FCH AG

Kündigungsmöglichkeiten: ordentlich • aus wichtigem Grund mit Fallbeispielen • unbefristeter Kredite bzw. Verbraucherdarlehensverträgen • Kündigungsfristen & Rechtsfolgen

Kündigungsrechte der Banken & Sparkassen unter Einhaltung der AGB

Prüfungsfokus Informationssicherheits- (ISM)- und Informationsrisikomanagement (IRM), aktuelle / Neue DORA Anforderungen auf Basis der IT-Regulatorik

Aufsichtliche Anforderungen an die Informationssicherheit: DORA, BAIT

4 Module aktuelles DORA-Fachwissen rund um die Informationssicherheit kompakt oder auch einzeln buchbar

Zertifizierter Spezialist Informationssicherheit (FCH)

1796€ exkl. 19% MwSt.
16.09.2024

Angemessenheit Interner Kontrollsysteme - IKS-Berichterstattung

Funktionsfähigkeit & Wirksamkeit der Kontrollhandlungen • Kontrollberichte • IKS-Berichterstattung • Kommunikation von Kontrollergebnissen

Was der DSB wissen muss, u.a.: Erlaubnistatbestände (Art. 6 Abs. 1 DSGVO) ∙ Betroffenenrechte ∙ VVT ∙ TOMs ∙ (meldepflichtige) Verletzung des Schutzes pb Daten ∙ DSFA

NEUES Basiswissen des DSB in Bank- und Finanzdienstleistungsbranche

4 Module aktuelles Fachwissen rund um den Datenschutz von Banken und Finanzdienstleistern, kompakt oder auch einzeln buchbar ∙ 16. bis 19.09., 09:30 Uhr bis 12:30 Uhr

Zertifizierter Datenschutzbeauftragter Bank- und Finanzdienstleistung

1796€ exkl. 19% MwSt.
16.09.2024

Analyse der zukünftigen und nachhaltigen Kapitaldienstfähigkeit

Aktuelle MaRisk/EBA-Vorgaben: u.a. neue Anforderungen an Sensitivitäts-/Negativ-Szenarioanalysen – Prognostizierbarkeit der Cash-Flows - Effiziente Ermittlungsmethoden

Sollstellenplan & Schlüsselfunktionen • Personalaufwand Controlling in volatilen Zeiten • Synergien Personal & Organisation • Tipps zur Prozessoptimierung • Prüfstrategie

Personalplanung, -Veränderung, Controlling & Prüfung durch IR

Unterjährige Bilanzanalyse (BWA) • Branchenspezifische Anforderungen an Bilanz-/Jahresabschlussanalyse • Sonderkreditformen (Factoring, Leasing) • IFRS-Neuerungen

Unterjährige & branchenspezifische Bonitätsanalyse bei JA & BWA

Prozesse zur Integration des Datenschutzes ∙ DSFAs ∙ Projekt(freigabe)prozess, clevere Ergänzungen ∙ Schwerpunkt VVT: Erstellung, Integration & Vernetzung in der Bank

Effizientes Datenschutzmanagement in der Bank - verstehen & umsetzen

Modul 3 • Wirkungsweise von & Haftungsfallen bei Waivern, Stillhaltevereinbarungen, Überbrückungs-/Sanierungskrediten, Covenants, Konsortial- & Sicherheitenpoolverträgen

Vertragliche Sanierungswerkzeuge: Covenants, Sanierungskredite, et al.

To Dos aufgrund der Bauträgerkrise? ● MaBV: Zweikontenmodell & Verrechnungsproblematiken ● GU-Verträge: VOB/Teil B & Mängelrüge ● Gewährleistungsbürgschaft ● Praxisfälle

Bauträgergeschäft in Banken: Rechtssicher gestalten & Probleme kennen

Best-Practice-Ansätze für Ausgestaltung v. Risikoanalyen: Berechnung v. Schadenhöhen u. Eintrittswahrscheinlichkeiten • Synchronisation mit dem OPRisk-Management

Integration operationeller Risiken in das IKS & Prozessmanagement

Regulatorische-Vorgaben (BAIT & DORA) zum Umgang mit IT-Schutzobjekten – Umsetzung und Prüfung des Informationsverbund - Grundlage für den Schutzbedarf

Schutzbedarf und Informationsverbund unter DORA richtig definieren

Risikoanalyse und Soll-Maßnahmen unter DORA als Basis für die konkrete Schutzbedarfsdefinition, Problem oftmals fehlender institutsspezifische Anwendung

DORA - Risikoanalyse & Soll-Maßnahmen - Definition und Überwachung

Zentrale Dokumentation v. Kontrollen • Herausforderungen bei der risikoorientierten Kontrollausgestaltung • Ausgestaltung v. IKS-Kontrolltests u. deren Bewertung

IKS Kontrolltests - Richtige Dokumentation von (Schlüssel-)Kontrollen

Modul 4 • Bewertungsspielräume (er-)kennen & bewerten • kritische Analyse in wirtschaftlich herausfordernden Zeiten • Abgleich Analyseergebnis/Krisenstadium

Bilanzanalyse für Sanierer: Bewertungsspielräume vs. Manipulation

Das Profi-Modul für den bankinternen Datenschutzbeauftragten (DSB): u.a.: Scoring & Profiling ∙ Drittlandstransfer ∙ Zahlungsstromanalyse ∙ KI ∙ Data Science

Bank-Datenschutz SPEZIAL

Tragweite der Konsequenzen einer bestehenbleibenden Grundschuld erkennen • Strategien zur Vermeidung der daraus entstehenden Risiken • Umgang mit bestehenden Risiken

Bestehenbleibende Grundschulden: verkanntes Risiko im Kreditgeschäft

Abgrenzung DS & IS ∙ Sicherheit der Verarbeitung ∙ konkrete Sicherheitsvorfälle ∙ Passwort(un)sicherheit ∙ Social-Engineering ∙ zwingende Prüfungshandlungen durch den DSB

Technischer Datenschutz in Bank- und Finanzdienstleistung

399€ exkl. 19% MwSt.
19.09.2024

Gewerbeimmobilien: Wertüberprüfung JETZT - aber wie aufsichtskonform?

