Arbeitsbuch WpHG-Compliance

Inhaltsverzeichnis:
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Schwerpunkte des Buchs

Zum Arbeitsbuch WpHG-Compliance
Der Wertpapierbereich der Institute wurde aufgrund der aufsichtlichen Neuerungen teilweise umfangreich angepasst. Auf diese Anpassungen muss auch die WpHG-Compliance-Funktion reagieren. Vorab durch Einbindung und Beratung mit dem entsprechenden fachlichen Grundwissen. Aber auch nachgelagert von der Aktualisierung der Risikoanalyse über neue/angepasste/aktualisierte Kontrollen bis hin zu anlassbezogenen Mitarbeiterschulungen und der eigenen fachlichen Kompetenz und möglichen Fortbildungsnotwendigkeiten.

Das Arbeitsbuch WpHG-Compliance liefert wertvolle und praxisnahe Hinweise zu den notwendigen Anpassungen, aber auch Impulse zum allgemeinen Vorgehen im Bereich WpHG-Compliance. Aufgrund der zahlreichen und teilweise schnellen Neuerungen möchten wir Sie bitten zu beachten, dass der Stand der einzelnen Kapitel dem 31.12.2018 entspricht.

Zu unserer Arbeitsbuchreihe
Im Bereich der Compliance/des Aufsichtsrechts gibt es mittlerweile umfassende Literatur, die verdienstvoll Historie und Hintergründe der Regulatorik vermitteln und die jeweiligen Anforderungen umreißen. Oft genug jedoch auf der Makro-Ebene, aus der Erfahrungswelt sehr großer Häuser/Konzerne oder aber aus nachgelagerter Prüfersicht. Der Bezug zum Tagesgeschäft bleibt aber manches Mal unklar und konkrete Vorschläge/Muster für die tägliche Arbeit sind nur spärlich vorhanden. Eben dieses jedoch braucht der Praktiker: rasch und konkret – denn auch in mittleren und kleinen Häusern gilt es, Umsetzungsfristen einzuhalten und Kapazitätsplanungen in Budget-Zyklen einzubringen. In der Arbeitsbuch-Reihe stellen Autoren unterschiedlicher Säulen des Bankgeschäfts ihre bewährten Lösungen und Erfahrungen aus der tatsächlichen Umsetzung der aufsichtlichen Anforderungen vor. Rasch, weil  arbeitsteilig und ohne umfassende Wiederholungen.

Die ausgewiesenen Praktiker mit langjähriger Berufserfahrung im Umfeld von Banken und Finanzdienstleistern legen dabei den Schwerpunkt nicht auf Theorienstreitigkeiten oder dogmatische Abgrenzungen. Vielmehr werden möglichst Muster, Vorlagen und Checklisten entwickelt, vorgestellt und erläutert, um mit diesen tatsächlich klar strukturiert und systematisch das Tagesgeschäft zu bestreiten und Prüfungen erfolgreich zu bestehen: Aus der Praxis für die Praxis.

Zusätzliche Informationen

ISBN Erscheinungsdatum Seitenanzahl Preis inkl. Mwst.
978-3-95725-074-2 02.09.2019 224 89,00 €
Autoren

Sandra Leicht
Geschäftsführerin
FCH Compliance GmbH


Martin Daumann
Rechtsanwalt Head of Compliance
Degussa Bank AG


Marc Stränger
Abteilungsleiter Compliance
Sparkasse Krefeld


Klaus Weidner
Compliance-Beauftragter
National-Bank AG


Sebastian Stöveken
Abteilungsleiter WpHG-Compliance
FCH Compliance GmbH


André Gschwind
Bereichsleiter Compliance / Compliance-Beauftragter
BBBank eG


Manuel Regent
Compliance-Beauftragter
Internationales Bankhaus Bodensee AG


Lukas Zimpfer
Verbandsprüfer und Mitglied der Facharbeitsgruppe WpHG/Depot Prüfungsaußendienst
Baden-Württembergischer Genossenschaftsverband e.V.

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