WpHG und MaComp Aktuell

Prüfungsschwerpunkte der BaFin und aktuelle Erkenntnisse aus Depot/WpHG-Prüfungen - weitere Prozessoptimierungen und Ausweitung von Kontrollen erforderlich?

Auch 2020 werden wieder etliche regulatorische Neuerungen im Wertpapiergeschäft auf die Häuser zukommen und umzusetzen sein. In den MaComp wird das Modul zur Geeignetheit an die ESMA-Vorgaben angepasst, der neue Beschwerdebericht ist umfassender abzugeben, die neuen MaDepot wurden im August 2019 veröffentlicht ... Aber auch ständig aktualisierte ESMA-Q&As und Leitlinien heißt es in den internen Prozessen zu berücksichtigen. Dies stellt die Fachbereiche wie auch Compliance ständig vor neue Herausforderungen. Das Seminar stellt die umzusetzenden Neuerungen kompakt dar, praxiserfahrene Referenten geben Hinweise zu notwendigen Anpassungen sowie Impulse zu möglichen Verbesserungen anhand aktuellster Prüfungserkenntnisse. Die begrenzte Teilnehmerzahl bietet genügend Raum für einen intensiven fachlichen Austausch.

Inhaltsverzeichnis:

Nächster Termin

02.12.2020 Frankfurt/M. 790,00 €
Prospekt herunterladen

Seminarthemen und Agenda

Themen u.a.:

  • Zentrale WpHG und MaComp-Neuerungen
  • ESMA-Q&As und Leitlinien mit Praxisrelevanz und Bindungswirkung
  • Neue MaDepot und ihre Vorgaben für das Depotgeschäft
  • Aufgaben des Single Officer (u.a. Anforderungen an Risikoanalyse und Überwachungsplan, Umfang der Kontrollhandlungen, neue Berichtspflichten)
  • Complianceschwerpunkte aus der BaFin-Marktuntersuchung (u.a. Geeignetheitserklärung, Kostentransparenz, Product Governance Prozess
  • Beschwerdebericht 2020
  • Aktuelle Prüfungserkenntnisse
  • Ausblick 2021

Konditionen und Organisatorisches

Im Teilnahmeentgelt enthalten: Seminardokumentation, Erfrischungen, Mittagessen und ein Fachbuch, sofern dies unter dem Seminartitel links erwähnt ist. Das Fachbuch wird nur vor Ort ausgehändigt und kann bei Ausverkauf durch einen gleichwertigen Titel ersetzt werden. Bei der Teilnahme an mehreren Seminaren dieser Seminarreihe durch einen oder mehrere Mitarbeiter aus demselben Unternehmen erhalten Sie für jedes weitere Seminar € 50,- Rabatt.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung. Bei Stornierung Ihrer Anmeldung bis zu vier Wochen vor dem Veranstaltungstermin erheben wir ein Bearbeitungsentgelt von 150,- €*. Bei Stornos nach diesem Zeitpunkt wird das gesamte Seminarentgelt fällig. Zur Fristwahrung müssen Stornos schriftlich bei uns eingehen. Kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin ist möglich. Umbuchungen auf ein anderes Seminar sind bis zu vier Wochen vor dem Veranstaltungstermin kostenfrei, danach fällt ein Bearbeitungsentgelt von 150 Euro* an. Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche, wenn die Absage mindestens zwei Wochen vor dem Seminartermin erfolgt. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Durch die Teilnahme am Seminar erhalten Sie 7 CPE-Punkte als Weiterbildungsnachweis für Ihre Zertifizierung.

* zzgl. 19 % MwSt. ** inkl. 7 % MwSt.

Tagungsort

relexa Hotel Frankfurt/Main
Lurgiallee 2 in 60439 Frankfurt/M.
Telefon: 069 957 78-0
Fax: 069 957 78 878
http://www.relexa-hotel-frankfurt.de/

Nächster Termin

02.12.2020

Ihre Dozenten

Marc Stränger
Abteilungsleiter Compliance
Sparkasse Krefeld


Daniela Krainz
Leiterin Kapitalmarkt Compliance
Landesbank Baden-Württemberg


André Gschwind
Bereichsleiter Compliance / Compliance-Beauftragter
BBBank eG


Spezialistenzertifikat

Bilden Sie sich zum Spezialisten in Ihrer Fachrichtung fort und erhalten Sie dafür ein Hochschulzertifikat. Weisen Sie so auch gegenüber der Aufsicht, dem Arbeitgeber und den Kunden Ihre Sachkund...

Mehr erfahren
Erwerben Sie die Dokumentation

Bei Seminarteilnahme erhalten Sie die Dokumentation bereits inklusive.

Doku kaufen
Werden Sie Sponsor!

Werden auch Sie Sponsor und präsentieren Ihre Produkte und Ihr Unternehmen auf unseren Seminaren einer qualifizierten, institutsübergreifenden und klar fokussierten Zielgruppe.

Mehr erfahren
Mit freundlicher Unterstützung von

Um die Webseite so optimal und nutzerfreundlich wie möglich zu gestalten, nutzen wir Google Analytics und hierfür erforderliche Cookies. Weitere Infos finden Sie in unseren Datenschutzhinweisen.