4. Kölner Wertpapierrevisions-Tage

Aktuelles Aufsichtsrecht - Prüfungsschwerpunkte und Prüfungsansätze 2021, u.a. Zuwendungen, Geeignetheitserklärung, Kostentransparenz

Die beidem Marktuntersuchungen der BaFin zu MiFID II haben gezeigt, dass in den Bereichen Geeignetheitsprüfung/ -erklärung wie auch Kostentransparenz weiterer Nachholbedarf bei den Instituten besteht und dies weiter im Fokus der Aufsicht bleiben wird. Mit unserer Tagung bieten wir Leitern/Mitarbeitern der (Wertpapier)Revision, WpHG-Compliance sowie externen Prüfern/Beratern einen kompakten Überblick über die aktuellen gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Vorgaben und Schwerpunkte. Dies gewährleistet einen Quercheck mit der eigenen Prüfungsplanung 2021 sowie Prüfungsunterstützung in den einzelnen Prüffeldern. Damit Sie Ihre Erfahrungen und Gedanken vertiefen können, bieten wir Ihnen am Abend des ersten Tages wieder die Gelegenheit zur Teilnahme an einem Abendprogramm, auch zur Kontaktpflege über den eigenen Verbund hinaus.

Inhaltsverzeichnis:

Nächster Termin

16.11.2020 - 17.11.2020 Köln 1.290,00 €
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Seminarthemen und Agenda

12:45 - 13:00 Uhr

Weitere aktuelle Inhalte zwischen Prospekterstellung und Veranstaltung

Die konkrete zeitliche Abfolge der Vorträge wird zu einem späteren Zeitpunkt bekanntgegeben.

Agenda u.a.:

13:00 - 14:45 Uhr
  • Erkenntnisse aus der Prüfungssaison 2019/2020 
    • Häufige Fehlerschwerpunkte und Erkenntnisse aus Prüfungen
    • „Corona- bedingte“ Auswirkungen im Prüfungsjahr 
      • Prüfungserleichterungen der Aufsicht im laufenden Jahr? 
        • Reduzierung / keine Vor-Ort Besuche der BaFin bzw. externe Prüfer: unverzügliche Nachholung, sofern keine vollumfängliche „Remote-Prüfung mangels vollumfänglichen elektronischen Zugriff möglich?
        • Umgang mit Ausnahmeregelungen (Taping, rechtzeitige Kosteninformation), Ermessen der Aufsicht bei festgestellten Mängel? 
      • Auswirkungen auf Prüfungsplan und Prüfungshandlungen im Folgejahr?
    • Verschärfte Marktmissbrauchsüberwachung wg. „corona-börsenbedingter“ Transaktionszunahme?
    • („corona-bedingt“ erforderliche) Anpassung von Prozessen? 
      • Product-Governance-Prozess (außerordentliche Zielmarktüberprüfungen?)
      • Finanzportfolioverwaltung (Anpassung Anlagestrategie?)
    • Prüfungsschwerpunkte der BaFin
    • Erwartungen der BaFin an Prüfer und Institute
    • Ausblick 2021
  • ESMA-Level III-Maßnahmen (Q&As) und ihre Auswirkungen auf interne Prozesse, Kontroll- und Prüfungstätigkeiten
    • o   Hausinterne Analyse – „Comply or explain“?
    • Erforderliche Anpassung interner Organisationsrichtlinien, First-level-Kontrollen und Compliance-Kontrollen – regelmäßige Aktualisierungen gewährleistet?
15:00 - 17:00 Uhr