Auswirkungen Marktveränderungen auf aktuelle Markt-/Beleihungswerte • Werthaltigkeit Kreditsicherheiten • Branchenspezifische Sonder-/Risikofaktoren • Prüfungshinweise

399€ exkl. 19% MwSt.
19.09.2024

Fokus der FMA: Terrorismusfinanzierung in Österreich!

Aktuelle/Akute Gefahren der Terrorismusfinanzierung erkennen • Besonderheiten des österreichischen Finanzmarkts berücksichtigen • Erkenntnisse & Schwerpunkte der Aufsicht

255€ exkl. 19% MwSt.
19.09.2024

Fit für DORA: Neue, deutlich erweiterte Anforderungen an das ISM

Neuregelung der IKT-Sicherheit für alle Banken, mehr Sicherheit vor Cyberangriffen, Konsolidierung vieler bisheriger regulatorischer Vorgaben, was passiert mit den BAIT?

399€ exkl. 19% MwSt.
19.09.2024

Bilanzanalyse im Krisenmodus: kritische Positionen & Risikofelder

Spannungsfeld Liquidität vs. Kapitaldienstfähigkeit • Liquiditätswirksame Risikofelder • Analyse Working Capital • Analyse-Checklisten & Plausibilitätsprüfungen

399€ exkl. 19% MwSt.
23.09.2024

Sanierung von Firmenkunden über die Eigenverwaltung

Abwendung Überschuldung & drohende Zahlungsunfähigkeit ● Abgrenzung vorl. Eigenverwaltung zum Schutzschirmverfahren ● Aktive Begleitung der Bank in der Eigenverwaltung

399€ exkl. 19% MwSt.
24.09.2024

WpHG-Compliance: Marktmissbrauch & Insiderhandel aufdecken!

Von konkreten Vorgaben (MAR u.a.) zu effizienten Kontrollen • Handhabbarkeit von technischen Auswertungen • Umgang mit Auffälligkeiten • Meldung erforderlich: Was nun?

399€ exkl. 19% MwSt.
24.09.2024

Revision Datenschutz: Aufsichtsrechtl. Grundlagen & Rahmenbedingungen

Konkretes Vorgehen nach DSGVO kennen & verstehen ∙ Spannungsfeld BaFin und Landesdatenschutz ∙ Besonderheiten der aktuellen DS Prüfung ∙ inkl. Checklisten!

399€ exkl. 19% MwSt.
24.09.2024

Pflichtwissen Geldwäscheprävention für Vorstände

Ein Überblick für Vorstände & Führungsebene • aktuelle GW-Neuerungen (EU-VO; AMLA) konkrete Auswirkungen • Risiken & Potentiale • (Mindest-)Kapazitäten, Bußgelder & OWiG

399€ exkl. 19% MwSt.
25.09.2024

Konkrete IT-Revisionsprüffelder zur Umsetzung im BdZ-Standard

Vorgehensmodell zum neues Prüfungsfeld "Technischer IT Betrieb" ohne Bezug zur Prozesslandkarte & Prüfungsansätze für Basis- und Vertiefungsprüfungen mit IT-Bezug im BdZ

399€ exkl. 19% MwSt.
25.09.2024

Erneuerbare Energien Finanzierung im Prüfungsfokus der Revision

(Aufsichts-)Rechtliche Knackpunkte • konkrete Umsetzungsmaßnahmen (Schlüsselkontrollen) • Werthaltigkeit der Sicherheiten • Schwerpunkt Projektfinanzierung

399€ exkl. 19% MwSt.
25.09.2024

Aufsichtsfokus: Prüfung Cloud Computing - Regulatorik & IT-Sicherheit

Dialog BSI & Praxis • BaFin-Orientierungshilfe • Hinweise DORA • Dienstleister & Cloud-Anwendungen • Häufige Fehler: Auslagerung & IT-Sicherheit • Weiterverlagerungen

399€ exkl. 19% MwSt.
26.09.2024

CSRD & EU Tax-VO: ESG Herausforderungen für Banken - Revision im Fokus

Von CSRD & EU-Tax-VO bereits betroffen oder noch Zeit zur Vorbereitung? • Anforderung Reporting • Ausgestaltung Berichte • Green Asset Ratio • CSRD und Rolle der Revision

399€ exkl. 19% MwSt.
27.09.2024

2. FCH Fachtagung Geldwäscheprävention

Herausforderungen, Risiken, aktuelle Themen, Diskussionsfelder & Trends rund um die Prävention und Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung

990€ exkl. 19% MwSt.
30.09.2024

FCH Fachtagung FRAUD & Investigation - Strategien & Verhandlungstaktik

Prevention & Detection: Aktuelle Betrugsmethoden kennen und erkennen • Herausfordende Gespräche: Ermittlungsstrategien und forensische Interviewtechniken wirksam anwenden

