WpHG-Compliance Sachbearbeitung: Regulatorik und Tagesgeschäft

Mindestanforderungen • Tagesgeschäft-Kernvorgaben • Anforderungen & zuständigkeiten der Bankenaufsicht • WpHG-Compliance-Prozesse klassisches Vorgehen, Ziele, Nutzen
Seminarnummer: SE2309021 / 230921
Interessant für die Bereiche: Einlagen-& Wertpapiergeschäft, Compliance

Mit diesem und weiteren Seminaren können Sie auch ein Zertifikat erwerben,
alle Infos finden Sie hier:

Zertifizierter Sachbearbeiter WpHG-Compliance (FCH)

19.09.2023 - 21.09.2023

Produktnummer: SE2309006

Grundlegendes

  • (Mindest-) Anforderungen an die Sachbearbeitung  
  • Europarechtliche Rechtsakte und deren Bindungswirkung 
  • WpHG und MaComp als Grundlagen – Kernvorgaben für das Tagesgeschäft
  • Anforderungen, Zuständigkeiten und Instrumente der Bankenaufsicht
  • WpHG- Compliance-Prozesse in der Bank/ klassisches Compliance Vorgehen, Ziele und Nutzen

Verbraucherschutzbezogene Compliance im Überblick

  • Vorgaben der WpHG-MaAnzV
  • Anforderungen zum Beschwerdemanagement
  • Vertriebsvorgaben
  • Variable Vergütung
  • Beratungspflichten
  • Informations- und Berichtspflichten
  • Aufzeichnungspflichten
  • Zuwendungsregime
  • Kundeninformationen

Kapitalmarktrechtliche Compliance

  • Insiderwissen, Watch- und Restrictedlist, Chinese Walls
  • Überwachung von Mitarbeitergeschäften und Marktmissbrauch
  • Erkennen klassischer und aktueller Auffälligkeiten
  • weitere Vorgehensweise bei Auffälligkeiten
  • Notwendigkeit von Meldungen
  • Informationsfluss zur Klärung und weiterer Bearbeitung

09:30 - 12:30 Uhr

Der Zugang zum Seminar erfolgt über Ihren persönlichen Nutzerbereich in MeinFCH. Informationen zum Zugang und eine Anleitung erhalten Sie spätestens eine Woche vor dem Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung und die Seminardokumentation als PDF finden Sie ebenfalls unter MeinFCH.

Bei der Anmeldung gewähren wir ab dem zweiten Teilnehmer aus dem demselben Haus bei gemeinsamer Anmeldung in derselben Buchung einen Rabatt von 20%.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung.

Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass „Teilnahmen“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern nicht gestattet sind und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen.
Beachten Sie außerdem, dass bereitgestellte Aufzeichnungen unserer Seminare nur von den Personen genutzt werden dürfen, die für die Nutzung freigeschaltet wurden. Die Weitergabe von Aufzeichnungen kann Schadensersatzansprüche nach sich ziehen.

Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Online-Veranstaltung mit Zoom.

Zoom ist der erste Anbieter von Videokonferenzlösungen, dessen Software im Jahr 2021 vom BSI nach dem internationalen Standard Common Criteria zertifiziert wurde. Der Zugang erfolgt über "MeinFCH". Sie erhalten rechtzeitig vor dem Seminar eine E-Mail mit einer Anleitung.

19.09.2023
Seminardokumentation als PDF
150,00 €
Ihr Ansprechpartner

Vanessa Maryam Mehrsadeh
+49 6221 99898 0
E-Mail: info@FCH-Gruppe.de

Ihr Dozent

Dominik Schröder
Teamleiter Compliance- und Regulierungsmanagement
BBBank eG

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