Neuerungen der „MaComp-Novelle 2020“

  • Neuerungen der MaComp zu Geeignetheitsprüfung und -erklärung (BT 6 und BT 7) 
    • Aufsichtsrechtliche Anforderungen an den Inhalt der Geeignetheitserklärung (neuer BT 6.1 MaComp
      • Qualitativer Abgleich Produkteigenschaften und Kundenangaben, insbesondere 
        • Anlagedauer
        • Risikobereitschaft
        • Kenntnisse und Erfahrungen
        • Finanzielle Verhältnisse / Verlusttragfähigkeit
        • Anlagezweck
      • Inhaltliche Anforderungen an die Begründung von empfohlenen Umschichtungen, sowie Verkaufs- und Halte- Empfehlungen
      • Besonderheiten bei Riesterprodukten
      • Positiv-/Negativbeispiele der BaFin
    • Neuerungen des BT 7 zur Geeignetheitsprüfung 
      • Anforderungen an Informationen, Kundenexploration, Auswahl von Produkten, Geeignetheitsprüfung…
      • Kosten-Nutzen-Analyse bei Umschichtungen
      • Vorgehen bei fehlender Geeignetheit
      • Aufzeichnungserfordernisse etc. 
    • Auswirkungen auf Beratungsprozess, Dokumentation und First-Level-Kontrollen
  • Neue Anforderungen an Informationsblätter (neuer BT 15 MaComp) 
    • Aufsichtsrechtliche Anforderungen an die Erstellung
      •  Veränderungen ggü. „altem“ PIB-Rundschreiben?
    • Besonderheiten bei Drittbezug 
      • Umgang mit Konformitätserklärungen (Verlängerung der Geltungsdauer!)
  • Änderungen im BT 5 Product Governance 
    • Neuerungen beim Rückmelderegime und Auswirkungen auf den internen Product Governance Prozess
09:00 - 10:30 Uhr

Praxisbericht Funktion und Aufgaben eines Single Officer einer Wertpapiertransaktionsbank

  • Rechtlicher Rahmen (Unionsrecht, WpHG, MaDepot) 
  • Interne Stellung und Befugnisse (u.a. Abgrenzung zu Compliance und Recht) 
  • Sachkundevoraussetzungen und wesentliche Aufgabenbereiche
  • Anforderungen an Risikoanalyse und Überwachungsplan (coronabedingte Anpassungen?)
  • Notwendige Kontrollhandlungen (verstärkte Kontrollpflichten aufgrund Corona-Börsenturbulenzen?)
  • Berichtspflichten (jährlich, adhoc) und Anforderungen an Inhalt (risikoorientierter Inhalt ausreichend? )
  • Besonderheiten eines Auslagerungsunternehmens (Dienstleisters)
10:45 - 12:30 Uhr

Prüfungsschwerpunkte der Internen Revision 

  • Prüffeld Telefonaufzeichnung
    • Neue Erkenntnisse aus prüfungsbedingtem „Abhören“ zur Beratungsqualität? Ableiten neuer Prüfungsansätze?
    • Verstärkte Prüfungshandlungen durch coronabedingte Home-Office-Telefonberatungen?
    • Umsetzung und Umgang mit Ausnahmeregelungen der Aufsicht
  • Prüffeld Zuwendungen
    • Qualitätsverbessernde Maßnahmen: Umgang mit auslegungsbedürftigen Begrifflichkeiten (u.a. konkreter Vorteil für den jeweiligen Kunden)
    • Zuwendungs-, Verwendungs- u. Maßnahmenverzeichnis (u.a. fortlaufend und fristgerecht, Zuordnung zu einzelnem Mitarbeiter, lückenlose Dokumentation)
  • Prüffeld Kosteninformation
    • Anforderungen an das jährliche Reporting - Wo liegen weiterhin Fehlerschwerpunkte (u.a. Datenqualität)?
    • selbsterstellte Kosteninformationen, Informationen von Fremdanbietern, Drittsystemen: alle Kostenbestandteile erhalten?
    • Berücksichtigung von Derivaten, geschlossenen Fonds
  • Transaktionsmeldungen
    • Verschärfte Meldepflichten in „Corona-Börsencrash-Zeiten“ aufgrund verstärkter Transaktionen?
    • Verstärkte Insidergeschäfteüberwachung
  • Neuer Trend: automatisierte Prüfungen des Wertpapiergeschäfts
    • Welche Prüffelder bieten sich an?
    • Auswertungskriterien, (Programm)Technische Voraussetzungen (z.B. winIDEA) …
13:30 - 15:30 Uhr
  • Prüfung Compliance 
    • Risikoanalyse, Kontrollplan und Überwachungshandlungen an aktuelle aufsichtsrechtliche Vorgaben (u.a. auch ESMA Q&As) und aktuelle Gegebenheiten (Corona-Börsenkrise) angepasst?
    • Einbindung von Compliance in alle wesentlichen Prozesse (NPP, Taping, Beschwerden, Notfallpläne) erfolgt?
    • Zusammenarbeit Compliance und Interne Revision 
      • Kontroll- und Prüfungsplan miteinander abgestimmt und risikoorientiert?
      • Wo sind eigene (verstärkte) Prüfungstätigkeiten der IR – insbesondere auch coronabedingt (Taping, Home-Office-Tätigkeiten) – erforderlich? 
      • Effizienter Austausch gewährleistet? Wo besteht Optimierungspotential?
    • Häufige Prüfungsfeststellungen
    • Prüfungsansätze und -anregungen für Aufbau- und Funktionsprüfungen
  • Prüfung MaDepot & Single Officer 
    • Erfasste Geschäfte – hausinterner Check erfolgt?
    • Organisations-, Verhaltens- und Aufzeichnungspflichten (u.a. Funktionstrennung, Zugriffsberechtigungen, Single Officer, IKS, Prozesse bzgl. Depotabstimmung und Monitoring der Verwahrstellen, 
    • Risikoanalyse und daraus abgeleiteter Kontrollplan (u.a. Darstellung der Verwahrrisiken, situationsbedingte Anpassungen (Corona-Börsen-Krise) erforderlich bzw. erfolgt?)
    • Kontrollhandlungen ausreichend?
    • Sichtung aller relevanten Berichte erfolgt?
    • Berichtspflichten (jährlich, adhoc) fristgerecht bzw. situationsbedingt erfolgt?
    • Anforderungen bei Auslagerung 
      • EBA-Guidelines zur Auslagerung
      • Pflichten auslagerndes Institut, Pflichten Dienstleister
      • Abgleich Notfallkonzepte Institut und Auslagerungsunternehmen (kann Dienstleister auf jeden Fall die vertraglichen Leistungen erbringen?)



