvergabestandards, z. B. höhere Adressenausfallrisiken

Schnittstelle aktueller aufsichtsrechtlicher Werthaltigkeitsprüfungen-(PAAR-)Prüfungen zur Prüfung der Kreditvergabestandards

Hohe Bedeutung der Validierung festgelegter Kreditvergabestandards

Aktuelle Prüfungserfahrungen: Welche Mängel werden festgestellt? 

Integration wesentlicher Veränderungsprozesse (AT 8.2 MaRisk) in ein wirksames Kreditprozess-IKS

Sicherstellung einer ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation (u. a. IKS-Kontrollanalyse nach AT 8.2 MaRisk) sowie Überwachung der Wirksamkeit der Schlüsselkontrollen im Kreditprozess nach § 25d Abs. 9 KWG

Erarbeitung einer Risiko-Kontroll-Matrix für die Kreditprozesse als Grundlage für die Anwendung einheitlicher Verfahren: umsetzbare Praxislösungen für ein einheitliches Vorgehen von Kredit-Marktfolge, Compliance, Org/IT sowie Revision und (Risiko-)Controlling

Darstellung der Schlüsselkontrollen in den internen Organisationsrichtlinien zu den Kreditprozessen – Effzienz und Transparenzsteigerung durch deutliche Reduzierung der zu betrachtenden Prozessebenen

Konkrete Rolle von Interner Revision und Compliance: Schwierigkeiten & Herausforderungen bei der Abstimmung der Prüffelder • Austausch von Prüfungs- und Kontrollberichten sowie enthaltenen Feststellungen • Umfang und Tiefe der Wirksamkeits-(Kontroll-)Tests

Konkrete Ausgestaltung der Kredit-Schlüsselkontrollen in der Aufbau- und Ablauforganisation – Praxisbeispiele

Wesentliche aufsichtsrechtliche Vorgaben im Bereich der Kreditprozesse: Schaffung geeigneter Voraussetzungen für den Einsatz effektiver Schlüsselkontrollen in der Bankorganisation

Geschäftsmodell und Komplexität der Geschäfte als Messlatte für die Einrichtung eines Kontrollumfelds

Berücksichtigung der „(Risiko-)Kultur“ im Kreditprozess – Eigenverantwortung der Mitarbeiter trotz Schlüsselkontrollen

Prozessbezogenes IKS im Kreditgeschäft und inhaltliche Ausgestaltung der Schlüsselkontrollen anhand fokussierter beispielhafter Praxisdarstellungen in den Prozessen „Baukredite“ und „Gewerbefinanzierungen“

Einsatz von Kredit-Schlüsselkontrollen in der Aufbauorganisation: Organisationsrichtlinien & Dokumentation der Geschäfte • Personal • IT sowie Funktionstrennung & Votierung

Spezialanforderungen für Prozesse im Kreditgeschäft

Einsatz von Kredit-Schlüsselkontrollen in der Ablauforganisation: (Kredit-)Strategie & Strategiekonformität – Kreditgewährung – Kredit-Weiterbearbeitung/-Kontrolle

Intensivbetreuung & Behandlung von Problemkrediten sowie Risikovorsorgeprozesse

Implementierung von Schlüsselkontrollen bei ausgelagerten Kredit-(Teil-)Prozessen

Konditionen und Organisatorisches

Im Teilnahmeentgelt enthalten: Seminardokumentation, Erfrischungen, Mittagessen und ein Fachbuch, sofern dies unter dem Seminartitel links erwähnt ist. Das Fachbuch wird nur vor Ort ausgehändigt und kann bei Ausverkauf durch einen gleichwertigen Titel ersetzt werden. Bei der Teilnahme an mehreren Seminaren dieser Seminarreihe durch einen oder mehrere Mitarbeiter aus demselben Unternehmen erhalten Sie für jedes weitere Seminar € 50,- Rabatt.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung. Bei Stornierung Ihrer Anmeldung bis zu vier Wochen vor dem Veranstaltungstermin erheben wir ein Bearbeitungsentgelt von 150,- €*. Bei Stornos nach diesem Zeitpunkt wird das gesamte Seminarentgelt fällig. Zur Fristwahrung müssen Stornos schriftlich bei uns eingehen. Kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin ist möglich. Umbuchungen auf ein anderes Seminar sind bis zu vier Wochen vor dem Veranstaltungstermin kostenfrei, danach fällt ein Bearbeitungsentgelt von 150 Euro* an. Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche, wenn die Absage mindestens zwei Wochen vor dem Seminartermin erfolgt. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Durch die Teilnahme am Seminar erhalten Sie 7 CPE-Punkte als Weiterbildungsnachweis für Ihre Zertifizierung.

* zzgl. 19 % MwSt. ** inkl. 7 % MwSt.

Tagungsort

relexa Hotel Frankfurt/Main
Lurgiallee 2 in 60439 Frankfurt/M.
Telefon: 069 957 78-0
Fax: 069 957 78 878
http://www.relexa-hotel-frankfurt.de/

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18.06.2020

Ihre Dozenten

Michael Helfer
Geschäftsführer
FCH Consult GmbH


Gisela Conrads
Direktorin Revision
Münchener Hypothekenbank eG


Nick Wermuth
Bankgeschäftliche Prüfungen
Deutsche Bundesbank

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