Regulatorisches Update & Feststellungen im Wertpapier- & Depotgeschäft

Aufsicht(srecht)liche Anforderungen, u. a. aus MiFID, WpHG, MaComp, IVV • Aktuelle Prüfungserkenntnisse • Beschwerdemanagement • Schulungskonzepte, interne Kommunikation

Das Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) setzt die MiFID II-Richtlinie und MiFIR-Verordnung um und bildet das regulatorische Fundament für Wertpapierdienstleister. Ziel ist die Stärkung von Marktintegrität, Transparenz und Anlegerschutz. Die Delegierte Verordnung (EU) 2017/565 sowie die MaComp konkretisieren organisatorische und verhaltensbezogene Anforderungen. Ergänzend sorgen ESMA-Verlautbarungen als Level-3-Maßnahmen für eine einheitliche Anwendung. Neben Transparenz- und Verhaltenspflichten rücken Vergütungsmodelle, Interessenkonflikte und das Beschwerdemanagement verstärkt in den Fokus der Aufsicht. Prüfungen gemäß § 89 WpHG zeigen regelmäßig Defizite in diesen Bereichen auf. Wer sich frühzeitig mit aktuellen Anforderungen und Prüfungsschwerpunkten befasst, reduziert regulatorische Risiken und stärkt die Compliance-Strukturen.


Seminarnummer: SE2505010
Interessant für die Bereiche: Revision, Compliance

Mit diesem und weiteren Seminaren können Sie auch ein Zertifikat erwerben,
alle Infos finden Sie hier:

Zertifizierter Revisor Wertpapier-, Depot- und Dienstleistungsgeschäft

12.05.2025 - 15.05.2025

Produktnummer: SE2505008

Das Seminar „Regulatorisches Update & Feststellungen im Wertpapier- & Depotgeschäft“ bietet wichtige Einblicke in die aktuellen aufsichtsrechtlichen Anforderungen sowie in die neuesten Erkenntnisse aus Prüfungen und Feststellungen und ist das 1. Modul der Zertifizierung: "Zertifizierter Revisor Wertpapier-, Depot- und Dienstleistungsgeschäft "

Seminarinhalte:

Aufsicht(srecht)liche Anforderungen, u. a. aus MiFID, WpHG, MaComp

  • MiFID-Richtlinie & MiFIR-Verordnung – Regulatorische Rahmenbedingungen im Fokus
    • Wie beeinflussen die Vorgaben von MiFID und MiFIR die Anleger- und Marktintegrität sowie Markttransparenz?
    • Neue regulatorische Herausforderungen für Ihr Institut?
  • Finanzinstrumente & Wertpapier(-neben-)dienstleistungen
    • Klassifizierung und regulatorische Anforderungen - welche Unterschiede sind für die Compliance relevant? 
    • Anforderungen des WpHG zu Verhaltenspflichten, Transparenzanforderungen und Organisationspflichten kennen
  •  Level 2 & Level 3 -Anforderungen aus Delegierte Verordnung 2017/565, WpDVerOV, MaComp sowie ESMA-Verlautbarungen
    • Bedeutung dieser Verlautbarungen für die Praxis
    • Welche aktuellen Anpassungen und Unschärfen in der Regulierung sollten Institute auf dem Schirm haben?
  •  Vergütungssysteme – Risiken und Prüfungsanforderungen
    • Anforderungen an Vergütungsstrukturen: Interessenkonflikte durch unangemessene Vergütungsmodelle vermeiden
    • Welche Prüfungsansätze zur Bewertung von Vergütungssysteme sind aktuell relevant?

Das Wertpapier- und Depotgeschäft in der Prüfung gemäß § 89 Abs.1 WpHG

  • Prüfungsrahmen & regulatorische Vorgaben
    • Welche Prüfungsintervalle und Fristen sind zwingend zu beachten?
    • Best Practice für die Prüfungsdurchführung in der Praxis
  • Mängel und Feststellungen – Lessons Learned aus 2024
    • Welche häufigen Schwachstellen sind in aktuellen Prüfungen identifiziert worden?
    • Wiederkehrenden Defizite in der Umsetzung der Pflichten kennen und vermeiden
  • Prüfungsschwerpunkte 2025 – Ein Ausblick
    • Neue Anforderungen und Schwerpunktprüfungen
    • Wie lassen sich Beanstandungen von vornherein vermeiden?

