Neue MaDepot & Single Officer

Neue aufsichtsrechtliche Anforderungen an das Depotgeschäft - Aufgaben und Pflichten des Single Officer (u.a. Risikoanalyse, Kontrollhandlungen, Berichterstattung)

Im August 2019 wurde nun endlich nach über einjähriger Konsultationsphase die neuen MaDepot, die Mindestanforderungen an die Erbringung des Depotgeschäfts und den Schutz von Kundenfinanzinstrumenten, final veröffentlicht. Die MaDepot beinhalten aufsichtsrechtliche Vorgaben zu Verhaltens-, Organisations-, Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten bei Depotgeschäften und werden damit Grundlage für die Depotprüfung. Ebenso konkretisieren sie Funktion, Aufgabenbereich und Befugnisse des Single Officer. Für die Häuer bedeutet dies, die neuen Regelungen aufsichtskonform umzusetzen und Prozesse und Arbeitsanweisungen an die neuen Vorgaben anzupassen. Das Seminar gibt einen praxisrelevanten Überblick über die neuen Regelungen und Aufgaben des Single Officer, praktische Tipps für die Umsetzung sowie Prüfungsansätze für die Interne Revision.

Inhaltsverzeichnis:

Seminardokumentation

150,00 €
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Seminarthemen und Agenda

10:00 - 17:00 Uhr
  • Praxisrelevante Regelungen der MaDepot 
    • Rechtscharakter (nur Aufsichtsrecht?) und Anwendungsbereich (Depotbekanntmachung zur Prüfung des Depotgeschäfts nicht mehr anwendbar!)
    • Erfasste Geschäfte/welche Geschäfte sind erfasst?
    • Wichtig: hausindividueller Check erforderlich! U. a. 
      • Wird komplexes WP-Geschäft betrieben? 
      • Gibt es Sonderkonstellationen? 
      • Treuhänderische Verwahrung oder Verpfändung von Finanzinstrumenten?
      • Einlieferung effektiver Stücke? … 
    • Umfang der Organisations-, Verhaltens-, Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten (u. a. Funktionstrennung, Zugriffsberechtigungen, Single Officer, IKS, Prozesse bzgl. Depotabstimmung u. Monitoring der Verwahrstellen) 
    • Umsetzungstipps
  • Single Officer 
    • Ansiedlung (eigene Stelle, Compliance, Leiter Marktfolge WP?)
    • Interne Stellung und Befugnisse
    • Abgrenzung zu Compliance und Recht
    • Sachkundevoraussetzungen
    • Anforderungen an Risikoanalyse (u. a. Darstellung der Verwahrrisiken) und daraus abgeleiteter Überwachungsplan
    • Wesentliche Aufgabenbereiche 
      • Sichtung der relevanten Berichte (u. a. dwp-Bank, attrax, IR, Depotprüfung, Compliance, Outsourcing)
      • Beratung und Unterstützung
      • (Notwendige) Kontrollhandlungen
      • Berichtspflichten (jährlich, ad hoc)
  • Drohende Straf- und Bußgeldtatbestände sowie Sanktionen bei Verstößen 
    • Strafzahlungen nach 7 CDSR (WertpapierzentralverwahrerVO)
  • Anforderungen bei Auslagerungen 
    • Pflichten des auslagernden WpDU, Pflichten des Dienstleisters
    • Vorgaben der EBA-Guidelines zur Auslagerung
  • Erkenntnisse aus Prüfungen
  • Prüfungsansätze und Prüfungsanregungen 

Konditionen und Organisatorisches

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Den Zugangslink nebst Code erhalten Sie am Vortag des Seminars. Dieser ermöglicht Ihnen die Teilnahme am Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung finden Sie unter MeinFCH. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung.

Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass eine „Teilnahme“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern ansonsten nicht gestattet ist und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen.

Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Tagungsort

Das relexa hotel Frankfurt am Main verfügt über 163 Zimmer in den Kategorien Standard, StandardTwin, Business, Studio und Suite sowie 15 Veranstaltungsräumen zum Tagen und Feiern. Durch die gute Verkehrsanbindung und ruhige Lage im Büropark Mertonviertel die perfekte Unterkunft für Geschäftsreisende. Unweit entfernt befindet sich der Hauptbahnhof Frankfurt am Main sowie der Internationale Flughafen Frankfurt am Main - kurze Wege für Ihre Anreise. Bei Anreise mit dem Auto steht unseren Gästen die hauseigene Tiefgarage zum Parken kostengünstig zur Verfügung. Das passende Hotel für eine Geschäftreise oder einen Kurztrip. Ob Geschäfts-, Tagungs- oder Individualgast unsere Restaurants "Boulevard" und "La Fenêtre" als auch die Hotelbar "Andi's Bar" sind ein Besuch wert. Genießen Sie kulinarische Highlights ebenso wie den kleinen Snack für zwischendurch, bei schönem Wetter servieren wir gerne auf der Sommerterrasse. Zur Entspannung empfehlen wir Ihnen den Fitnessclub "relexa Sports & Fun" mit Finnischer Sauna, Dampfbad, Fitness- und Ruheraum in der siebten Etage.

relexa Hotel Frankfurt/Main
Lurgiallee 2 in 60439 Frankfurt/M.
Telefon: 069 957 78-0
Fax: 069 957 78 878
http://www.relexa-hotel-frankfurt.de/

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Ihre Dozenten

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Compliance-Beauftragter
Internationales Bankhaus Bodensee AG


Lukas Zimpfer
Verbandsprüfer und Mitglied der Facharbeitsgruppe WpHG/Depot Prüfungsaußendienst
Baden-Württembergischer Genossenschaftsverband e.V.


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