Interne Kontrollsysteme in Banken und Sparkassen, 3. Auflage

• Vorgaben & Erwartungen der Bankenaufsicht • Schlüsselkontrollen implementieren & optimieren • Kontrollrahmen & Risikoanalysen • Prüfung & Kontrolltests

Inhaltsverzeichnis:
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Schwerpunkte des Buchs

MIT ZAHLREICHEN FARBIGEN ABBILDUNGEN

Ein wirksames und hinreichend dokumentiertes IKS steht zunehmend (verschärft) im Fokus der Bankenaufsicht sowie der Abschluss-/Sonderprüfer. Neue, immer umfangreichere IKS-Vorgaben (z. B. geforderte IKS-Wirksamkeits-Überwachung und Konsequenzen (z. B. Kapitalzuschläge bei IKS-Mängeln) der deutschen und der europäischen Bankenaufsicht erfordern eine Systematisierung der oftmals in den Fachbereichen verstreuten Prozess-(Schlüssel-)Kontrollen. Das (pragmatische) Management der Regulatorik durch eine prüfungssichere Risiko-Kontroll-Matrix als zentrales Steuerungsinstrument für das IKS ist einer der Schwerpunkte in diesem Buch.

Dieses sehr erfolgreiche IKS-Standardwerk für den Bankenbereich erfährt in der 3. Auflage nun eine umfangreiche Überarbeitung und Erweiterung: Zahlreiche neue Vorgaben von Gesetzgeber und Bankenaufsicht nehmen Einfluss auf eine fortlaufende Anpassung der internen Kontrollsysteme (insbesondere MaRisk/BAIT, Risikodatenqualität und IT-IKS). Von den vielen im Haus verstreuten Einzelkontrollen zu einem IKS-Gesamtsystem, lautet nach wie vor das Motto dieses ausgesprochen praxis- und prüfungsrelevanten Fachbuches. Nicht zuletzt aufgrund der Erfahrungen aus zahlreichen bankaufsichtlichen Sonderprüfungen sowie der daraus resultierenden Neuregelungen erwartet die Aufsicht ein angemessenes und hinreichend dokumentiertes Internes Kontrollsystem. Bei den Aufsichtsgesprächen und den Regelprüfungen stellt die Aufsicht das IKS stärker als in der Vergangenheit in ihren Fokus und sieht hierin den zentralen Maßstab einer ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation gemäß § 25a KWG.

Das Herausgeber-Team besteht nun aus vier erfahrenen Bankexperten aus Praxis & Aufsicht. Zahlreiche weitere Experten aus Bankenaufsicht, Wirtschaftsprüfung, Praxis und Beratung komplettieren das Autorenteam.

 

Zusätzliche Informationen

ISBN Erscheinungsdatum Seitenanzahl Preis inkl. Mwst.
978-3-943170-89-4 22.04.2020 1078 159,00 €
Autoren

Dr. Karsten Geiersbach (Hrsg.)
CIA, Bereichsleiter Interne Revision, Kasseler Sparkasse


Dipl-Ök,Dipl-SozWiss Ludger Hanenberg (Hrsg.)
Abteilungsleiter Grundsatzabteilung der Versicherungsaufsicht, Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht


Michael Helfer (Hrsg.)
Geschäftsführer, FCH Consult GmbH


Henning Riediger (Hrsg.)
Prüfungsleiter im Referat Bankgeschäftliche Prüfungen bei der Hauptverwaltung, Deutsche Bundesbank, Hannover


Ralf Barsch
Geschäftsführer, Advanced Audit Solutions


Dirk Bolte
WP/StB, stv. Revisionsdirektor, Prüfungsstelle des Hanseatischen Sparkassen- und Giroverbandes, Hamburg


Jürgen Büschelberger
Leiter des Regionalbereichs Banken und Finanzaufsicht HauptverwaltungBayern, Deutsche Bundesbank


Michael Claaßen
Bereichsleiter Interne Revision, Volksbank Marl-Recklinghausen eG


Björn Reher
Wirtschaftsprüfer/Steuerberater, Partner Financial Services/Gesellschafter, Mazars GmbH & Co. KG


Pascal Ritz
Geschäftsführer, Justo Unternehmensberatung GmbH


Dr. Stefan Scheve
Sachgebietsleiter Laufende Aufsicht Sparkassen, Deutsche Bundesbank Hauptverwaltung Bremen, Niedersachsen und Sachsen-Anhalt


Marc Stränger
Sparkassenbetriebswirt, Abteilungsleiter Compliance, Sparkasse Krefeld


Lukas Walla
Mitarbeiter Regulatorik/Compliance in der Investitionsbank Schleswig-Holstein


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