Kapitalmarkt-Compliance: Verhaltens- und Publizitätspflichten

Insiderinformationen bewerten, Insiderliste, Insiderhandelsverbot (Art. 14 ff. MAR) • Ad-hoc Publizität bei Compliance-Sachverhalten, Publizitätsanforderungen einhalten

Verhaltens- und Publizitätspflichten sind wesentliche Bestandteile der Kapitalmarkt-Compliance, die darauf abzielen, Transparenz und Fairness im Markt zu gewährleisten und das Vertrauen der Kunden zu stärken.  Als Kapitalmarkt-Compliance-Beauftragter ist die Umsetzung von zentraler Bedeutung.

Die Missachtung von Verhaltens- und Veröffentlichungspflichten im Kapitalmarktrecht birgt Haftungsrisiken für Institute. Fehlerhafte Kommunikation am Kapitalmarkt kann zudem zu einem erheblichen Vertrauensverlust führen. Die Einhaltung und Umsetzung kapitalmarktrechtlicher Vorschriften zählt zu den wichtigsten Aufgaben von börsennotierten Unternehmen, Emittenten und Wertpapierdienstleistungsunternehmen.

Sie erhalten in diesem Seminar Hinweise für effektive Compliance-Maßnahmen in Bezug auf Insiderhandelsverbote, Tipps für die optimale Gestaltung von ad-hoc Mitteilungen, Antworten auf schwierige Fragen zu Art 14ff. MAR u. v. m.

Seminarnummer: SE2411049
Interessant für die Bereiche: Einlagen-& Wertpapiergeschäft, Compliance

Mit diesem und weiteren Seminaren können Sie auch ein Zertifikat erwerben,
alle Infos finden Sie hier:

Zertifizierter Kapitalmarkt Compliance Officer (FCH)

18.11.2024 - 21.11.2024

Produktnummer: SE2411047

Insiderinformationen bewerten, Insiderliste, Insiderhandelsverbot (Art. 14 ff. MAR):

  • Identifikation und Management von Insiderinformationen.
  • Erstellung und Pflege von Insiderlisten gemäß den gesetzlichen Vorgaben.
  • Umsetzung und Überwachung von Handelsverboten für Insider.

Ad-hoc Publizität bei Compliance-Sachverhalten:

  • Anforderungen an die Ad-hoc-Publizität nach der Marktmissbrauchsverordnung (MAR).
  • Prozesse zur Identifikation und Veröffentlichung wesentlicher Informationen.
  • Fallbeispiele für Bußgeldrisiken und Compliance-Verstöße

Publizitätsanforderungen einhalten:

  • Transparenzpflichten für Emittenten und deren Umsetzung.
  • Regelmäßige und anlassbezogene Veröffentlichungspflichten.
  • Best Practices zur Einhaltung der Publizitätsanforderungen und Vermeidung von Strafen.


09:30 - 12:30 Uhr

Lukas Zimpfer

Verbandsprüfer und Mitglied der Facharbeitsgruppe WpHG/Depot Prüfungsaußendienst
Baden-Württembergischer Genossenschaftsverband e.V.

Spezialist für Prüfungen des Wertpapierdienstleistungs- und Depotgeschäfts / Meldewesen, Mitglied der Facharbeitsgruppe WpHG/Depot, langjähriger Referent und Autor beim FCH, seit 2023 Lehrbeauftragter des Landes Baden-Württemberg an der DHBW Villingen-Schwenningen

Daniela Krainz

Group Manager Capital Markets Monitoring 2180 Group Compliance Monitoring
Landesbank Baden-Württemberg

Der Zugang zum Seminar erfolgt über Ihren persönlichen Nutzerbereich in MeinFCH. Informationen zum Zugang und eine Anleitung erhalten Sie spätestens eine Woche vor dem Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung und die Seminardokumentation als PDF finden Sie ebenfalls unter MeinFCH.

Bei der Anmeldung gewähren wir ab dem zweiten Teilnehmer aus dem demselben Haus bei gemeinsamer Anmeldung in derselben Buchung einen Rabatt von 20%.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung.

Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass „Teilnahmen“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern nicht gestattet sind und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen.
Beachten Sie außerdem, dass bereitgestellte Aufzeichnungen unserer Seminare nur von den Personen genutzt werden dürfen, die für die Nutzung freigeschaltet wurden. Die Weitergabe von Aufzeichnungen kann Schadensersatzansprüche nach sich ziehen.

Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Bei der Bestellung von Filmen beachten Sie bitte, dass Seminaraufzeichnungen nur von den freigeschalteten Personen genutzt werden dürfen. Eine Weitergabe an Dritte ist untersagt und kann rechtliche Konsequenzen haben. In seltenen Fällen können technische Gründe die Bereitstellung einer Aufzeichnung verhindern. Wir bitten um Ihr Verständnis

Durch die Teilnahme am Seminar erhalten Sie 4 CPE-Punkte als Weiterbildungsnachweis für Ihre Zertifizierung.

Online-Veranstaltung mit Zoom.

Zoom wurde zuletzt im September 2024 mit zwei IT-Sicherheitskennzeichen des BSI ausgezeichnet. Maßgeblich für die Kennzeichnung von Videokonferenzdiensten ist die DIN SPEC 27008. Diese gibt Mindestanforderungen vor - etwa zu Accountschutz, Update- und Schwachstellenmanagement, Authentisierungsmechanismen, Transparenz, sicherem Rechenzentrumsbetrieb und weiteren Funktionen wie aktuellen Verschlüsselungstechnologien und Kontrolle während der Videokonferenz darüber, wer auf welche Weise zugeschaltet ist.
Sie erhalten rechtzeitig vor dem Seminar eine E-Mail mit einer Anleitung. Der Zugang erfolgt über MeinFCH.

Film + Seminardokumentation
469,00 €
19.11.2024
Seminardokumentation als PDF
150,00 €
Ihr Ansprechpartner

Vanessa Maryam Mehrsadeh
+49 6221 99898 0
E-Mail: info@FCH-Gruppe.de

Ihre Dozenten

Lukas Zimpfer
Verbandsprüfer und Mitglied der Facharbeitsgruppe WpHG/Depot Prüfungsaußendienst
Baden-Württembergischer Genossenschaftsverband e.V.

Daniela Krainz
Group Manager Capital Markets Monitoring 2180 Group Compliance Monitoring
Landesbank Baden-Württemberg

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