Steigende Relevanz der Terrorismusfinanzierung: JETZT neu aufstellen!

Neuer aufsichtsrechtl. Fokus! • aktuelle Risiken erkennen & identifizieren • Integration in die Risikoanalyse (?) • Sanktionslisten umsetzen • Kontrollen ableiten

Schützen Sie als Zentrale Stelle Ihre Bank vor Terrorismusfinanzierung: durch eine fundierte Risikoanalyse, die das Thema ausreichend berücksichtigt, gezielte Schulung und effektive Transaktionsüberwachung.

Erfüllen Sie die aktuelle aufsichtsrechtliche Erwartungshaltung und etablieren Sie effiziente (neue?) Kontrollhandlungen. 

Seminarnummer: SE2412015
Interessant für die Bereiche: Compliance

Verhinderung von Terrorismusfinanzierung

Die Bedeutung der Identifizierung und Bewertung der spezifischen Risiken jedes Instituts ist seit dem jüngsten Rundschreiben der BaFin zum Thema Terrorismus besonders hervorgehoben worden. Aufsichtsbehörden und Wirtschaftsprüfer legen nun ein besonderes Augenmerk auf geeignete, effektive und umfassend dokumentierte Sicherheitsmaßnahmen.

Schwerpunkt: Risikoanalyse

  • Wie identifiziere ich die Risiken der Terrorismusfinanzierung für mein Institut auf eine fachlich fundierte Weise?
  • Welche Daten sind dabei relevant? Woher beziehe ich die entscheidenden Informationen?
  • Welche Formen und Typen der Terrorismusfinanzierung existieren? Welche Produkte sind besonders gefährdet?

Herausforderungen im Kundenannahmeprozess

  • Stärkere Fokussierung auf die Sensibilisierung und Schulung der Mitarbeitenden
  • Welche Quellen sind für manuelle Recherchen unerlässlich?
  • Klare Abstimmung zwischen Vertriebs- und Fachabteilungen

Überwachung von Transaktionen

  • Wie unterscheide ich zwischen legalen und illegalen Finanzierungsquellen?
  • Welche Betragsgrenzen sollten im Monitoring berücksichtigt werden, um die Finanzierung von Terrorismus zu verhindern?

Erhöhter aufsichtsrechtlicher Fokus

  • Erkennung und Identifizierung aktueller Risiken
  • Integration dieser Risiken in die Risikoanalyse
  • Umsetzung von Sanktionslisten
  • Ableitung und Durchführung geeigneter Kontrollen

13:30 - 16:30 Uhr

Tom Wesener

Leiter Arbeitsgruppe Geldwäscheprävention und Terrorismusfinanzierung
Deutsche Bundesbank

Geldwäsche-Experte, langjährige Erfahrung in der Umsetzung in Prävention und Verhinderung der Terrorismusfinanzierung

Der Zugang zum Seminar erfolgt über Ihren persönlichen Nutzerbereich in MeinFCH. Informationen zum Zugang und eine Anleitung erhalten Sie spätestens eine Woche vor dem Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung und die Seminardokumentation als PDF finden Sie ebenfalls unter MeinFCH.

Bei der Anmeldung gewähren wir ab dem zweiten Teilnehmer aus dem demselben Haus bei gemeinsamer Anmeldung in derselben Buchung einen Rabatt von 20%.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung.

Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass „Teilnahmen“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern nicht gestattet sind und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen.
Beachten Sie außerdem, dass bereitgestellte Aufzeichnungen unserer Seminare nur von den Personen genutzt werden dürfen, die für die Nutzung freigeschaltet wurden. Die Weitergabe von Aufzeichnungen kann Schadensersatzansprüche nach sich ziehen.

Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Durch die Teilnahme am Seminar erhalten Sie 4 CPE-Punkte als Weiterbildungsnachweis für Ihre Zertifizierung.

Online-Veranstaltung mit Zoom.

Zoom wurde zuletzt im September 2024 mit zwei IT-Sicherheitskennzeichen des BSI ausgezeichnet. Maßgeblich für die Kennzeichnung von Videokonferenzdiensten ist die DIN SPEC 27008. Diese gibt Mindestanforderungen vor - etwa zu Accountschutz, Update- und Schwachstellenmanagement, Authentisierungsmechanismen, Transparenz, sicherem Rechenzentrumsbetrieb und weiteren Funktionen wie aktuellen Verschlüsselungstechnologien und Kontrolle während der Videokonferenz darüber, wer auf welche Weise zugeschaltet ist.
Sie erhalten rechtzeitig vor dem Seminar eine E-Mail mit einer Anleitung. Der Zugang erfolgt über MeinFCH.

Film + Seminardokumentation
499,00 €
09.12.2024
Seminardokumentation als PDF
150,00 €
Ihr Ansprechpartner

Vanessa Maryam Mehrsadeh
+49 6221 99898 0
E-Mail: info@FCH-Gruppe.de

Ihr Dozent

Tom Wesener
Leiter Arbeitsgruppe Geldwäscheprävention und Terrorismusfinanzierung
Deutsche Bundesbank

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