990€ exkl. 19% MwSt.
01.10.2024

Re-Zertifizierung zum IKS Beauftragten (FCH)

Rezertifizierung & Sachkundenachweis IKS • Aktuelle Anforderungen & Entwicklung • wirksames Managementsystem etablieren • aussagekräftige Berichterstattung sicherstellen

1587€ exkl. 19% MwSt.
07.10.2024

IKS: bankaufsichtliche Anforderungen, Standards & neue Entwicklungen

Neue PrüfBV • Erwartungen der Aufsicht • Gegenüberstellung Anforderungen national/internat. • IKS-Testing • Herausforderung Risikoanalysen • Kooperation Beauftragtenwesen

479€ exkl. 19% MwSt.
07.10.2024

EU-Beihilferecht Neuerungen - Stolperstein in der Kommunalfinanzierung

Veränderter EU-Rechtsrahmen – Fehlende Ausschreibung = wertlosen Bürgschaft - Gefahr der Nichtigkeit - De-Minimis-Verordnung, Freistellungsoption, Neues Antragsverfahren

399€ exkl. 19% MwSt.
07.10.2024

ESG-Risiken in der Risikoinventur im (Prüfungs-) Fokus der Aufsicht

Beurteilung der Materialität von Nachhaltigkeitsrisiko-Treibern in (LSI-) Instituten: Aufsichtliche Prüfung bzgl. Erfassung und Bewertung sog. ESG-Faktoren/-Risikotreiber

499€ exkl. 19% MwSt.
08.10.2024

IKS: Etablierung eines angemessenen und wirksamen Management-System

praxiserpropte IKS-Regelkreisläufe • Ausgestaltung Schlüsselkontrollen • IKS-Überwachung & -Reifegrad • GRC-Anwendungen • Re-Testing effizient • Fragen aus der Revision

479€ exkl. 19% MwSt.
08.10.2024

Risikoorientierte IKS-Kontrollen im Wertpapiergeschäft

Schlüsselkontrollen definieren, dokumentieren, überwachen • Aufbau- & Ablauforganisation • Risikoeinschätzung & Kontrollhandlungen der Compliance • Optimierungspotenzial

399€ exkl. 19% MwSt.
08.10.2024

Implementation of ICT third-party risk management & DORA requirements

ICT third party risks & its management ● Regulatory requirements ● New oversight Framework of critical ICT third party service providers ● Outsourcing- and cyber risks

255€ exkl. 19% MwSt.
09.10.2024

IKS: Aufbau & Weiterentwicklung der aussagekräftigen Berichterstattung

Anforderungen Geschäftsleiter & AR • Wahl der Berichtsform • Aufbau, Struktur & Mindestanforderung • Zusammenführen der Berichte aus IKS, Compliance & Risikomanagement

479€ exkl. 19% MwSt.
09.10.2024

Fachtagung IT-Regulatorik 2024 – Fokusthema DORA

Relevante RTS/ITS der neuen DORA-Regulierung - GAP Analyse BAIT - Praxisberichte zur Umsetzung DORA - Aktuelle Prüfungsschwerpunkte IT

1500€ exkl. 19% MwSt.
09.10.2024

Aktuelle EU-Kleinanlegerstrategie: Compliance-relevante Neuerungen

Überblick über Änderungen (u. a. MiFID II, IDD) durch die Retail Investment Strategy (RIS): Provision, Pricing, Benchmarking, Kundenklassifizierung, Geeignetheitsprüfung

399€ exkl. 19% MwSt.
09.10.2024

MaRisk-Compliance: Top 5 Prüfungsfeststellungen 2023/2024

Die gravierendsten Auffälligkeiten, Feststellungen, Erkenntnisse & Mängel 2023/2024 zusammengefasst • Effiziente Praxistipps, Hinweise & Handlungsempfehlungen für 2024

255€ exkl. 19% MwSt.
09.10.2024

NEUE MaRisk an Kreditrisikoüberwachung unter Beachtung von ESG-Risiken

Einfluss der Auswirkungen von ESG-/ Nachhaltigkeitsrisiken auf Vorgaben aus EBA-Leitlinien für Kreditvergabe und Überwachung – Aktuelle Auslegungsfragen & Umsetzungstipps

499€ exkl. 19% MwSt.
09.10.2024

Geschäfts- und Risikostrategie/n an neue Risiken und Vorgaben anpassen

Analyse der Auswirkungen von ESG-, IT- und Credit-Spread-Risiken auf strategische Ausrichtung • Umgang mit Risikokonzentrationen • quantitative & qualitative Überlegungen

399€ exkl. 19% MwSt.
09.10.2024

Vergütungsprozesse & IVV - Vorgaben der Aufsicht & Prüfung durch IR

Schnittstelle Planung, Veränderung & Recruiting • Prüfung von Software & Vergütungsprozessen • Umsetzungshilfe IVV • Tarif - Neubewertungen • Prüfungstipps

399€ exkl. 19% MwSt.
10.10.2024

Prüfung Forbearance-Prozesse & Engagement-Maßnahmen

Verschärfte Vorgaben (MaRisk/EBA) zur Forbearance-Klassifizierung bei Änderungen während der Engagement-Laufzeit • individuelle Engagement-Kriterien und Nachverfolgung

799€ exkl. 19% MwSt.
10.10.2024

Internes Meldewesen im Fokus der Revision: Prüfung IKS & Datenqualität

Rolle des aufsichtlichen Datenqualitätsindikators • Prüfungsansätze im betrieblichen Meldewesen-IKS • Umgang mit Korrekturmeldungen • Qualitätsprüfung zugelieferter Daten

799€ exkl. 19% MwSt.
10.10.2024

WpHG-Compliance aktuell: Kryptowerte als neue Herausforderung!

