Zertifizierter Auslagerungsbeauftragter (FCH)

Grundlagen- und Expertenwissen für die (neue) MaRisk-Auslagerungsbeauftragten-Funktion in 4 Online-Modulen vom 05.10. - 06.10.2023 und 09.10 - 23.10.2023

Modul 1 - Aufsichtsrechtliche Anforderungen zum Outsourcing und Aufgaben des Auslagerungsbeauftragten; Termin: 05.10.2023 (10.00 bis 13.00 Uhr)

• Organisatorische Einordnung des Auslagerungsmanagements
• Abgrenzung der Funktion im Governance-Modell der drei Linien
• Auslagerungen als Schwerpunkt der MaRisk, BAIT und EBA – aufsichtliche Erwartungen an die praktische Umsetzung
• Was bedeutet DORA und welche Auswirkungen hat das auf die Auslagerungssteuerung?
• Allgemeine Anforderungen an die Steuerung von wesentlichen und unwesentlichen Auslagerungen
• Strategische Vorgaben für die Steuerung der Auslagerungen

Modul 2 - Implementierung des Auslagerungsmanagements; Termin 06.10.2023 (10.00 bis 13.00 Uhr)

• Praxisgerechte ablauforganisatorische Ausrichtung der Auslagerungssteuerung
• Konkrete(!) Anforderungen an die Risikoanalyse und die Vertragsgestaltung bei neuen Auslagerungsverhältnissen
• Anpassungsbedarf bei bestehenden Vertragsverhältnissen aufgrund der  letzten MaRisk-Novelle
• Führung des Auslagerungsregisters und Einhaltung der Meldevorschriften
• Best Practice-Lösungen für das Zusammenspiel zwischen Risikomanagement, Prozessverantwortlichen, Auslagerungsbeauftragtem, Interner Revision und Geschäftsleitung

Modul 3 - Überwachung des Auslagerungsmanagements; Termin 09.10.2023 (10.00 bis 13.00 Uhr) 

• Effektive Instrumente der Dienstleisterüberwachung (SLA-Überwachung, Zertifizierung des dienstleisterbezogenen IKS (z. B. nach IDW PS 951), Auswertung von Berichten des Risikomanagements und der Internen Revision des Dienstleisters)
• Regelkreislauf der Überprüfung (z. B. Risikoanalyse) und Anpassung (z. B. Veränderung der Wesentlichkeitseinstufung)
• Wichtige zentrale Kontroll- und Überwachungshandlungen des Auslagerungsbeauftragten
• Vorgehensweise im Fall von Leistungsstörungen bzw. des Dienstleisterausfalls
• Anforderungen an die regelmäßige und anlassbezogene Berichterstattung mit konkreten Praxisbeispielen

Modul 4 - Die Praxis des Auslagerungsmanagements - Dos and Don´ts für Auslagerungsbeauftragte; Termin 10.10.2023 (10.00 bis 13.00 Uhr) 

• Die Rolle der Auslagerungsbeauftragten-Funktion und deren Aufgaben: Hinweise für die Zusammenarbeit im Team, mit anderen Funktionen der Bank und mit externen Stellen
• Auslagerungsmanagement in Praxisfällen: Sie erhalten viele wertvolle Hinweise für die Umsetzung des zuvor gelernten in der Bankpraxis
• Erkenntnisse aus aktuellen bankaufsichtlichen Prüfungen nach § 44 Abs. 1 KWG: Diese Punkte sollten Sie auf jeden Fall rechtzeitig geklärt haben
• Insiderwissen und Lessons-Learned rund um den Fremdbezug von Dienstleistungen: Wo hakt es in der Regel und wie können Sie Schwachstellen umgehen?

Am Ende der Seminarreihe erhalten die Teilnehmer nach erfolgreicher Beantwortung von Kontrollfragen das FCH-Zertifikat „Zertifizierter Auslagerungsbeauftragter (FCH)“ als dokumentierten Qualifizierungsnachweis.