Seminardokumentation: Prüfung AWG-/AWV-Meldewesen durch Bundesbank und Revision

Aktuelles - Fallstricke und Versäumnisse in der Praxis - Prüfungsansätze

Die Meldepflichten für Kreditinstitute im Außenwirtschaftsverkehr für den Kapital- u. Zahlungsverkehr sind vielfältig und umfangreich. Die unzureichende Kenntnis von gesetzlichen Regelungen und Meldeverpflichtungen können schnell zu Falsch-, Nicht- oder verspäteten Meldungen und damit Verstößen mit nicht unerheblichen Bußgeldern führen. Zudem drohen den Häusern verschärfte Prüfungen der Bundesbank. Das Seminar gibt einem Überblick über die Systematik der Meldepflichten sowie über Ablauf, Prüfungsfelder und Schwerpunkte einer Außenwirtschaftsprüfung der Bundesbank. Themenerfahrene Praktiker geben wertvolle Hinweise über ein effizientes und gesetzeskonformes Meldungshandling (inkl. Best Practice bei Nach- und Korrekturmeldungen) und insbesondere hilfreiche Prüfungsansätze und Prüfungstipps für die Interne Revision.

Inhaltsverzeichnis:

Seminardokumentation

Verfügbar ab Nettopreis
12.05.2020 150,00 €

Seminarthemen und Agenda

Außenwirtschaftsprüfungen durch die Deutsche Bundesbank: Erläuterungen zum Ablauf einer Außenwirtschaftsprüfung

  • Kurze Vorstellung der Organisation der Bundesbank und der Prüfzentren
  • Exkurs: Zahlungsbilanz/Zahlungsbilanzstatistik – Aufbau und Datenbasis
  • Prüfungsankündigung
  • Prüfungsvorbereitung (u.a. bereitzustellende Unterlagen)
  • Prüfungsdurchführung (u.a. Auskunftspflichten, wesentliche Prüfungsfelder)
  • Beanstandungen, Nach- und Korrekturmeldungen
  • Schlussbesprechung und Prüfungsbericht
  • Aktuelles zum AWV Meldewesen (u.a. Negative Zinsen, neue Kennzahlen)
  • Allgemeine Hinweise

AWG-/AWV-Meldepflichten in Banken und Sparkassen

  • Detaillierte Betrachtung AWG-/AWV-Meldepflichten
    • Fallgruppen, Begriffe, Vordrucke, Fristen, Unterscheidung, Transaktions-/Zahlungs- u. Bestandsmeldungen …
    • Meldesystematik, Meldegrenzen, Meldebefreiungen, Mehrfachzahlungen
  • Wichtig: Korrekte Kundenverschlüsselungen!
    • Umgang mit Sonderfällen und Grenzfällen (z. B. Gemeinschafts- u. Nachlasskonten, Treuhand-/Anderkonten, Pendler, fremde Soldaten, ausländische Studenten …)
  • Meldevordrucke (u. a. Z4, Z10) und erforderliche Transaktionsmeldungen
  • Besonderheiten bei Meldungen im Wertpapiergeschäft, Reiseverkehr, Kredit-/Debitkarten, von Zinseinnahmen/Zinsausgaben …
  • (Haftungs-)Folgen bei verspäteten und fehlerhaften Meldungen (falschen Kennziffern, falschen Formularen…), Best Practise bei Nach- und Korrekturmeldungen
  • Bestandsmeldungen
  • Ausgewählte Geschäftsvorfälle
  • Häufige Beanstandungen durch die Prüfung (technische Beanstandungen, grundsätzliche Beanstandungen…), typische Fehlerquellen und Lösungsansätze
  • Auslagerung auf Dienstleister

Doku verfügbar ab:

12.05.2020

Ihre Dozenten

Katja Eckert
Prüfungsleiterin Servicezentrum Außenwirtschaftsprüfungen/Meldefragen
Deutsche Bundesbank


Peter Burghardt
Head of AWG/AWV
Deutsche Bank AG


Spezialistenzertifikat

Bilden Sie sich zum Spezialisten in Ihrer Fachrichtung fort und erhalten Sie dafür ein Hochschulzertifikat. Weisen Sie so auch gegenüber der Aufsicht, dem Arbeitgeber und den Kunden Ihre Sachkund...

Mehr erfahren
Nehmen Sie am Seminar teil

Bei Seminarteilnahme erhalten Sie die Dokumentation bereits inklusive.

zum Seminar
Mit freundlicher Unterstützung von

Um die Webseite so optimal und nutzerfreundlich wie möglich zu gestalten, nutzen wir Google Analytics und hierfür erforderliche Cookies. Weitere Infos finden Sie in unseren Datenschutzhinweisen.