Seminardokumentation: 4. Kölner Wertpapierrevisions-Tage

Aktuelles Aufsichtsrecht - Prüfungsschwerpunkte und Prüfungsansätze 2021, u.a. Zuwendungen, Geeignetheitserklärung, Kostentransparenz

Die beidem Marktuntersuchungen der BaFin zu MiFID II haben gezeigt, dass in den Bereichen Geeignetheitsprüfung/ -erklärung wie auch Kostentransparenz weiterer Nachholbedarf bei den Instituten besteht und dies weiter im Fokus der Aufsicht bleiben wird. Mit unserer Tagung bieten wir Leitern/Mitarbeitern der (Wertpapier)Revision, WpHG-Compliance sowie externen Prüfern/Beratern einen kompakten Überblick über die aktuellen gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Vorgaben und Schwerpunkte. Dies gewährleistet einen Quercheck mit der eigenen Prüfungsplanung 2021 sowie Prüfungsunterstützung in den einzelnen Prüffeldern. Damit Sie Ihre Erfahrungen und Gedanken vertiefen können, bieten wir Ihnen am Abend des ersten Tages wieder die Gelegenheit zur Teilnahme an einem Abendprogramm, auch zur Kontaktpflege über den eigenen Verbund hinaus.

Inhaltsverzeichnis:

Seminardokumentation

Verfügbar ab Nettopreis
16.11.2020 150,00 €

Seminarthemen und Agenda

Mit Blick auf einsehr aktuelles Programm erfolgt die endgültige Themenfestlegung im Frühjahr 2020

Themenschwerpunkte u.a.:

  • Zentrale gesetzliche und aufsichtsrechtliche Vorgaben für das Wertpapiergeschäft (MaComp, neue MaDepot, WpDVerOV, WpDPV, ESMA Q&A) und ihre Auswirkungen auf die Prüfungspraxis
  • Prüfungsschwerpunkte der externen Revision


Doku verfügbar ab:

16.11.2020

Ihre Dozenten

Thomas Maurer
Leiter Interne Revision
Münchner Bank eG


Anette Neitzert
Leiterin Spezialistenteam Depot/WpHG
AWADO GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Steuerberatungsgesellschaft


Spezialistenzertifikat

Bilden Sie sich zum Spezialisten in Ihrer Fachrichtung fort und erhalten Sie dafür ein Hochschulzertifikat. Weisen Sie so auch gegenüber der Aufsicht, dem Arbeitgeber und den Kunden Ihre Sachkund...

Mehr erfahren
Nehmen Sie am Seminar teil

Bei Seminarteilnahme erhalten Sie die Dokumentation bereits inklusive.

zum Seminar
Mit freundlicher Unterstützung von

Um die Webseite so optimal und nutzerfreundlich wie möglich zu gestalten, nutzen wir Google Analytics und hierfür erforderliche Cookies. Weitere Infos finden Sie in unseren Datenschutzhinweisen.