Krypto weiter auf dem Vormarsch - auch in Regionalinstituten! Aufsichtsrechtliche Vorgaben, Token • NFT, DLT & Co. klar erklärt • konkrete Kontrollen und Auffälligkeiten

399€ exkl. 19% MwSt.
10.10.2024

Beschwerdemanagement: Aufsichtsrecht kennen & rechtssicher umsetzen

Beschwerdeprozess etablieren * Beschwerden erfolgreich bearbeiten * Beschwerdebericht * Qualitätsmanagement * BaFin, MaComp MaBesch * Praxisfälle * Prüfungsfeststellungen

799€ exkl. 19% MwSt.
10.10.2024

EWB-Fachtagung 2024

NEUES BMF-Schreiben zu Einzelwertberichtigungen • Problemfelder & Streitfragen zur EWB-Bildung/-Auflösung aus Sicht Kredit-/Betriebsprüfungspraxis

990€ exkl. 19% MwSt.
10.10.2024

WpHG-Compliance: Aktuelle Regulatorik & die Beauftragtenfunktion 2024

Rolle, Stellung & organisatorische Anforderungen WpHG-Compliance-Beauftragter • Aufsichtsrecht aktuell: WpHG, MaComp, MaAnzV & Co. • Haftungsrisiken, präventive Maßnahmen

399€ exkl. 19% MwSt.
14.10.2024

Finaler EBA RTS: KNE/GvKs in Analyse, Meldwesen & Prüfung

Aktuelle Auslegung • Änderungen, Konkretisierungen & Antworten auf Konsultationsfragen • Konsequenzen für die Kredit-/meldeprozesse • KNE-/GvK-Prozesse(-spielräume)

799€ exkl. 19% MwSt.
14.10.2024

FCH-Fachtagung: Auslagerungsmanagement

Referenten der Aufsicht zu Erwartungen & Ausblick • BSI-Aktuell (Cloud,C5-Standard,DORA) • BaFin Orientierungshilfe Auslagerung • Austausch und Networking in der KölnSky

1500€ exkl. 19% MwSt.
14.10.2024

Zertifizierter WpHG-Compliance-Beauftragter (FCH)

Interaktive Online-Qualifizierung: in fünf Modulen zum Nachweis der WpHG-Compliance-Sachkunde • 14.-18.10.2024 – jeweils 09:30 Uhr bis 12:30 Uhr • auch einzeln buchbar

2245€ exkl. 19% MwSt.
14.10.2024

Risikoanalyse als Dreh- und Angelpunkt der WpHG-Compliance

Risikoanalyse regulatorisch eingeordnet • Aufbau & Inhalte • Risiken identifizieren und bewerten • Effektive Präventionsmaßnahmen • Abstimmung mit der internen Revision

399€ exkl. 19% MwSt.
15.10.2024

Effektive WpHG-Compliance: Leitfaden für Kontrollplan & Berichtswesen

Elemente eines robusten Kontrollplans, Anpassungen & Integration • Product-Governance • Defizitmanagement • Marktmissbrauch, Insiderhandel • Sichere Berichterstattung

399€ exkl. 19% MwSt.
16.10.2024

Zertifizierter Interner Kreditrevisor (FCH)

Interaktive Online-Qualifizierung • 6 Veranstaltungen kompakt oder einzeln buchbar • 16. - 18. und 21. - 23. Oktober 2024

2694€ exkl. 19% MwSt.
16.10.2024

Kreditvergabe: Aufsichtsrechtliche Vorgaben aus MaRisk, KWG & Co.

Überblick Anforderungen MaRisk BTO 1.1 - 1.2.3 & 3 • Kreditvergabestandards • §§ 13, 15, 19, 25a KWG • Prüfungsansätze sowie Erkenntnisse aus Prüfungen

399€ exkl. 19% MwSt.
16.10.2024

Erfüllung der gesetzlichen Anforderungen für Prüfungen gemäß § 18 KWG

Umfang & Aktualität relevanter Unterlagen • Anforderungsturnus • Dokumentation der Auswertung & Fristen • Eskalation & Handling nicht erfüllter § 18 KWG-Fälle

399€ exkl. 19% MwSt.
17.10.2024

WpHG-Compliance Nachhaltigkeitsstrategien - Klimaneutral bis 2050?

Regulierung für Institute (EU-Taxonomie, SFDR, RTS & PAI) • Mindestanforderungen, Kontrollansätze, Projektbegleitung • Handlungshinweise zur Umsetzung der OffVO & Co.

399€ exkl. 19% MwSt.
17.10.2024

Prüfung WpHG-Compliance: Schwerpunkte & effektive Kontrollinstrumente

Aktuelle F2 & F3 kompakt dargestellt • Meldepflichten, Verhaltensregeln • WP-IKS auf dem Prüfstand: Kontrollinstrumente • Prüfungsbegleitung als neue § 88 KWG-Prüfung?

