WpHG-Compliance: Marktmissbrauch & Insiderhandel aufdecken!

Von konkreten Vorgaben (MAR u.a.) zu effizienten Kontrollen • Handhabbarkeit von technischen Auswertungen • Umgang mit Auffälligkeiten • Meldung erforderlich: Was nun?

Markmissbrauch und Insiderhandel stellen zwei große Störfaktoren für ein transparentes Wertpapiergeschäft dar. Das Erkennen von Indikatoren und das Einführen präventiver Maßnahmen, u. a. Schulungen und Sensibilisierungen sind unabdingbar. 

Was sich für die Aufdeckung von Delikten im Bereich Marktmissbrauch und Insiderhandel wirklich bewährt hat, erfahren Sie in diesem Seminar: Der korrekte Umgang mit Alerts und Ad-hoc-Publizitätspflichten. 

Seminarnummer: SE2409028
Interessant für die Bereiche: Einlagen-& Wertpapiergeschäft, Compliance

Kurzüberblick: (Aufsichts)rechtliche Vorgaben

  • MAR, MaComp, WpHG
  • Bußgeldtatbestände und Reputationsrisiken
  • Haftung: Sanktionspraxis der BaFin

Marktmanipulation und Insiderhandel

  • Definition und konkrete Fallbeispiele: Was genau sind relevante Tatbestände?
  • Meldepflichten und Fristen
  • Wie wird Marktmanipulation erkannt? Sensibilisierung und Schulungsformen
  • Zusammenhang von Marktmanipulation und Leerverkaufsverordnung
  • Effektive Führung von Insiderlisten
  • Besonderheiten Fallkonstruktionen (u. a. Zusammenarbeit mit Dritten)

Praktischer Umgang mit Auffälligkeiten

  • Bearbeitung von Alerts, Meldung und Ad-hoc-Publikationspflichten

Exkurs: Anforderungen an Eigengeschäfte von Führungskräften - Director's Dealings

Exkurs: Erfassung/Überwachung von persönlichen Geschäften


09:30 - 12:30 Uhr

Christian Gudat

Financial Services
KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft

Daniela Krainz

Group Manager Capital Markets Monitoring 2180 Group Compliance Monitoring
Landesbank Baden-Württemberg

Der Zugang zum Seminar erfolgt über Ihren persönlichen Nutzerbereich in MeinFCH. Informationen zum Zugang und eine Anleitung erhalten Sie spätestens eine Woche vor dem Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung und die Seminardokumentation als PDF finden Sie ebenfalls unter MeinFCH.

Bei der Anmeldung gewähren wir ab dem zweiten Teilnehmer aus dem demselben Haus bei gemeinsamer Anmeldung in derselben Buchung einen Rabatt von 20%.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung.

Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass „Teilnahmen“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern nicht gestattet sind und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen.
Beachten Sie außerdem, dass bereitgestellte Aufzeichnungen unserer Seminare nur von den Personen genutzt werden dürfen, die für die Nutzung freigeschaltet wurden. Die Weitergabe von Aufzeichnungen kann Schadensersatzansprüche nach sich ziehen.

Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Online-Veranstaltung mit Zoom.

Zoom ist der erste Anbieter von Videokonferenzlösungen, dessen Software im Jahr 2021 vom BSI nach dem internationalen Standard Common Criteria zertifiziert wurde. Der Zugang erfolgt über "MeinFCH". Sie erhalten rechtzeitig vor dem Seminar eine E-Mail mit einer Anleitung.

24.09.2024
Seminardokumentation als PDF
150,00 €
Ihr Ansprechpartner

Vanessa Maryam Mehrsadeh
+49 6221 99898 0
E-Mail: info@FCH-Gruppe.de

Ihre Dozenten

Christian Gudat
Financial Services
KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft


Daniela Krainz
Group Manager Capital Markets Monitoring 2180 Group Compliance Monitoring
Landesbank Baden-Württemberg


Sie haben ein Seminar verpasst oder haben an dem Seminartermin keine Zeit?

Dann nutzen Sie die innovative und flexible Non-Stop-Wissensvermittlung per 24/7-Streaming-Plattform FCH BankFlix.

Mehr erfahren
Sie können nicht am Live-Seminar teilnehmen?

Sichern Sie sich alternativ die Aufzeichnung inkl. Seminardokumentation als PDF zum gleichen Preis.
In seltenen Fällen kann eine Aufzeichnung nicht zur Verfügung gestellt werden.

Film bestellen
Werden Sie Sponsor!

Sie sind etablierter bzw. zertifizierter Lösungsanbieter im Finanzsektor? Dann reihen Sie sich ein in die Liste unserer namhaften Kooperationspartner. Werden auch Sie Sponsor und präsentieren Ihre Produkte und Ihr Unternehmen auf unseren Seminaren einer qualifizierten, institutsübergreifenden und klar fokussierten Zielgruppe.

Um die Webseite so optimal und nutzerfreundlich wie möglich zu gestalten, werten wir mit Ihrer Einwilligung durch Klick auf „Annehmen“ Ihre Besucherdaten mit Google Analytics aus und speichern hierfür erforderliche Cookies auf Ihrem Gerät ab. Hierbei kommt es auch zu Datenübermittlungen an Google in den USA. Weitere Infos finden Sie in unseren Datenschutzhinweisen im Abschnitt zu den Datenauswertungen mit Google Analytics.