Effektive WpHG-Compliance: Leitfaden für Kontrollplan & Berichtswesen

Elemente eines robusten Kontrollplans, Anpassungen & Integration • Product-Governance • Defizitmanagement • Marktmissbrauch, Insiderhandel • Sichere Berichterstattung

Überwachungshandlungen und Berichtspflichten gehören zum essenziellen Aufgabenbereich des WpHG-Compliance-Beauftragten. Dabei muss klar sein, wie ein angemessener Kontrollplan aufgebaut sein muss, also welche Elemente er beinhalten sollte. Das Resultat muss zusätzlich regelmäßig überprüft und anlassbezogen angepasst werden. Wie das funktioniert, erfahren Sie in diesem dritten Modul der "Zertifizierung des WpHG-Compliance-Beauftragten".

Unser versierter Referent geht zusätzlich detailliert auf einzelne Kontrollhandlungen bzgl. Markmissbrauch, Insiderhandel oder auf Besonderheiten bei Meldungen an die BaFin ein, abgerundet durch Tipps für eine prüfsichere Berichterstattung.


Seminarnummer: SE2410033
Interessant für die Bereiche: Einlagen-& Wertpapiergeschäft, Compliance

Mit diesem und weiteren Seminaren können Sie auch ein Zertifikat erwerben,
alle Infos finden Sie hier:

Zertifizierter WpHG-Compliance-Beauftragter (FCH)

14.10.2024 - 18.10.2024

Produktnummer: SE2410010

Kontrollplan

  • Aufbau & Elemente eines angemessenen Kontrollplans. Was muss abgedeckt werden?
  • Feststellung der Angemessenheit & Wirksamkeit
  • Regelmäßige Überprüfung und anlassbezogene Anpassungen

 

Umsetzung einzelner Kontrollhandlungen

  • Marktmissbrauch
  • Insiderhandel
  • Besonderheiten bei Meldungen an die BaFin

 

Product-Governance

  • Bestandsaufnahme: Produkte und Dienstleistungen
  • Neu-Produkt-Prozesse

 

Prüfsichere Berichterstattung

  • Mindestinhalte
  • Hervorhebung von Besonderheiten
  • Ausblick auf kommende Veränderungen

09:30 - 12:30 Uhr

Volker Meierhöfer

Chief Compliance Officer 656 Stiftungen/Spenden/GWG/Compliance
Sparkasse Neuss

Compliancer aus Überzeugung, seit 1982 bei der Sparkasse Neuss, Sk-betriebswirt (1986), Stationen: Revision, Controlling/Vorstandssekretariat, Spenden/Stiftungen/TV-vollstreckung, GW/Compliance (MaRisk u. WpHG). Seit 2013 CCO. Kommunikationsstärke und Praxis nahe Umsetzung zeichnen ihn aus.

Der Zugang zum Seminar erfolgt über Ihren persönlichen Nutzerbereich in MeinFCH. Informationen zum Zugang und eine Anleitung erhalten Sie spätestens eine Woche vor dem Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung und die Seminardokumentation als PDF finden Sie ebenfalls unter MeinFCH.

Bei der Anmeldung gewähren wir ab dem zweiten Teilnehmer aus dem demselben Haus bei gemeinsamer Anmeldung in derselben Buchung einen Rabatt von 20%.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung.

Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass „Teilnahmen“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern nicht gestattet sind und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen.
Beachten Sie außerdem, dass bereitgestellte Aufzeichnungen unserer Seminare nur von den Personen genutzt werden dürfen, die für die Nutzung freigeschaltet wurden. Die Weitergabe von Aufzeichnungen kann Schadensersatzansprüche nach sich ziehen.

Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Durch die Teilnahme am Seminar erhalten Sie 4 CPE-Punkte als Weiterbildungsnachweis für Ihre Zertifizierung.

Online-Veranstaltung mit Zoom.

Zoom wurde zuletzt im September 2024 mit zwei IT-Sicherheitskennzeichen des BSI ausgezeichnet. Maßgeblich für die Kennzeichnung von Videokonferenzdiensten ist die DIN SPEC 27008. Diese gibt Mindestanforderungen vor - etwa zu Accountschutz, Update- und Schwachstellenmanagement, Authentisierungsmechanismen, Transparenz, sicherem Rechenzentrumsbetrieb und weiteren Funktionen wie aktuellen Verschlüsselungstechnologien und Kontrolle während der Videokonferenz darüber, wer auf welche Weise zugeschaltet ist.
Sie erhalten rechtzeitig vor dem Seminar eine E-Mail mit einer Anleitung. Der Zugang erfolgt über MeinFCH.

16.10.2024
Seminardokumentation als PDF
150,00 €
Ihr Ansprechpartner

Vanessa Maryam Mehrsadeh
+49 6221 99898 0
E-Mail: info@FCH-Gruppe.de

Ihr Dozent

Volker Meierhöfer
Chief Compliance Officer 656 Stiftungen/Spenden/GWG/Compliance
Sparkasse Neuss

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