Videoberatung im Wertpapiergeschäft: Hürden der Aufzeichnungspflichten

Verändertes Anlegerverhalten – neue Rahmenbedingungen – Abgrenzung von Kontrollhandlungen

Bedingt durch die Covid-19-Pandemie hat sich die Arbeit in den letzten 1,5 Jahren deutlich mehr auf das Homeoffice verlagert. Hierdurch hat sich das Anlegerverhalten spürbar verändert, sodass ein deutlicher Anstieg an Spekulationsgeschäften zu verzeichnen ist. Daher gilt es auch die Marktmissbrauchsrichtlinie und Marktmissbrauchsverordnung sowie zahlreiche weitere Rechtsnormen zu beachten! 

In Folge der Pandemie wird neben der Telefonberatung und deren (teilweise veränderten) Taping-Pflichten, die Videoberatung immer präsenter und damit einhergehend auch die Frage nach dem Umgang mit Aufzeichnung im Rahmen der Videoberatung sowie möglichen Aufzeichnungspflichten von internen Gesprächen zu Kundenaufträgen. In unserem TopAktuell erhalten Sie wertvolle Praxistipps rund um die veränderten Rahmenbedingungen von einem versierten Referenten.

Inhaltsverzeichnis:

Nächster Termin

21.09.2021 Zoom 149,00 €
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Seminarthemen und Agenda

10:00 - 11:30 Uhr

Auswirkung der Pandemie auf die Kontrollen gem MAR/MAG

  • Auswirkungen der Pandemie auf das Orderverhalten der Kunden 
  • Konsequenzen für die täglichen Kontrollhandlungen im Rahmen der Marktmissbrauchsüberwachung 
  • Implikationen für die Überwachung von möglichen Insidergeschäften - sinnvoller Kontrollansatz oder Arbeitsbeschaffungsmaßnahme? Welche weitere ggf. effizientere Ansätze gibt es?

Videoberatung im Wertpapiergeschäft

  • Ausgestaltung und Implementierung der Videoberatung in die Geschäftsprozesse
    1. Rechtliche Rahmenbedingungen 
  • Hürden der Aufzeichnungspflichten
    1. Gibt es Aufzeichnungspflichten für Videoberatung?
    2. Wie können / müssen diese umgesetzt werden?
  • Welche Kontrollen können und müssen vorgenommen werden:
    1. Abgrenzungen der Kontrollhandlungen zwischen Fachbereichen bei Taping & Videoberatung
    2. Welche Kontrollhandlungen sind im WpHG-Compliance-Bereich angesiedelt?
  • Aufzeichnung von internen Gesprächen zu Kundenaufträgen
  • Exkurs Auslagerung: Wann liegt eine Auslagerung vor und was sind die Konsequenzen?

Konditionen und Organisatorisches

Im Teilnahmeentgelt ist die Seminardokumentation als PDF enthalten. Bei der Anmeldung gewähren wir ab dem zweiten Teilnehmer aus demselben Haus bei zeitgleicher Anmeldung einen Preisnachlass von 20%.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Den Zugangslink nebst Code erhalten Sie am Vortag des Seminars. Dieser ermöglicht Ihnen die Teilnahme am Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung finden Sie unter MeinFCH. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung. Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass eine „Teilnahme“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern ansonsten nicht gestattet ist und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen. Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Tagungsort

ONLINE-Veranstaltung mit ZOOM
die Zugangsdaten erhalten Sie per E-Mail in Nutzung über Plattform Zoom
Telefon: +49 6221-998980
Fax: +49 6221-9989899

Achtung!

Aufgrund der großen Nachfrage können wir Anmeldungen nur entgegen nehmen, die uns mindestens 24h vor Seminarbeginn erreichen.

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Ihr Dozent

Dominik Schröder
stv. Compliance-Beauftragter Compliance Office
BBBank eG

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