WpHG-Compliance: Aktuelle Regulatorik & die Beauftragtenfunktion 2024

Rolle, Stellung & organisatorische Anforderungen WpHG-Compliance-Beauftragter • Aufsichtsrecht aktuell: WpHG, MaComp, MaAnzV & Co. • Haftungsrisiken, präventive Maßnahmen

Ein tiefes und aktuelles Wissen über aktuelle regulatorische Vorgaben (WpHG, MaComp, WpHGMaAnzV & Co.) ist für den WpHG-Compliance-Beauftragten unerlässlich. Dieses Seminar ist darauf zugschnitten, Sie auf den neuesten Stand der Regulatorik zu bringen und Sie optimal in Ihrer Funktion zu stärken. Mit einem klar definierten Fokus auf die Rolle, Stellung und organisatorische Anforderungen, erhalten Sie einen praxisnahen Überblick und handlungsorientierte Strategien an die Hand. Damit Sie nicht nur wissen wo Sie aktuell stehen, sondern auch was noch kommt, geben wir als zukunftsorientiertes Highlight einen Ausblick auf die Retail Investment Strategy und die neuen Anforderungen an die Angemessenheitsprüfung.


Seminarnummer: SE2410031
Interessant für die Bereiche: Einlagen-& Wertpapiergeschäft, Compliance

Mit diesem und weiteren Seminaren können Sie auch ein Zertifikat erwerben,
alle Infos finden Sie hier:

Zertifizierter WpHG-Compliance-Beauftragter (FCH)

14.10.2024 - 18.10.2024

Produktnummer: SE2410010

Rolle, Stellung & organisatorische Anforderungen WpHG-Compliance-Beauftragter

  • Einordnung innerhalb des Institutes
  • Rechte & Pflichten
  • Haftungsrisiken, präventive Maßnahmen

 

 Aufsichtsrecht aktuell: WpHG, MaComp, MaAnzV & Co.

  • Aufsichtsrechtliche Basics: Übersicht über aktuelle Regulatorik und Zusammenspiel von EU-Recht und nationalem Recht
  • Verbraucherschutzbezogene Compliance:
    • Vertriebsvorgaben
    • WpHGMaAnzV
    • Zuwendungs- und Verwendungsverzeichnis
    • Kundeninformationen
    • Variable Vergütung
       

Ausblick:

  • Retail Investment Strategy
  • Neue Anforderung an die Angemessenheitsprüfung gem. BT 6 MaComp

09:30 - 12:30 Uhr

Dominik Schröder

Teamleiter Compliance- und Regulierungsmanagement
BBBank eG

Der Zugang zum Seminar erfolgt über Ihren persönlichen Nutzerbereich in MeinFCH. Informationen zum Zugang und eine Anleitung erhalten Sie spätestens eine Woche vor dem Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung und die Seminardokumentation als PDF finden Sie ebenfalls unter MeinFCH.

Bei der Anmeldung gewähren wir ab dem zweiten Teilnehmer aus dem demselben Haus bei gemeinsamer Anmeldung in derselben Buchung einen Rabatt von 20%.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung.

Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass „Teilnahmen“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern nicht gestattet sind und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen.
Beachten Sie außerdem, dass bereitgestellte Aufzeichnungen unserer Seminare nur von den Personen genutzt werden dürfen, die für die Nutzung freigeschaltet wurden. Die Weitergabe von Aufzeichnungen kann Schadensersatzansprüche nach sich ziehen.

Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Durch die Teilnahme am Seminar erhalten Sie 4 CPE-Punkte als Weiterbildungsnachweis für Ihre Zertifizierung.

Online-Veranstaltung mit Zoom.

Zoom wurde zuletzt im September 2024 mit zwei IT-Sicherheitskennzeichen des BSI ausgezeichnet. Maßgeblich für die Kennzeichnung von Videokonferenzdiensten ist die DIN SPEC 27008. Diese gibt Mindestanforderungen vor - etwa zu Accountschutz, Update- und Schwachstellenmanagement, Authentisierungsmechanismen, Transparenz, sicherem Rechenzentrumsbetrieb und weiteren Funktionen wie aktuellen Verschlüsselungstechnologien und Kontrolle während der Videokonferenz darüber, wer auf welche Weise zugeschaltet ist.
Sie erhalten rechtzeitig vor dem Seminar eine E-Mail mit einer Anleitung. Der Zugang erfolgt über MeinFCH.

Film + Seminardokumentation
399,00 €
14.10.2024
Seminardokumentation als PDF
150,00 €
Ihr Ansprechpartner

Vanessa Maryam Mehrsadeh
+49 6221 99898 0
E-Mail: info@FCH-Gruppe.de

Ihr Dozent

Dominik Schröder
Teamleiter Compliance- und Regulierungsmanagement
BBBank eG

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