Geldwäsche-Update für Sparkassen-Sachbearbeiter: KOMPAKT & Praxisnah

Auswirkungen der neuen BaFin-AuA & EU-Gw-VO - Ermittlung des wB und Änderungen Verdachtsmeldewesen • Pflicht - & Praxiswissen für Ihr Tagesgeschäft • Top Siron-Tipps

Unverzichtbares know-how für Sparkassen-Sachbearbeiter
Das umfängliche Wissen im Tagesgeschäft stellt auch die Mitarbeiter in der Gw-Sachbearbeitung vor immer neue Herausforderungen. Wir blicken in unserem Seminar u.a. auf die kommenden Anforderungen der BaFin-AuA und der EU-Gw-VO, die erhebliche Veränderungen für Ihr Tagesgeschäft mit sich bringen: von der korrekten Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten bis hin zu den aktuellen Änderungen im Verdachtsmeldewesen.

Unser Gw-Experte vermittelt Ihnen nicht nur das notwendige Pflichtwissen, sondern auch wertvolle Praxistipps, die Sie sofort anwenden können. Zusätzlich profitieren Sie von exklusiven Siron-Tipps, die Ihre tägliche Arbeit effizienter machen. Bleiben Sie auf dem neuesten Stand!

Seminarnummer: SE2409058
Interessant für die Bereiche: Bankrecht, Compliance

Seien Sie für die Herausforderungen in der Gw-Sachbearbeitung vorbereitet - erfahren Sie, wie Sie Ihre Aufgaben optimal meistern!

 Pflicht- & Praxiswissen kompakt

  • Aufsichtsrechtliche Grundlagen und deren Auswirkungen auf das Tagesgeschäft: Risikoanalyse
  • Die Unterscheidung zwischen Geldwäscheprävention, Terrorismusfinanzierung und strafbare Handlungen
  • Interne und externe Kommunikation - Informationen effektiv einholen

Neuerungen im Überblick & Ausblick zu aktuellen Entwicklungen

Transaktionsmonitoring und Verdachtsmeldewesen optimiert

  • Die Siron-Bearbeitung effektiver durchführen!
  • Transaktionsmonitoring: Konkrete Vorhaben (AuA BT KI), Parametrisierung & laufendes Monitoring
  • Aufsichtskonforme Dokumentation: Überleitung der Analyseergebnisse in das Transaktionsmonitoring
  • Prozessoptimierung vorantreiben: Trefferanalyse klar und effektiv strukturieren
  • Grundsätzliche Anforderungen an das Verdachtsmeldewesen: Auskunftsersuchen, Informationsfluss- und verbot

Exkurs: Backtesting - Konzepterstellung

Exkurs: Eckpunktepapier

09:30 - 12:30 Uhr

Michael Kast

Bereichsleiter Compliance
Sparkasse Ulm

Compliance-Experte und langjähriger, erfahrener Referent

Der Zugang zum Seminar erfolgt über Ihren persönlichen Nutzerbereich in MeinFCH. Informationen zum Zugang und eine Anleitung erhalten Sie spätestens eine Woche vor dem Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung und die Seminardokumentation als PDF finden Sie ebenfalls unter MeinFCH.

Bei der Anmeldung gewähren wir ab dem zweiten Teilnehmer aus dem demselben Haus bei gemeinsamer Anmeldung in derselben Buchung einen Rabatt von 20%.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung.

Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass „Teilnahmen“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern nicht gestattet sind und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen.
Beachten Sie außerdem, dass bereitgestellte Aufzeichnungen unserer Seminare nur von den Personen genutzt werden dürfen, die für die Nutzung freigeschaltet wurden. Die Weitergabe von Aufzeichnungen kann Schadensersatzansprüche nach sich ziehen.

Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Bei der Bestellung von Filmen beachten Sie bitte, dass Seminaraufzeichnungen nur von den freigeschalteten Personen genutzt werden dürfen. Eine Weitergabe an Dritte ist untersagt und kann rechtliche Konsequenzen haben. In seltenen Fällen können technische Gründe die Bereitstellung einer Aufzeichnung verhindern. Wir bitten um Ihr Verständnis

Durch die Teilnahme am Seminar erhalten Sie 4 CPE-Punkte als Weiterbildungsnachweis für Ihre Zertifizierung.

Online-Veranstaltung mit Zoom.

Zoom wurde zuletzt im September 2024 mit zwei IT-Sicherheitskennzeichen des BSI ausgezeichnet. Maßgeblich für die Kennzeichnung von Videokonferenzdiensten ist die DIN SPEC 27008. Diese gibt Mindestanforderungen vor - etwa zu Accountschutz, Update- und Schwachstellenmanagement, Authentisierungsmechanismen, Transparenz, sicherem Rechenzentrumsbetrieb und weiteren Funktionen wie aktuellen Verschlüsselungstechnologien und Kontrolle während der Videokonferenz darüber, wer auf welche Weise zugeschaltet ist.
Sie erhalten rechtzeitig vor dem Seminar eine E-Mail mit einer Anleitung. Der Zugang erfolgt über MeinFCH.

Film + Seminardokumentation
399,00 €
25.09.2024
Seminardokumentation als PDF
150,00 €
Ihr Ansprechpartner

Sandra Leicht
+49 6221 99898 0
E-Mail: info@FCH-Gruppe.de

Ihr Dozent

Michael Kast
Abteilungsleiter Compliance
Sparkasse Ulm

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