1. FCH Fachtagung Geldwäscheprävention - Wer sind unsere Gegner?

Herr Prof. Dr. Reuse wird am ersten Tag die Co-Moderation übernehmen und das Tagungsprogramm mit Anmerkungen und Fragen aus "Sicht eines Vorstandes" begleiten!

Vorstand und Geldwäscheprävention - neue Blickwinkel und Impulse für den GwB:

• Die Erwartungshaltung des Vorstands kennen: wie wichtig ein zielgerichteter Austausch ist - und wie er effizient ausgestaltet wird - Zeitfresser vermeiden!
• Der Vorstand in der Pflicht - Verantwortlichkeit für die Implementierung von Präventionsmaßnahmen
• Erfolgsfaktoren für eine schlagkräftige Geldwäscheprävention - Qualität und / oder Quantität? Standing des GwBs in der Bank!
• Rolle des Vorstands - "Tone from the Top"!
• Das gemeinsame Haftungsrisiko von Vorstand und GwB: wer trägt welches Risiko?
• Die Fehlerkultur  - ein Leitfaden aus Sicht des Vorstands für den optimalen Umgang mit Feststellungen und Mängeln
• Berichtswesen: Aufsichtliche Mindestinhalte vs. Informationswunsch des Vorstands

13:00 - 14:00 Uhr

§ 44 KWG - Prüfung, Haftungsfragen, Ordnungswidrigkeitsverfahren - das drohende Damoklesschwert rundum praxisnah beleuchtet! 

 Aus Sicht einer (ehemals betroffenen!) Geldwäschebeauftragten sowie aus Sicht eines (aktuell durchführenden!) Wirtschaftsprüfers:

• Sonderprüfung nach § 44 KWG - Was tun? Überblick der Entwicklung der vergangenen Jahre, Tipps zum erfolgreichen Bestreiten und Nachbereiten einer 44er-Prüfung
• Kurz und Kompakt: Einblicke in eine aktuelle § 44 KWG – Prüfung 
• Prüfungsschwerpunkte nach § 30 KWG zur Geldwäscheprävention
• Das OWI-Verfahren: Ablauf, Vorbereitung und die richtigen ad hoc Maßnahmen treffen 
• Mögliche Haftungsszenarien von Geldwäschebeauftragten - ein Überblick 
• Weitere Maßnahmen der BaFin: Bestellung eines Sonderbeauftragten nach § 45c KWG 
• Ausblick: Voraussichtliche Prüfungsrechte der EU-Anti-Geldwäschebehörde (AMLA) im Zuge ihrer direkten Beaufsichtigung von Verpflichteten

(danach 30 min. Kaffeepause)

14:00 - 15:30 Uhr

Zukunft der Geldwäschebekämpfung: Fokus KYC - Wie man Risiken über die Einholung von Informationen minimiert:

• Bußgelder, Neukundengrenze, Sonderbeauftragte: KYC ist im Fokus der Bankenaufsicht
  • Übersicht der aktuellen Entwicklungen und Hilfestellungen um Risiken effizient zu minimieren
• Zielfeld "Kenne Deinen Kunden" - interne Maßnahmen praxisgerecht umsetzen
• Mehrwert Datenqualität? Wie man die Informationsmenge richtig bündelt
• Wo liegt die KYC-Zukunft? Hilfestellungen zur aufsichtsrechtlich konformen Umsetzung von KYC-Vorgaben (Schulungen für Mitarbeitende, Monitoring, Datenaustausch)
• Verantwortlichkeit des GwB: Kontrolle als Allheilmittel? Empfehlungen zum Umgang mit Kontrollen und der Berichterstattung 
• Alle Informationen zum Kunden liegen vor? Praxistipp: wie Daten richtig gedeutet und ausgewertet werden können und wie der Informationsfluss reibungslos gelingen kann

(ab 18:00 Uhr lockeres Abendprogramm zur Pflege und Erweiterung persönlicher Netzwerke über den eigenen Verbund hinaus. Im Anschluss an den ersten Tag, lassen wir uns gemeinsam verzaubern von der Vielfältigkeit des „Schloss Bad Homburg“. Mit Sektempfang, Führung und Dinner treten wir in die Fußstapfen des letzten deutschen Kaisers – im Tagungspreis enthalten).

