Der „Single Officer“ ist für den Schutz von Kundenfinanzinstrumenten und -geldern in Banken verantwortlich. Dabei umfasst seine Aufgabe die Einhaltung des aktuellen gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Rahmens, wie dem WpHG und MaDepot, sowie spezialgesetzlicher Regelungen. Dazu muss er mit entsprechenden Befugnisse umfassende Organisations- und Verhaltenspflichten überwachen und führt dazu effektiven Risikoanalysen sowie Kontrollhandlungen durch. Besonders bei Auslagerungen sind klare Abgrenzungen der Aufgaben zwischen dem Single Officer, dem Zentralen Auslagerungsmanagement und der Internen Revision unerlässlich. Präventive Maßnahmen helfen, Sanktionen sowie Prüfungsfeststellungen zu vermeiden. Ausreichende Befugnisse und insbesondere der Aufbau sowie die Aufrechterhaltung der erforderlichen Sachkunde des Single Officers sind unerlässlich und tragen zur Stärkung seiner Funktion bei.
Seminarinhalte:
10:00 - 13:00 Uhr
Hilmar Schwarz
Leiter ComplianceDeutsche WertpapierService Bank AG
Dipl.-Vw., ist seit 1996 in der Finanzdienstleisterbranche, seit 2002 in der Deutsche WertpapierService Bank AG tätig. Seit 2015 ist er Beauftragter für Compliance, für AFC/AML und zum Schutz von Kundenfinanzinstrumenten. Er ist langjährigen erfahrener Referent und in diversen Verbandsgremien aktiv.
Lukas Zimpfer
Verbandsprüfer und Mitglied der Facharbeitsgruppe WpHG/Depot PrüfungsaußendienstBaden-Württembergischer Genossenschaftsverband e.V.
Spezialist für Prüfungen des Wertpapierdienstleistungs- und Depotgeschäfts / Meldewesen, Mitglied der Facharbeitsgruppe WpHG/Depot, langjähriger Referent und Autor beim FCH, seit 2023 Lehrbeauftragter des Landes Baden-Württemberg an der DHBW Villingen-Schwenningen
Aufgaben und Befugnisse des Single Officers
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Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.
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Zoom wurde zuletzt im September 2024 mit zwei IT-Sicherheitskennzeichen des BSI ausgezeichnet. Maßgeblich für die Kennzeichnung von Videokonferenzdiensten ist die DIN SPEC 27008. Diese gibt Mindestanforderungen vor - etwa zu Accountschutz, Update- und Schwachstellenmanagement, Authentisierungsmechanismen, Transparenz, sicherem Rechenzentrumsbetrieb und weiteren Funktionen wie aktuellen Verschlüsselungstechnologien und Kontrolle während der Videokonferenz darüber, wer auf welche Weise zugeschaltet ist.Sie erhalten rechtzeitig vor dem Seminar eine E-Mail mit einer Anleitung. Der Zugang erfolgt über MeinFCH.
Christina Schöning +49 6221 99898 0 E-Mail: info@FCH-Gruppe.de
Hilmar SchwarzLeiter ComplianceDeutsche WertpapierService Bank AG
Lukas ZimpferVerbandsprüfer und Mitglied der Facharbeitsgruppe WpHG/Depot PrüfungsaußendienstBaden-Württembergischer Genossenschaftsverband e.V.
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