Orga-Richtlinien prüfungssicher & prozessorientiert dokumentieren

Im Zentrum aller Aktivitäten stehen die Geschäftsprozesse – Konzeption & Umsetzung einer effizienten SfO im Institut

Zum Thema

Mit der Schriftlich fixierten Ordnung (SfO) beschäftigen sich täglich hunderte Menschen in deutschen Banken und Sparkassen. Viele Mitarbeiter der Organisationsabteilungen und Fachbereiche sind mit der Überführung der bestehenden textuellen/tabellarischen Ablaufbeschreibungen in Prozessdiagramme betraut. Die Prozessorientierung bietet die Möglichkeit die Organisationsrichtlinien deutlich zu entschlacken, die Prozessabläufe zu optimieren und hierbei den Pflegeaufwand zu reduzieren. Gleichzeitig können Sie neue bankaufsichtliche Anforderungen, konzeptionelle Neuerungen, neue Produkte und betriebliche Änderungen effektiv und ohne großen Aufwand umsetzen & dokumentieren.

Vorgehen

Auf Basis des Reifegrades der Schriftlich fixierten Ordnung sowie Ihrer aktuellen Projektziele, unterstützen wir Sie gern bei der Optimierung der Organisationsrichtlinien. Unsere Leistungen umfassen die folgenden Punkte:

• Konzeption der Grundsätze & Standards im Prozessmanagement
   (z. B. Rollen und Verantwortlichkeiten, Redaktionsprozess, Notation & Konventionen)
• Konzeption der technischen Plattform der Schriftlich fixierten Ordnung
   (z. B. Auswahl und Zusammenspiel von BPM-Tools, Content-Management-Systemen, Dokumenten-Management-Systemen, Workflow-Tools, Tools zur Robotic Process Automation)
• Moderation von Workshops zur Strukturierung der Schriftlich fixierten Ordnung (SfO) & Aufbau einer individuellen Prozesslandkarte
• Moderation von Prozessaufnahme-Workshops & Prozessmodellierung
• Integration von Muster-Prozessen und -Arbeitsanweisungen der Verbände
• Konzeption & Implementierung von Risiken und Kontrollen in Prozessen
• Kommunikation und Einbindung der Fachbereiche
• Qualitätssicherung der Konzeptionsergebnisse
   (u. a. der Grundsätze & Standards sowie der technischen Plattform mit dem Fachbereich, Pilotprozesse)
• Mitarbeiterschulungen (z. B. Prozessaufnahme und -modellierung)

Ergebnisse

Mit der prozessorientierten Ausgestaltung der Schriftlich fixierten Ordnung erhalten Sie – auf Basis des Vorgehensmodells – die folgenden Ergebnistypen:

• Grundsätze & Standards im Prozessmanagement im Kontext zur SfO

• Richtlinie zu prozessorientierten Organisationsrichtlinien (OA der OA)
• Gliederung der Schriftlich fixierten Ordnung (z. B. 4-Säulen-Modell)
• Struktur der einzelnen Ebenen der Prozesslandkarte
• Modellierungsnotation und -konventionen von Prozessen
• Rollen und Verantwortlichkeiten im Prozessmanagement
• Redaktionsprozess zur Erstellung, Aktualisierung und Außerkraftsetzung von Organisationsrichtlinien/Prozessen

• Praktisches Konzept zur Integration von prozessinhärenten Risiken und Kontrollen in Prozessdarstellungen
• Prozessmanagement-System - Vorgehen zur standardisierten und effizienten Bewertung, Auditierung und Optimierung der Prozesse
• Zielbild der technischen Plattform für die Schriftlich fixierten Ordnung
   (Zusammenspiel der verschiedenen Anwendungen)
• Dokumentation von drei bis vier Musterprozessen und mitgeltenden Dokumenten
• Umsetzungsplanung zur Überführung der Organisationsrichtlinien in Prozesse und mitgeltende Dokumente
• Managementpräsentation „Stand und Weiterentwicklung des Prozessmanagements im Institut“