Gesamtbanksteuerung: Effiziente Durchführung der Fachbereichsprüfung

Praxistipps für eine erfolgreiche Prüfung der Gesamtbanksteuerung

Praxisnahe Strategien zur effizienten Durchführung von Revisionsprüfungen in der Gesamtbanksteuerung, speziell zugeschnitten auf die Bedürfnisse kleiner und mittelgroßer Institute. Durch die Kombination von theoretischem Wissen, praktischen Checklisten und Best Practices werden sowohl neue als auch erfahrene Revisoren in die Lage versetzt, Prüfungen zielgerichtet und effektiv zu gestalten. Mitarbeiter der Gesamtbanksteuerung profitieren ebenfalls von diesem Mehrwert, da künftig vermehrt die Leitungen der Gesamtbanksteuerung zu den Aufsichtsgesprächen eingeladen werden.

Seminarinhalte:

Einführung in die Gesamtbanksteuerung und die Revisionsprüfung

• Verständnis der Gesamtbanksteuerung: Warum ist eine solide Gesamtbanksteuerung für kleine und mittelgroße Institute entscheidend?
• Aktuelle aufsichtsrechtliche Anforderungen: Wie beeinflussen neue regulatorische Vorgaben die tägliche Arbeit der Revision?

Prüfungsvorbereitung

• Prüfungs-Checklisten und Leitfäden: Wie lassen sich diese Werkzeuge optimal nutzen, um typische Fallstricke in der Vorbereitung zu vermeiden?
• Dokumentation und Abstimmung: Welche Herausforderungen ergeben sich bei der Zusammenstellung und Abstimmung der erbetenen Informationen? Wie können Kommunikationsbrüche vermieden und ein beidseitiger Dialog zwischen den Fachabteilungen sichergestellt werden?
• Effiziente Informationsbereitstellung: Warum scheitern oft gut gemeinte Vorbereitungen an der fehlenden Struktur? Wie kann eine zentrale Organisation und Kommunikation das verhindern?

Prüfungsdurchführung

• Ablauf und Koordination: Was tun, wenn der Prüfungsplan plötzlich ins Wanken gerät? Strategien zur flexiblen und dennoch strukturierten Durchführung.
• Umgang mit Rückfragen und Unterlagenanforderungen: Wie stellt man sicher, dass alle Anforderungen des Prüfers rechtzeitig und vollständig erfüllt werden? Was tun bei unvorhergesehenen Zusatzanforderungen?
• Erfolgreiches Abschlussgespräch: Wie bereiten sich Revision und Gesamtbanksteuerung auf die Gespräche vor und stellen sicher, dass Missverständnisse frühzeitig ausgeräumt werden?

Prüfungsnachbereitung

• Interne Besprechung und Maßnahmenplanung: Welche Fehlerquellen können bei der internen Bearbeitung der Prüfungsergebnisse auftreten? Wie lassen sich diese vermeiden?
• Überwachung und Reporting: Warum ist das Tracking der Maßnahmenumsetzung oft komplexer als gedacht? Praktische Tipps zur Sicherstellung eines effektiven Fortschrittsberichts.

Praktische Hilfsmittel und Best Practices

• Anwendung von Checklisten: Wie können Checklisten helfen, trotz wechselnder Anforderungen den Überblick zu behalten?
• Best Practices für Abschlussgespräche und Berichtserstellung: Welche bewährten Methoden garantieren eine reibungslose Kommunikation und einen klar strukturierten Bericht?

09:30 - 12:30 Uhr