FCH WpHG-Check-Listenauswertungen

Wir komprimieren und überwachen die Wertpapiergeschäfte Ihrer Mitarbeiter

Inhaltsverzeichnis:

Schwerpunkte des Beratungsangebots

Die Überwachung der Wertpapiergeschäfte Ihrer Mitarbeiter ist eine der Kernaufgaben der Compliance-Funktion. Grundlage hierfür sind die Regelungen aus BT 2 MaComp, in vielen Häusern immer noch als „Mitarbeiter-Leitsätze“ (MLS) bekannt. Da Ihre Belegschaft an den gleichen Märkten handelt wie Ihre Kunden, sind zur Einhaltung der Konformität regelmäßige Überwachungshandlungen durch Compliance notwendig.

Unterstützung bieten Ihnen hierbei unsere WpHG-Check-Listenauswertungen, die die zu überwachenden Sachverhalte in Listenform aufbereiten und komprimiert nach Themengebiet filtern. Die Lieferung erfolgt automatisiert an die Adresse Ihrer Wahl. Dadurch entfallen für Sie die Aufrufe unterschiedlicher Systeme, Sie sparen wertvolle Bearbeitungszeit und können Ihre Kontrollvermerke direkt in der WpHG-Check-Liste revisionssicher dokumentieren.

Ihre Vorteile auf einen Blick:

  • Systemunabhängige und komprimierte Auswertung zur Überwachung der MLS
  • Automatische Erstellung und Lieferung
  • Revisionssichere Dokumentation

Beratungsangebot anfordern

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