399€ exkl. 19% MwSt.
18.10.2024

Analyse wirtschaftlicher Verhältnisse und trennscharfes Rating

Vorgaben MaRisk & EBA/GL/2020/06 • Würdigung der Kapitaldienstfähigkeit • Rating: Zeitpunkt/Häufigkeit • Einfluss ESG-Kriterien • Prüfungsansätze

399€ exkl. 19% MwSt.
18.10.2024

Prüffeld Bestandsgeschäft: Kreditüberwachung/Förderkreditgeschäft

Prüfung der Darlehens- und Sicherheitenverträge • Förderkreditgeschäft • Prüfung, Überwachung und Reporting der Mittelverwendung • Prüfungsansätze

399€ exkl. 19% MwSt.
21.10.2024

Berichterstattung über (messbare) Auswirkungen von ESG-Risikotreibern

Neue MaRisk 8.0-Vorgaben • Einfluss von ESG-Risiken auf Geschäftsmodell, Strategie & Gesamtrisikoprofil (insb. Konzentrationen) • Zusammenspiel interner und externer KRIs

399€ exkl. 19% MwSt.
21.10.2024

Zertifizierter Spezialist Operationelle Risiken (FCH)

Fachwissen über operationelle Risiken kompakt oder einzeln buchbar • für Ein- und Umsteiger oder zur Auffrischung aktuellen Wissens • erfahrene langjährige Referenten

1796€ exkl. 19% MwSt.
21.10.2024

OpRisk: Risikopolitische Einschätzung & Bankenaufsichtliche Einordnung

Modul 1: Auffälligkeiten in der Risikoinventur • Abgrenzung zu neuen Risiken • Zusammenspiel von Schadensfalldatenbank und Risikolandkarte • MaRisk & neuer Standardansatz

399€ exkl. 19% MwSt.
21.10.2024

Plausible Risiko- und Szenario-Analysen im OpRisk-Management-Prozess

Modul 2: Welche Annahmen fließen in Bewertung ein? • Anzahl der Zugriffe auf welche Schadensfalldatenbank • Parameterkalibrierung auf Basis welcher Portfolio-/Marktdaten?

399€ exkl. 19% MwSt.
22.10.2024

Prüffeld Bestandsgeschäft: Kreditkontrollen/Prüfung der Sicherheiten

Umgang mit Auflagen • Prüfung Kreditkontrollen/fehlende Unterlagen • Bewertung, Überwachung & Überprüfung von Sicherheiten • Prüfungsansätze

399€ exkl. 19% MwSt.
22.10.2024

Revision Datenschutz: Verarbeitungen & Pflichtunterlagen des Bank-DSB

Wo werden in der Bank personenbezogene Daten verarbeitet ∙ Mindestunterlagen des DSB als Prüfungsleitfaden: Löschkonzept ∙ VVT ∙ TOMs ∙ DSFA ∙ inkl. Checklisten!

399€ exkl. 19% MwSt.
22.10.2024

VORSICHT § 44-KWG Prüfung: Jetzt auch zur MaRisk-Compliance Funktion!

Ist Ihre MaRisk-Compliance-Funktion bereit für eine Sonderprüfung?I AKTUELLE Prüfungsergebnisse kennen, Mängel vermeiden/ ad hoc abstellen, Ausblick auf Folgeprüfungen!

255€ exkl. 19% MwSt.
23.10.2024

Krisenbehaftete Engagements im Fokus der Revision: erkennen & bewerten

Prozesse Risikofrüherkennung & Überleitung in Problemkreditbereich • Definition & Überwachung von Forbearance-Maßnahmen • EWB-Fälle: Erkennung & Zuordnung

399€ exkl. 19% MwSt.
23.10.2024

OpRisk in Geschäftsprozessen abbilden: Fokus IT-Risiko & Auslagerungen

Modul 3: Gefährdung ordnungsgemäßer Geschäftsorganisation durch Schwachstellen in der OpRisk-Steuerung • konsistente Self-Assessments? • (Un-)Sinn von Schlüsselkontrollen

399€ exkl. 19% MwSt.
23.10.2024

Steuerung nichtfinanzieller Risiken: ESG- & ICT-Risikotreiber im Fokus

Modul 4: Erweiterung der Risikoinventur um nicht finanzielle Risiken (NFR) • Erfassung in ökonomischer Perspektive • Einbeziehen von qualitativen Risikobewertungsfaktoren

399€ exkl. 19% MwSt.
24.10.2024

DORA: Neues Informationsregister & Vorfallmeldewesen richtig umsetzen!

Umsetzungshinweise BaFin • Einstufung & Pflichten kritischer IKT-Drittdiensleister • Überwachung • Vertragsgestaltung • Einstufung IKT-Vorfälle • DORA-Meldeprozess

399€ exkl. 19% MwSt.
24.10.2024

Revision Datenschutz: Crossfunktionalität des Bank-DSB in der Prüfung

Konkrete DSB Pflichten ∙ Trennung DSB & Verantwortlicher ∙ Weisungsfreiheit ∙ Abstimmung ISB, Outsourcing & Co. ∙ bereichsübergreifende Prüfungen ∙ inkl. Checklisten!

