WpHG-Compliance KOMPAKT

Zentrale Neuerungen und prozessuale Verbesserungen ∙ Aktueller Überblick u.a. Taping, MaDepot, CSDR ∙ Erkenntnisse aus BaFin-/ Bundesbank-Prüfungen

Kaum einer der Compliance-Bereiche verändert sich schneller als die WpHG-Compliance. Durch die anhaltenden Niedrigzinsen ist das Wertpapiergeschäft (wieder) im Fokus der Institute und natürlich der Kunden. Deshalb stellen den Beauftragten perspektivisch nicht nur die stetig steigende Regulierung, sondern auch die Anforderungen des Marktes (neue, nachhaltige, veränderte Produkte) sowie der Anstieg des Geschäftsvolumens vor teilweise neue und insbesondere zeitaufwändige Herausforderungen

In einem prägnanten Update erhält der Beauftragte in der Veranstaltung einen kompakten Überblick über NeuerungenAnpassungsnotwendigkeiten und mögliche prozessuale Verbesserungen. Tipps zur anstehenden Prüfung sind dabei genauso Inhalt wie ein Ausblick auf das Wertpapiergeschäft der Zukunft.

Inhaltsverzeichnis:

Nächster Termin

22.04.2021 Zoom 299,00 €
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Seminarthemen und Agenda

10:00 - 13:00 Uhr

Verschaffen Sie sich einen kompakten, fundierten Überblick über Kernthemen und Neuerungen im Wertpapiergeschäft sowie anzupassenden Dokumenten und Kontrollhandlungen!

  •      WpHG-Compliance und „Trends“ im Wertpapiergeschäft 
  •      Aktuelle (aufsichts-)rechtliche Neuerungen 
  •      Fallstricke in Prüfungen – ist die heutige Marktumfrage die § 44 KWG-Prüfung von morgen? 
  •      Anpassungen der Risikoanalyse 
  •      Zwingende Änderungen des Jahresüberwachungsplans mit Bezug zur Risikoanalyse und neuen (!) Überwachungshandlungen 
  •      Einbindung des Beauftragten/Abgrenzung zu weiteren Kontrolleinheiten 
  •      Berichterstattung und optimale Berichtswege 

Anpassungen des Programms sind aus Aktualitätsgründen möglich!

Konditionen und Organisatorisches

Im Teilnahmeentgelt ist die Seminardokumentation als PDF enthalten. Bei der Anmeldung gewähren wir ab dem zweiten Teilnehmer aus demselben Haus bei zeitgleicher Anmeldung einen Preisnachlass von 20%.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Den Zugangslink nebst Code erhalten Sie am Vortag des Seminars. Dieser ermöglicht Ihnen die Teilnahme am Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung finden Sie unter MeinFCH. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung. Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass eine „Teilnahme“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern ansonsten nicht gestattet ist und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen. Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Tagungsort

ONLINE-Veranstaltung mit ZOOM
die Zugangsdaten erhalten Sie per E-Mail in Nutzung über Plattform Zoom
Telefon: +49 6221-998980
Fax: +49 6221-9989899

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Ihr Dozent

Davor Brcic
Bereichsleiter Recht und Beauftragtenwesen
VR Bank Tübingen eG

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