16:00 - 17:00 Uhr

Frau Elke Genz wird am zweiten Tag die Co-Moderation übernehmen und das Tagungsprogramm mit Anmerkungen und Fragen aus "Sicht einer Geldwäschebeauftragten" begleiten!

Risikoanalyse und Monitoring - die aufsichtsrechtlichen Risiken in der täglichen Praxis!

Aus Sicht eines Geldwäschebeauftragten sowie aus Sicht eines Wirtschaftsprüfers:

• BaFin-Fokus Risikoanalyse: Aktuelle Entwicklungen rund um die Ausgestaltung und Anforderungen
• Ableitung der Risikoanalyse in das tägliche Monitoring - Vermeiden Sie Fallstricke bei der Überleitung in die Praxis
• Die Aktualität im Blick: Hinweise zur Notwendigkeit der Anpassungen in den Systemen und der Analyse
• Rezertifizierung durchführen: wie umfänglich eine Überprüfung der Systeme und Sicherungsmaßnahmen sein sollte!
• Die aktuelle Prüfungsrunde: neueste Erkenntnisse und Feststellungen 
• Der Informationsaustausch zwischen GwB und Wirtschaftsprüfer - den Austausch effizient gestalten  
• Auslegungsfragen Aktuell - wie Sie Ihre Risikoanalyse aufsichtsrechtlich konform und institutsindividuell umsetzen
• Praxishinweise: Feststellungen und Bußgelder vermeiden!

(danach 30 min. Kaffeepause) 

09:00 - 10:30 Uhr

Die Welt der Krypto-Assets - Auswirkungen auf die Geldwäscheprävention in Kreditinstituten:

• Mythos Krypto-Assets: wie sie funktionieren, wo sie herkommen und wie sie sich entwickelt haben!
• Blockchain, Krypto-Börsen, Wallets - das 1x1 der Krypto-Welt anschaulich dargestellt
• Ein Paradies für Cyberkriminelle? So werden Krypto-Assets für Geldwäsche missbraucht!
• Auffällige Transaktionen erkennen: Worauf ist zu achten?
• Praxishinweise: eigene Prüfungshandlungen effektiv durchführen und professionell dokumentieren
• Ausblick auf die zukünftige Regulierung der Märkte

(danach 60 min. Mittagspause)

11:00 - 12:00 Uhr

Konkrete To-Do's für Verpflichtete - aktuelle Herausforderungen, eigene Kontrollhandlungen und Schwerpunkte:

• Die BaFin im Nacken und AMLA vor der Tür: Die aktuellen und zukünftigen Anforderungen als Herkulesaufgabe für den GwB und die Institute
• Die Zukunft der Geldwäscheprävention aktiv im Institut vorantreiben - wie die richtigen Entscheidungen aussehen könnten
• Effektiver Informationsaustausch zwischen Vorstand sowie den Fachbereichen - der "Compliance-Round-Table" als Ideallösung?
• Externe und interne Prüfungen - der richtige Umgang mit Feststellungen und Mängeln
• Defizitmanagement - Dokumentation - Berichtswesen: die Compliance-Visitenkarte
• Feststellungen ausräumen, interne Maßnahmen abstimmen und kommunizieren
• Ausblick auf die Regulierung - wo führt die Geldwäscheprävention aus Sicht eines GwB hin und wie müsste sie eigentlich aussehen!

(danach 15 min. Kaffeepause)

13:00 - 14:30 Uhr

Verdachtsmeldewesen aus Sicht der Strafverfolgungsbehörden - die Verdachtsmeldung als Ausgangspunkt:

• 300.000 Verdachtsmeldungen in 2021 und kein Ende in Sicht? Aktuelle Entwicklungen des Verdachtsmeldewesens
• Weiterleitung der Verdachtsmeldungen an die Strafverfolgung - welche Informationen zwingend vorgelegt werden müssen
• Verfahren gegen Banken und Sparkassen: wer nicht meldet, riskiert hohe Bußgelder!
• Ausblick auf die zukünftige Ausrichtung der Strafverfolgungsbehörden - national und international

14:45 - 15:30 Uhr

Rückblick, Gegenwart und Zukunft - abschließende Diskussionsrunde mit allen anwesenden Referenten!

(ca. 16:00 Uhr Ende der Veranstaltung)

15:30 - 16:00 Uhr