WpHG-Compliance KOMPAKT

Zentrale Neuerungen und prozessuale Verbesserungen ∙ Aktueller Überblick u.a. Taping, MaDepot, CSDR ∙ Erkenntnisse aus BaFin-/ Bundesbank-Prüfungen

Kaum einer der Compliance-Bereiche verändert sich schneller als die WpHG-Compliance. Durch die anhaltenden Niedrigzinsen ist das Wertpapiergeschäft (wieder) im Fokus der Institute und natürlich der Kunden. Deshalb stellen den Beauftragten perspektivisch nicht nur die stetig steigende Regulierung, sondern auch die Anforderungen des Marktes (neue, nachhaltige, veränderte Produkte) sowie der Anstieg des Geschäftsvolumens vor teilweise neue und insbesondere zeitaufwändige Herausforderungen

In einem prägnanten Update erhält der Beauftragte in der Veranstaltung einen kompakten Überblick über NeuerungenAnpassungsnotwendigkeiten und mögliche prozessuale Verbesserungen. Tipps zur anstehenden Prüfung sind dabei genauso Inhalt wie ein Ausblick auf das Wertpapiergeschäft der Zukunft.

Inhaltsverzeichnis:

Nächster Termin

22.04.2021 Frankfurt/M. 790,00 €
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Seminarthemen und Agenda

10:00 - 17:00 Uhr

Verschaffen Sie sich einen kompakten, fundierten Überblick über Kernthemen und Neuerungen im Wertpapiergeschäft sowie anzupassenden Dokumenten und Kontrollhandlungen!

  •      WpHG-Compliance und „Trends“ im Wertpapiergeschäft 
  •      Aktuelle (aufsichts-)rechtliche Neuerungen 
  •      Fallstricke in Prüfungen – ist die heutige Marktumfrage die § 44 KWG-Prüfung von morgen? 
  •      Anpassungen der Risikoanalyse 
  •      Zwingende Änderungen des Jahresüberwachungsplans mit Bezug zur Risikoanalyse und neuen (!) Überwachungshandlungen 
  •      Einbindung des Beauftragten/Abgrenzung zu weiteren Kontrolleinheiten 
  •      Berichterstattung und optimale Berichtswege 

Anpassungen des Programms sind aus Aktualitätsgründen möglich!

Konditionen und Organisatorisches

Im Teilnahmeentgelt ist die Seminardokumentation als PDF enthalten. Bei der Anmeldung gewähren wir ab dem zweiten Teilnehmer aus demselben Haus bei zeitgleicher Anmeldung einen Preisnachlass von 20%.

Bei einer Anmeldezahl von 5 oder weniger Teilnehmern für das Präsenzseminar behalten wir uns vor, das Seminar ausschließlich online als Video-Konferenz durchzuführen. Wir werden Sie über eine solche Entscheidung spätestens 4 Wochen vor dem Seminartermin informieren.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Den Zugangslink nebst Code erhalten Sie am Vortag des Seminars. Dieser ermöglicht Ihnen die Teilnahme am Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung finden Sie unter MeinFCH. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung. Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass eine „Teilnahme“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern ansonsten nicht gestattet ist und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen. Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Tagungsort

Das relexa hotel Frankfurt am Main verfügt über 163 Zimmer in den Kategorien Standard, StandardTwin, Business, Studio und Suite sowie 15 Veranstaltungsräumen zum Tagen und Feiern. Durch die gute Verkehrsanbindung und ruhige Lage im Büropark Mertonviertel die perfekte Unterkunft für Geschäftsreisende. Unweit entfernt befindet sich der Hauptbahnhof Frankfurt am Main sowie der Internationale Flughafen Frankfurt am Main - kurze Wege für Ihre Anreise. Bei Anreise mit dem Auto steht unseren Gästen die hauseigene Tiefgarage zum Parken kostengünstig zur Verfügung. Das passende Hotel für eine Geschäftreise oder einen Kurztrip. Ob Geschäfts-, Tagungs- oder Individualgast unsere Restaurants "Boulevard" und "La Fenêtre" als auch die Hotelbar "Andi's Bar" sind ein Besuch wert. Genießen Sie kulinarische Highlights ebenso wie den kleinen Snack für zwischendurch, bei schönem Wetter servieren wir gerne auf der Sommerterrasse. Zur Entspannung empfehlen wir Ihnen den Fitnessclub "relexa Sports & Fun" mit Finnischer Sauna, Dampfbad, Fitness- und Ruheraum in der siebten Etage.

relexa Hotel Frankfurt/Main
Lurgiallee 2 in 60439 Frankfurt/M.
Telefon: 069 957 78-0
Fax: 069 957 78 878
http://www.relexa-hotel-frankfurt.de/

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Ihre Dozenten

Ralf Bacher
Leiter der Stabsstelle Compliance / Anti Money Laundering
Südwestbank AG


Davor Brcic
Bereichsleiter Recht und Beauftragtenwesen
VR Bank Tübingen eG

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