399€ exkl. 19% MwSt.
28.10.2024

Liquiditätswirksame Risikofelder: Analyse Working Capital vs. KDF

Wie steht es um die Liquidität Ihres Firmenkunden? • Spannungsfeld Liquidität vs. Kapitaldienstfähigkeit • Praxiserprobter „Liquiditäts-Check-Akut & Strategisch“

399€ exkl. 19% MwSt.
28.10.2024

BankPersonaler Tagung: Fachkräftemangel – Vergütung (IVV) – Fit&Proper

Neues bei der IVV • Fit & Proper für die erste Führungsebene • Fachkräfte verzweifelt gesucht: Mitarbeiterbindung und -gewinnung • Personalkultur: Motivation vs. Risiko

990€ exkl. 19% MwSt.
29.10.2024

IT verstehen für Nicht-Itler: Fit für DORA, Prozesssteuerung & Prüfung

Essenzielles Praxiswissen über aktuelle IT-Anforderungen (DORA, BAIT, Informationsverbund, BCM) für JEDEN Prozessverantwortlichen und Internen Revisor mit Fallbeispielen

799€ exkl. 19% MwSt.
31.10.2024

3. Bank-Fachtagung Erneuerbare-Energien-Finanzierung

Aktuelle Themen rund um die Finanzierung von Erneuerbaren-Energien-Projekten • aufbereitet und vorgetragen von Spezialisten • Netzwerkevent der Sonderklasse

990€ exkl. 19% MwSt.
04.11.2024

17. Hamburger Bankenaufsicht-Tage 2024

Schlagende Themen 2024/2025 aus der BaFin und der Deutschen Bundesbank unter Berücksichtigung von brisanten Herausforderungen und neuen bankenaufsichtlichen Anforderungen

1600€ exkl. 19% MwSt.
04.11.2024

FCH Fachtagung Depot/WpHG 2024: Harte Fakten zu Kontrollen & Prüfungen

Unser neues Wertpapier-Gipfeltreffen für alle Kontrollinstanzen: Herausforderungen sechs Jahre Post-MiFID II; aktuelle Mängel & Vermeidungsstrategien 2025

990€ exkl. 19% MwSt.
06.11.2024

Immobilienunternehmen in der Insolvenz: Optionen für Kreditinstitute

Abgrenzung Bauträger/Projektentwickler & Immobiliengesellschaft • Verfahrensformen mit kritischer Würdigung der Handlungsoptionen: vorläufiges vs. Hauptverfahren

399€ exkl. 19% MwSt.
06.11.2024

Kreditsicherheitenpraxis: Fallen & Gefahren bei der Grundschuld kennen

Grundbuch als "Erkenntnisquelle" • Elektronisches Grundbuch • Rechte in Abt. II • Öffentliches Recht/Baurecht als „Gefahrenquelle“ • Risiken (er)kennen & verhindern

799€ exkl. 19% MwSt.
07.11.2024

Gesamtbanksteuerung: Anforderungen • Feststellungen • neue Prüffelder

Geschäftsmodell-Prüfung • Beurteilung Auslagerungs- & IT-Prozesse • ESG im Risikomanagement-Prozess • Bewertung der Risikotragfähigkeit-Perspektiven • neue IRRBB & CSRBB

799€ exkl. 19% MwSt.
07.11.2024

IKS: Implementierung Kontrollkonzepte und Prüfung Schlüsselkontrollen

Gegenstand, Ziel & Umfang von IKS • Ausgestaltung aufsichtskonformes IKS • IKS-Regelkreislauf • Risikokontrollmatrix • Prüfung von Schlüsselkontrollen • Berichterstattung

399€ exkl. 19% MwSt.
08.11.2024

Konsortialkredite: Aufsichtsrecht, Prozessablauf, Vertrag & Prüfung

Aufsichtliche Vorgaben aus MaRisk & EBA-Kredit-Leitlinien & Prüfungsansätze: Kreditrisikoanalyse, Steuerung Adressenausfallrisiken, Sicherheitenbewertung • Fallstudie

399€ exkl. 19% MwSt.
11.11.2024

(Nachhaltige) Eigenanlagen im Fokus der Aufsicht & Gesamtbanksteuerung

Modul 1: Einhaltung der MaRisk-Vorgaben mit Depot A-Bezug • Analyse der Aufstockung von (neuen) Assetklassen • Durchschau auf Risikopositionen in „grünen“ Kapitalanlagen

399€ exkl. 19% MwSt.
11.11.2024

Zertifizierter Spezialist Depot A (FCH)

Fachwissen über Depot A und Eigenanlagen kompakt oder einzeln buchbar • für Ein- und Umsteiger oder zur Auffrischung aktuellen Wissens • erfahrene langjährige Referenten

1796€ exkl. 19% MwSt.
11.11.2024

Depot A-Analyse: Heben von Ergebnispotenzialen in der Asset Allokation

Modul 2: Verbesserung der Rendite-Risiko-Relation durch Vermögensallokation • Vorgaben und ESG im Allokationsprozess • Einfluss von Sachanlagen und Volatilitätsstrategien

Interaktive Online-Qualifizierung: in drei Modulen zum Nachweis der MaRisk-Sachkunde - kompakt oder einzeln buchbar! • 12. - 14.11.2024 – jeweils 09:30 Uhr bis 12:30 Uhr

Zertifizierter MaRisk-Compliance-Beauftragter (FCH)

1347€ exkl. 19% MwSt.
12.11.2024

Basel III-Umsetzung: RWA-Optimierungsmöglichkeiten für LSI-Institute

Aufsichtliche Bewertung der Kapitalallokation in Bezug auf risikogewichtete Aktiva (RWA) unter Kosten-Nutzen-Aspekten zur Stärkung der Eigenkapitalbasis in LSI-Instituten

