Aktuelle EU-Kleinanlegerstrategie: Compliance-relevante Neuerungen

Überblick über Änderungen (u. a. MiFID II, IDD) durch die Retail Investment Strategy (RIS): Provision, Pricing, Benchmarking, Kundenklassifizierung, Geeignetheitsprüfung

Der Gesetzesentwurf für eine Kleinanlegerstrategie (RIS) sieht umfassende Anpassungen an bestehenden regulatorischen Vorgaben vor, resultierend werden die Auswirkungen auf die Banken nicht gering sein, sondern die Prozesse erschweren. Welche Entwicklungen zeichnen sich ab? Wie können Schwierigkeiten in der Umsetzung entgegengewirkt werden?


Seminarnummer: SE2410047
Interessant für die Bereiche: Einlagen-& Wertpapiergeschäft, Compliance

Änderungen durch die Retail Investment Strategy (RIS) - Regulatorischer Überblick:

  • Wieso RIS – Gründe der Kommission zur „Neuauflage“
  • Anpassungsprozess für die Änderungen in der EU-Gesetzgebung
  • Bewertung der Maßnahmen

 

RIS im Detail und konkrete Änderungen:

  • Teil-Verbot von Provisionen - Was hat es mit dem "Best-Interest-Prinzip" auf sich?
  • Kosten- und Zuwendungstransparenz
  • Änderungen in der Angemessenheits- und Geeignetheitsprüfung sowie Sachkundenachweis
  • Kundenklassifizierung professioneller Kunde und Qualifikation in der Beratung
  • Pricing und Benchmarking bei Product Governance Prozess

 

Weitere Vorhaben und Handlungsempfehlungen

  • Erweiterungen in der PRIIPs- Verordnung – Statusbericht
  • Grenzüberschreitendes Geschäft und Finfluencer
  • Kleinanlegerschutz: Aufklärung und Transparenz oder Informationsflut?
  • Neuer Marktstandard in Bezug auf Informationsformate

 

    09:30 - 12:00 Uhr

    Daniela Krainz

    Group Manager Capital Markets Monitoring 2180 Group Compliance Monitoring
    Landesbank Baden-Württemberg

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    Online-Veranstaltung mit Zoom.

    Zoom wurde zuletzt im September 2024 mit zwei IT-Sicherheitskennzeichen des BSI ausgezeichnet. Maßgeblich für die Kennzeichnung von Videokonferenzdiensten ist die DIN SPEC 27008. Diese gibt Mindestanforderungen vor - etwa zu Accountschutz, Update- und Schwachstellenmanagement, Authentisierungsmechanismen, Transparenz, sicherem Rechenzentrumsbetrieb und weiteren Funktionen wie aktuellen Verschlüsselungstechnologien und Kontrolle während der Videokonferenz darüber, wer auf welche Weise zugeschaltet ist.
    Sie erhalten rechtzeitig vor dem Seminar eine E-Mail mit einer Anleitung. Der Zugang erfolgt über MeinFCH.

    09.10.2024
    Seminardokumentation als PDF
    150,00 €
    Ihr Ansprechpartner

    Vanessa Maryam Mehrsadeh
    +49 6221 99898 0
    E-Mail: info@FCH-Gruppe.de

    Ihr Dozent

    Daniela Krainz
    Group Manager Capital Markets Monitoring 2180 Group Compliance Monitoring
    Landesbank Baden-Württemberg

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