Prüfung des Beschwerdemanagements

  • Aufsichtliche Erwartungen gemäß Art. 26 DVO 2017/565 & BT 12 MaComp
    • Bewertung der Effizienz des Beschwerdemanagements in der Prüfung
    • Welche neuen regulatorischen Akzente setzen ESMA und BaFin?
  • Leitfaden mit effektiven Prüfungsansätze für das Beschwerdemanagement
    • Beschwerdetracking- und Eskalationsmechanismen revisionssicher gestalten: Anforderungen an die Nachverfolgung
    • Praktische Umsetzung der Dokumentationspflichten sowie Berichterstattung an Geschäftsleitung und Aufsicht

Schulungskonzepte & interne Kommunikation

  • Sachkundeanforderungen für Mitarbeiter – Wo bestehen Defizite?
    • Richtige Umsetzung der regulatorischen Anforderungen für die verschiedene Mitarbeiter-Funktionen im Wertpapiergeschäft
    • Aufsichtskonforme Umsetzung der Schulungspflichten in der Praxis
  • Optimierung der internen Kommunikation – Compliance als Schnittstelle
    • Best Practice für die Abstimmung zwischen relevanten Fachbereichen, Compliance und der Geschäftsführung
    • Kommunikationsstrategien helfen, regulatorische Änderungen wirkungsvoll im Institut zu verankern

      13:30 - 16:30 Uhr

      Volker Schmidt

      Wirtschaftsprüfer Financial Services

      Sein Tätigkeitsschwerpunkt liegt unter anderem in der Durchführung von Sonderprüfungen gemäß § 44 KWG, § 88 WpHG und § 14 KAGB und ist mit dieser besonderen Expertise ein hervorragender und langjähriger Referent beim FCH.

      Der Zugang zum Seminar erfolgt über Ihren persönlichen Nutzerbereich in MeinFCH. Informationen zum Zugang und eine Anleitung erhalten Sie spätestens eine Woche vor dem Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung und die Seminardokumentation als PDF finden Sie ebenfalls unter MeinFCH.

      Bei der Anmeldung gewähren wir ab dem zweiten Teilnehmer aus dem demselben Haus bei gemeinsamer Anmeldung in derselben Buchung einen Rabatt von 20%.

      Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung.

      Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass „Teilnahmen“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern nicht gestattet sind und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen.
      Beachten Sie außerdem, dass bereitgestellte Aufzeichnungen unserer Seminare nur von den Personen genutzt werden dürfen, die für die Nutzung freigeschaltet wurden. Die Weitergabe von Aufzeichnungen kann Schadensersatzansprüche nach sich ziehen.

      Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

      Bei der Bestellung von Filmen beachten Sie bitte, dass Seminaraufzeichnungen nur von den freigeschalteten Personen genutzt werden dürfen. Eine Weitergabe an Dritte ist untersagt und kann rechtliche Konsequenzen haben. In seltenen Fällen können technische Gründe die Bereitstellung einer Aufzeichnung verhindern. Wir bitten um Ihr Verständnis

      Durch die Teilnahme am Seminar erhalten Sie 4 CPE-Punkte als Weiterbildungsnachweis für Ihre Zertifizierung.

      Online-Veranstaltung mit Zoom.

      Zoom wurde zuletzt im September 2024 mit zwei IT-Sicherheitskennzeichen des BSI ausgezeichnet. Maßgeblich für die Kennzeichnung von Videokonferenzdiensten ist die DIN SPEC 27008. Diese gibt Mindestanforderungen vor - etwa zu Accountschutz, Update- und Schwachstellenmanagement, Authentisierungsmechanismen, Transparenz, sicherem Rechenzentrumsbetrieb und weiteren Funktionen wie aktuellen Verschlüsselungstechnologien und Kontrolle während der Videokonferenz darüber, wer auf welche Weise zugeschaltet ist.
      Sie erhalten rechtzeitig vor dem Seminar eine E-Mail mit einer Anleitung. Der Zugang erfolgt über MeinFCH.

      12.05.2025
      13:30 - 16:30 Uhr
      Online
      449,00 €
      Film + Seminardokumentation
      449,00 €
      Ihr Ansprechpartner

      Christina Schöning
      +49 6221 99898 0
      E-Mail: info@FCH-Gruppe.de

      Ihr Dozent

      Volker Schmidt
      Wirtschaftsprüfer Financial Services

      Termin

      12.05.2025

      13:30 bis 16:30 Uhr

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