Konditionen und Organisatorisches

Im Teilnahmeentgelt enthalten: Seminardokumentation, Erfrischungen, Mittagessen und ein Fachbuch, sofern dies unter dem Seminartitel links erwähnt ist. Das Fachbuch wird nur vor Ort ausgehändigt und kann bei Ausverkauf durch einen gleichwertigen Titel ersetzt werden. Bei der Teilnahme an mehreren Seminaren dieser Seminarreihe durch einen oder mehrere Mitarbeiter aus demselben Unternehmen erhalten Sie für jedes weitere Seminar € 50,- Rabatt.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung. Bei Stornierung Ihrer Anmeldung bis zu vier Wochen vor dem Veranstaltungstermin erheben wir ein Bearbeitungsentgelt von 150,- €*. Bei Stornos nach diesem Zeitpunkt wird das gesamte Seminarentgelt fällig. Zur Fristwahrung müssen Stornos schriftlich bei uns eingehen. Kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin ist möglich. Umbuchungen auf ein anderes Seminar sind bis zu vier Wochen vor dem Veranstaltungstermin kostenfrei, danach fällt ein Bearbeitungsentgelt von 150 Euro* an. Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche, wenn die Absage mindestens zwei Wochen vor dem Seminartermin erfolgt. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Durch die Teilnahme am Seminar erhalten Sie 7 CPE-Punkte als Weiterbildungsnachweis für Ihre Zertifizierung.

* zzgl. 16 % MwSt. ** inkl. 5 % MwSt.

Tagungsort

AZIMUT Hotel Cologne City Center
Hansaring 97 in 50670 Köln
Telefon: 0221 888 760
Fax: 0221 888 7611
http://de.azimuthotels.com/azimut_hotel_cologne_city_center

Nächster Termin

16.11.2020 - 17.11.2020

Ihre Dozenten

Thomas Maurer
Leiter Interne Revision
Münchner Bank eG


Anette Neitzert
Leiterin Spezialistenteam Depot/WpHG
AWADO GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Steuerberatungsgesellschaft


Sabine Brendler
Prüfungsleiterin Handelsrevision
Sparkasse KölnBonn


Nabil Haj-Nasr
Manager Financial Services
BDO AG


Hilmar Schwarz
Leiter Compliance
Deutsche WertpapierService Bank AG


Durch unsere Hybrid-Lösung haben Sie die Wahl:

  • Entweder besuchen Sie das Seminar vor Ort oder
  • Sie besuchen das Seminar LIVE im virtuellen Raum über unsere Online-Lösung
Weitere Infos zur Online-Lösung finden Sie HIER.

Spezialistenzertifikat

Bilden Sie sich zum Spezialisten in Ihrer Fachrichtung fort und erhalten Sie dafür ein Hochschulzertifikat. Weisen Sie so auch gegenüber der Aufsicht, dem Arbeitgeber und den Kunden Ihre Sachkund...

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