WpHG und MaComp AKTUELL: ESG, Green Washing, BaFin Schwerpunkte

ESG in Wertpapierberatung & Product Governance: erforderliche Kontroll- & Prüfungshandlungen • Risiko Greenwashing • Aktuelle Prüfungserkenntnisse & BaFin-Schwerpunkte
Seminarnummer: SE2304003 / 230403
Interessant für die Bereiche: Compliance, Einlagen-& Wertpapiergeschäft

Themen u.a.:

  • Umsetzung der ESG-/Nachhaltigkeitsvorgaben im Product Governance und Beratungsprozess
    • Anforderungen an Abfrage und Dokumentation der Nachhaltigkeitspräferenzen 
    • Praxisprobleme, u.a. Vorgehen bei negativer Geeignetheitserklärung, abweichende Kundenangaben und Produkteigenschaften, Empfehlung trotzdem möglich?...
    • Notwendige Kontroll- und Überwachungshandlungen, Anpassung Risikoanalyse und Kontrollplan
    • Erste ESG-Prüfungserfahrungen 
  • Neuerungen im Beratungsprozess durch neue Guideline zur Eignung und Angemessenheit
    • Einholung der Informationen 
    • Zweistufiges Eignungsprüfungsverfahren 
    • Erforderliche Prozessanpassungen
  • Neuerungen im Product Governance Prozess durch neue Product Governance Guideline
    • Notwendige Anpassungen Zielmarkt(definition), Produktfreigabe, Produktüberwachung
    • Risiko Greenwashing
  • Aktuelle RTS zur SFDR/OffenlegungsVO
    • Konkretisierende Vorgaben an Inhalt und Umfang der Informationen
    • Vorgaben an vorvertragliche Informationen und Informationen auf Website
  • Neue PRIIPs-VO in der Praxis
    • Zentrale Neuerungen (Wegfall Art. 32) und Auswirkungen in der Praxis
    • Unterschiede zu BIB und wAI
    • Nachinformation bei wesentlichen Änderungen bei Sparplänen
  • Aktuelles zu BaFin-FAQs und ESMA-Q&As im Wertpapiergeschäft
  • Aktuelle Prüfungsfeststellungen und Prüfungsanregungen
  • Prüfungsschwerpunkte der BaFin 2023

10:00 - 13:00 Uhr

Der Zugang zum Seminar erfolgt über Ihren persönlichen Nutzerbereich in MeinFCH. Informationen zum Zugang und eine Anleitung erhalten Sie spätestens eine Woche vor dem Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung und die Seminardokumentation als PDF finden Sie ebenfalls unter MeinFCH.

Bei der Anmeldung gewähren wir ab dem zweiten Teilnehmer aus dem demselben Haus bei zeitgleicher Anmeldung einen Rabatt von 20%.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung.

Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass „Teilnahmen“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern nicht gestattet sind und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen.
Beachten Sie außerdem, dass bereitgestellte Aufzeichnungen unserer Seminare nur von den Personen genutzt werden dürfen, die für die Nutzung freigeschaltet wurden. Die Weitergabe von Aufzeichnungen kann Schadensersatzansprüche nach sich ziehen.

Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Online-Veranstaltung mit Zoom.

Zoom ist der erste Anbieter von Videokonferenzlösungen, dessen Software im Jahr 2021 vom BSI nach dem internationalen Standard Common Criteria zertifiziert wurde. Der Zugang erfolgt über "MeinFCH". Sie erhalten rechtzeitig vor dem Seminar eine E-Mail mit einer Anleitung.

19.04.2023
Seminardokumentation als PDF
150,00 €
Ihr Ansprechpartner

Jürgen Blatz
+49 6221 99898 0
E-Mail: info@FCH-Gruppe.de

Ihre Dozenten

Daniela Krainz
Group Manager Capital Markets Monitoring 2180 Group Compliance Monitoring
Landesbank Baden-Württemberg


Lukas Zimpfer
Verbandsprüfer und Mitglied der Facharbeitsgruppe WpHG/Depot Prüfungsaußendienst
Baden-Württembergischer Genossenschaftsverband e.V.


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