Revisionskompetenz Geldwäsche: Risikoorientierte Prüfungsdurchführung

Zentrale Prüffelder des GwG • Neuerungen & Prüfungsschwerpunkte • Effiziente Prüfungsansätze & -planung • Beurteilung & Berichterstattung durch die Interne Revision

Aus erster Hand: aktuelle Herausforderungen und Lösungsansätze in der Geldwäsche-Prüfung. Neuerungen - unter anderem auch die neuen BaFIn AuA - und die effektivsten Präventions- und Prüfungsstrategien: Profitieren Sie von wertvollen Praxistipps zur Vermeidung häufiger Fehler und zur Verbesserung Ihrer Prüfungsstrategien.

Dieses Seminar bietet Ihnen exklusive Einblicke in Prüfungserfahrungen der internen Revision und Wirtschaftsprüfung, sowie aus Sicht des geprüften Compliance-Bereichs.

Seminarnummer: SE2505029
Interessant für die Bereiche: Revision, Compliance

Prüfungsdurchführung und Aktuelles

  • Effiziente Prüfungshandlungen, Prüfungsansätze und risikoorientierte Prüfungsplanung
  • Präventionsmaßnahmen zur Verhinderung von Terrorismusfinanzierung, Cyber-Kriminalität und sonstigen strafbaren Handlungen (intern und extern)
  • Praxisbericht & Prüfungserkenntnisse: häufige Fehler und Beanstandungen in Prüfungen
  • Hinweise zu Adverse Media Screening & aktuellen Sanktionen
  • Optional: Backtesting von Monitoring-Systemen 

Praxis- & Prüfungserfahrungen aus Sicht des Wirtschaftsprüfers: BaFin-Schwerpunkte, häufige Fehler und Beanstandungen in Prüfungen 2024

  • Neue BaFin AuA: Wichtige Umsetzungshinweise und Klarstellungen
  • Überwachungshandlungen des Geldwäschebeauftragten:
    • Ableitung der Kontrollen aus der RA
    • Anforderungen an das Kontrollkonzept
  • Regelmäßige und anlassbezogene Kundendatenaktualisierung und Beendigungsverpflichtung
  • BaFin Schwerpunkte und Sonderprüfungen
  • Aktuelle häufige Beanstandungen in Prüfungen

Praxis- & Prüfungserfahrungen aus Sicht des geprüften Bereichs: Aussicht auf kommende Anforderungen und aktuelle praxisrelevante Themen

  • Aktuelle Prüfungserfahren zu praxisrelevanten Themen:
    • Sonderprüfung: Risikoanalyse als Dreh- und Angelpunkt
    • Monitoringsysteme gem. BaFin AuA BT sinnvoll & prüfsicher ausgestaltet
  • Update & Ausblick zum EU AML Package

09:30 - 16:30 Uhr

Thomas Weitz


AWADO GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Steuerberatungsgesellschaft

Christoph Alfred Pewal

Manager Financial Service
BDO AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft

Elke Neuwirth

Leiter Compliance regulations
Oldenburgische Landesbank AG

Diplom-Bankbetriebswirtin und zertifizierter Compliance Officer (CCP der Frankfurt School) mit Schwerpunkt Geldwäsche Sie bringt nicht nur theoretisches Wissen, sondern auch über 10 Jahre praktische Erfahrung als Geldwäschebeauftragte mit. Ihr Fokus liegt auf der Implementierung von effektiven Comp

Der Zugang zum Seminar erfolgt über Ihren persönlichen Nutzerbereich in MeinFCH. Informationen zum Zugang und eine Anleitung erhalten Sie spätestens eine Woche vor dem Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung und die Seminardokumentation als PDF finden Sie ebenfalls unter MeinFCH.

Bei der Anmeldung gewähren wir ab dem zweiten Teilnehmer aus dem demselben Haus bei gemeinsamer Anmeldung in derselben Buchung einen Rabatt von 20%.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung.

Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass „Teilnahmen“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern nicht gestattet sind und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen.
Beachten Sie außerdem, dass bereitgestellte Aufzeichnungen unserer Seminare nur von den Personen genutzt werden dürfen, die für die Nutzung freigeschaltet wurden. Die Weitergabe von Aufzeichnungen kann Schadensersatzansprüche nach sich ziehen.

Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Bei der Bestellung von Filmen beachten Sie bitte, dass Seminaraufzeichnungen nur von den freigeschalteten Personen genutzt werden dürfen. Eine Weitergabe an Dritte ist untersagt und kann rechtliche Konsequenzen haben. In seltenen Fällen können technische Gründe die Bereitstellung einer Aufzeichnung verhindern. Wir bitten um Ihr Verständnis

Durch die Teilnahme am Seminar erhalten Sie 7 CPE-Punkte als Weiterbildungsnachweis für Ihre Zertifizierung.

Online-Veranstaltung mit Zoom.

Zoom wurde zuletzt im September 2024 mit zwei IT-Sicherheitskennzeichen des BSI ausgezeichnet. Maßgeblich für die Kennzeichnung von Videokonferenzdiensten ist die DIN SPEC 27008. Diese gibt Mindestanforderungen vor - etwa zu Accountschutz, Update- und Schwachstellenmanagement, Authentisierungsmechanismen, Transparenz, sicherem Rechenzentrumsbetrieb und weiteren Funktionen wie aktuellen Verschlüsselungstechnologien und Kontrolle während der Videokonferenz darüber, wer auf welche Weise zugeschaltet ist.
Sie erhalten rechtzeitig vor dem Seminar eine E-Mail mit einer Anleitung. Der Zugang erfolgt über MeinFCH.

20.05.2025
09:30 - 16:30 Uhr
Online
869,00 €
Ihr Ansprechpartner

Vanessa Maryam Mehrsadeh
+49 6221 99898 0
E-Mail: info@FCH-Gruppe.de

Ihre Dozenten

Thomas Weitz

AWADO GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Steuerberatungsgesellschaft


Christoph Alfred Pewal
Manager Financial Service
BDO AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft


Elke Neuwirth
Leiter Compliance regulations
Oldenburgische Landesbank AG


Termin

20.05.2025

09:30 bis 16:30 Uhr

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