Fit für den Vertrieb: Effiziente Qualifizierung an 4 Vormittagen mit Vermittlung von grundlegendem Bankwissen spezialisiert auf die Anforderungen der Geno-/Atruvia-Banken

FCH Bankwissen kompakt für Neu- und Quereinsteiger in Geno-Banken

1796€ exkl. 19% MwSt.
12.11.2024

Grundlagen Kreditwirtschaft, Bankensystem und Geno-Beratungsansatz

Rolle der Banken im Wirtschaftskreislauf • Bankenaufsicht • Geno-FinanzGruppe & Beratungsansatz • Geschäftsfelder • tägliche Vertriebsgeschäftsvorfälle kennen & anwenden

Einordnung BCM, Notfall-/Krisenmanagement, Informations-/ IT-Sicherheit • Schnittstelle BCM-OpRisk • Verantwortlichkeiten der Orga • Risikobewertung • Erfahrungsaustausch

Resilienz-Booster: BCM, Compliance & OpRisk im Fokus der MaRisk & DORA

Aufbauorganisation, internes Standing – Positionierung, Ausstattung • Best Practice: Zwingende Aufgaben & Grenzen der MaRisk-CoF • Sach- & Fachkunde-(Mindest)Know-how

MaRisk-Compliance: (Aufsichts)Rechtlicher Rahmen, Rechte & Pflichten

Herausforderung Steuerung des externen Datenschutzbeauftragten: eigene Fachkunde (Wissen vorhalten), Know-How zur Auslagerung, notwendige Kontrollen und Dokumentationen

Fachkunde Datenschutzkoordinator Bank- und Finanzdienstleistung

Aufbau der Risikoanalyse • Ableitung von Kontrollen • Berichterstattung & Eskalationsverfahren • Praxisprobleme: AT 8.1, AT 8.2., AT 9 • Prüfungsfragen & Hinweise

MaRisk-Compliance: Prüfungshinweise, Risikoanalyse, Kontrollhandlungen

Kontoarten & Girovertrag (AGB u. Schufa) • Legitimation • KYC, AO & GwG • Betreuung, Pfändungen & Nachlass • SEPA • Kartengeschäft & ElectronicBanking • Betrugsprävention

Grundlagen Kontoeröffnung / -führung und Zahlungsverkehr in der Praxis

Modul 3: Kreditspreadrisiken (CSRBB) als Teil der Kredit-, Marktpreisrisiken oder eigene Risikoart? • CSRBB-Einfluss auf Risikotragfähigkeit • Sensitivitäten & Kennzahlen

Spreadrisiken im Depot A: Vorgaben • Risikotreiber • Stress-/Szenarien

Aktuelle Auslegung von EBA-Guidelines/BaFin-Rundschreiben • Änderungen & Konkretisierungen • Neuerungen eGbR • KNE/GvK-Prozesse(-spielräume) • Prüfungsansätze

Prüfung Kreditmeldewesen: Fokus KNE/GvK

Modul 4: Früherkennung, Bewertung, Steuerung und Überwachung typischer Risiken bei Eigen- und Spezialfonds-Anlagen und deren Verankerung im internen Kontrollsystem (IKS)

Spezialfonds-Anlagen: Neue Vorgaben für Risikoüberwachung/-steuerung

Kreditarten (Dispo, Team Bank, Easy-Credit u.a.) • Verbundprodukte • Baufinanzierung • Zinsbindung • Grundschuld & Bürgschaft • Kleinkredite • Kreditwürdigkeitsprüfung

Grundlagen Kreditgeschäft für das Privatkundengeschäft

Aufsichtsrechtliche Vorgaben • Individualisierung von Mustern • Neue Risiken erkennen & einarbeiten • Unterjährige Anpassung • Kontrollen & Präventionsmaßnahmen ableiten

WpHG-Compliance Risikoanalyse: Aufbau, Mindestinhalte und Neuerungen

Neue bankaufsichtliche Anforderungen und brisante Prüfungsschwerpunkte der Finanzmarktaufsicht (FMA) – Konsequenzen für Prozesse und Methoden der Geldwäschereiprävention

NEUE EU-Geldwäsche-VO: Fallstricke bei Geldwäschebekämpfung in Banken

255€ exkl. 19% MwSt.
14.11.2024

DORA & Grundlagen Informationssicherheit für Datenschutzbeauftragte

Ziele und Prinzipien der Umsetzung ∙ Synergien zwischen DORA und DSGVO ∙ Schnittstellen und notwendiger Perspektivwechsel ∙ neue Kontrollen im Bereich Datenschutz!

Notwendige Abstimmung und interner Informationsfluss: JF, Protokolle & Quartalsberichte • erforderliche prozessuale Anpassungen durch aufsichtsrechtliche Neuerungen

Erforderliche Crossfunktionalität der MaRisk-Compliance

Überblick Anlageformen: Wertpapiere, Aktien, Fonds, ETFs, LV & BSV als Anlageform & Kredit • Staatliche Förderungen: VL & WoP • FSA & NV-Bescheinigung • Förderungsantrag

Grundlagen Wertpapiergeschäft und weitere Anlageprodukte

399€ exkl. 19% MwSt.
15.11.2024

Analyse von Bankbilanzen: Depot A & Interbankengeschäft

Eigene Plausibilisierungspflichten trotz externer Ratings • Externe Bankbilanzen richtig verstehen und beurteilen • Quick-Check-Bilanz/GuV-Analyse • Frühwarnindikatoren

