IKS: Prozessrisiken identifizieren, werten & Kontrollen richtig setzen

📌 Unklare Prozessrisiken und schwache Kontrollen gefährden nicht nur die Sicherheit, sondern auch die regulatorische Konformität. Eine fundierte Risikoanalyse und gezielt gesetzte Schlüsselkontrollen sind wichtig, um Fehlentwicklungen frühzeitig zu erkennen und abzusichern.

Seminarinhalte:

Prozessrisiken richtig erfassen – Risiken frühzeitig erkennen

• Operationelle Risiken – Finanzielle, regulatorische & Reputationsrisiken im Fokus.
• Prozessinhärente Risiken – Risiken in Geschäftsprozessen gezielt identifizieren.
• End-to-End-Betrachtung – Wo Fehler entstehen und wie sie vermieden werden.

Risikoanalyse & Bewertung – Von der Identifikation zur Einstufung

• Risikobewertung – Wie Schadenhöhe & Eintrittswahrscheinlichkeit richtig berechnet werden.
• OpRisk-Systematik – Einordnung und Skalierung operationeller Risiken.
• Wesentlichkeit von Risiken – Abgrenzung von Schlüsselrisiken & Kontrollnotwendigkeit.

Kontrollen wirksam gestalten – Steuerung der Risiken optimieren

• Schlüsselkontrollen etablieren – Welche Maßnahmen wirklich greifen.
• Anforderungen an Kontrollhandlungen – Stichproben, 4-Augen-Prinzip & Dokumentation.
• Typische Fehler vermeiden – Aus der Praxis lernen und Kontrolllücken schließen.

Praxisnahe Umsetzung – Von der Theorie in die Anwendung

• Risikokontrollmatrix als Steuerungsinstrument – Risiken strukturiert erfassen & steuern.
• Kontrollinventar aufbauen – Effektive Dokumentation & Nutzung der Ergebnisse.
• Integration in Fachbereiche – Zusammenarbeit zwischen Fachabteilungen & Revision stärken.

Praxistransfer & Lessons Learned – Erprobte Strategien für sichere Prozesse

• Erfahrungen aus Prüfungen – Wo häufige Schwachstellen liegen.
• Erfolgsfaktoren für wirksame Kontrollen – Best Practices aus der Praxis.
• Checklisten & Werkzeuge – Hilfsmittel für eine nachhaltige Kontrolle & Steuerung.

09:30 - 12:30 Uhr