Fachwissen zum Kreditrisikomanagement kompakt oder einzeln buchbar • für Ein- & Umsteiger oder zur Auffrischung aktuellen Wissens • mit erfahrenen langjährigen Referenten

Zertifizierter Spezialist Kreditrisikomanagement (FCH)

1796€ exkl. 19% MwSt.
18.11.2024

Kreditrisikomanagement: Vorgaben und Prüfungserfahrungen der Aufsicht

Modul 1: Überführung der EBA-Leitlinien für Kreditvergabe und -überwachung in MaRisk 8.0 • Ableitung und Überwachung des Kreditrisikoprofils von (LSI-)Instituten im SREP

Interaktive Online-Qualifizierung: In vier Modulen zum zertifizierten Kapitalmarkt CO - kompakt oder einzeln buchbar • 18. - 21.11.2024 – jeweils 09:30 Uhr bis 12:30 Uhr

Zertifizierter Kapitalmarkt Compliance Officer (FCH)

1796€ exkl. 19% MwSt.
18.11.2024

Cybersecurity Governance & Compliance Prozesse implementieren & prüfen

Aufsichtsfokus• Neue Vorgaben & Bedrohung des Geschäftsbetriebs durch aktuelle Cyberangriffe • Prozesse steuern & effektive Kontrollen einsetzen • Prüfungsansätze

Rechtliche Grundlagen und Vertiefung: WpHG, MaComp, MiCAR & Co. • Aufgaben, Haftungsfragen, Befugnisse und Organisation der Kapitalmarkt-Compliance-Funktion gem. MaComp

Kapitalmarktrecht für Compliance: Regulierung compliant umgesetzt

Insiderinformationen bewerten, Insiderliste, Insiderhandelsverbot (Art. 14 ff. MAR) • Ad-hoc Publizität bei Compliance-Sachverhalten, Publizitätsanforderungen einhalten

Kapitalmarkt-Compliance: Verhaltens- und Publizitätspflichten

399€ exkl. 19% MwSt.
19.11.2024

Risikoinventur: Bewertung der (neuen) Risikotreiber im Kreditportfolio

Modul 2: verschärfte Vorgaben • Einfluss auf Risikostrategie/-profil • Wesentlichkeitsbeurteilung • Analyse von (neuen, u.a. ESG-) Kreditrisikotreibern & -konzentrationen

399€ exkl. 19% MwSt.
19.11.2024

Auskunftsersuchen in der Bankpraxis: rechtssicher & schlank bearbeiten

Auskunftsersuchen von Ermittlungsbehörden, öffentlichen Stellen & Privatpersonen ● Umfang, Grenzen (Bankgeheimnis?) & Form der Auskunft ● Rechtsbehelfe ● Kostenerstattung

799€ exkl. 19% MwSt.
19.11.2024

Datenschutz in Banken kompakt: Zahlungsstromanalyse, Scoring & Co.

Vorgaben aus DSGVO, BDSG, GWG, PSD2 • Informationspflichten • Datenlöschung und -aufbewahrung, Datenschutzverletzungen • Zahlungsstromanalyse • Schrems II u. v. m

399€ exkl. 19% MwSt.
19.11.2024

Kreditrisikomanagement einbinden in Risikotragfähigkeits-Perspektiven

Modul 3: Fokussierung auf regulatorische Kennzahlen in der Kapitalplanung • barwertiger/-naher Umgang mit (un)erwarteten Verlusten, Credit Spread- und Migrationsrisiken

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20.11.2024

Rolle der Revision bei Projekten: Begleitung, Prüfung & Dokumentation

DIIR Standard 4 • Einstufung wesentlicher Projekte • Unabhängigkeit & Einbindung in Projekte • Berichte zur Begleitung & Prüfung • Auswirkungen auf das Prüfungsuniversum

399€ exkl. 19% MwSt.
20.11.2024

Kapitalmarkt: Risikomanagement & Überwachungsaufgaben durch Compliance

Persönliche Geschäfte, Mitarbeiterüberwachung, Haftung & Co. • Effektive IKS-Prozesse • Emissionsbegleitung • Compliance-ToDos bei börsengehandelten Anleihen und Aktien

399€ exkl. 19% MwSt.
20.11.2024

Prüfungsschwerpunkt Kapitalmarkt-Compliance: Risiken managen

Gut vorbereitet: Bekannte Prüfungsfeststellungen, aktuelle Herausforderungen und geplante Schwerpunkte • Defizitmanagement steuern - Risiken minimieren

Aufsichtsanforderungen • Treasury Strategie implementieren • Prozesskette Handelsgeschäft • Neu-Produkt-Prozesse • Prüfungschecklisten für Revision & Fachbereich

Neu-Produkt-Prozess (NPP): Abwicklung & Prüfung von Handelsgeschäften

Modul 4: Ermittlung von Eigenkapital-, Refinanzierungs-, Risiko- und ESG-Kosten • Leistungsindikatoren (KPI) zur Bepreisung der Rentabilität • Optimierung der RWA-Planung

Risikoadjustierte, „richtige“ Bepreisung in Kreditportfolio-Steuerung

Aktuelle Groß/Mio.-Kreditentwicklungen • CRR II, ITS, RTS • Auslegungshinweise • (Neue) komplexe Kreditbeschlussfassungspflichten bei Durchschau • Prüfungsansätze

Prüfung Kreditmeldewesen: Groß/Mio.-Kredite