Kapitalmarkt: Risikomanagement & Überwachungsaufgaben durch Compliance

Persönliche Geschäfte, Mitarbeiterüberwachung, Haftung & Co. • Effektive IKS-Prozesse • Emissionsbegleitung • Compliance-ToDos bei börsengehandelten Anleihen und Aktien

Was genau fällt unter "persönliche Geschäfte"? Wer ist eigentlich eine "relevante Person" und welche Kontrollansätze sind wirksam? Kapitalmarkt-Compliance-Beauftragte haben mehr Überwachungsaufgaben als die der Mitarbeiterüberwachung. In unserem Seminar geben wir einen Überblick über diese und zeigen auf, welche weiteren Pflichten Sie in Bezug auf das Risikomanagement und Ihrer Überwachungsfunktion erfüllen müssen.

Seminarnummer: SE2411050
Interessant für die Bereiche: Einlagen-& Wertpapiergeschäft, Compliance

Mit diesem und weiteren Seminaren können Sie auch ein Zertifikat erwerben,
alle Infos finden Sie hier:

Zertifizierter Kapitalmarkt Compliance Officer (FCH)

18.11.2024 - 21.11.2024

Produktnummer: SE2411047

Persönliche Geschäfte, Mitarbeiterüberwachung, Haftung & Co.:

  • Definition und Regulierung persönlicher Geschäfte von Mitarbeitern.
  • Überwachungsprozesse für relevante Personen und deren Aktivitäten.
  • Haftungsfragen und Maßnahmen zur Risikominimierung.

Effektive IKS-Prozesse implementieren:

  • Einrichtung und Pflege eines effektiven internen Kontrollsystems (IKS).
  • Überwachungsmechanismen und Kontrollprozesse zur Sicherstellung der Compliance.
  • Praktische Beispiele zur erfolgreichen Implementierung von IKS-Prozessen.

Emissionsbegleitung:

  • Compliance-Anforderungen bei der Emission von Finanzinstrumenten.
  • Überwachungsaufgaben während des Emissionsprozesses.
  • Zusammenarbeit mit anderen Abteilungen und externen Partnern zur Sicherstellung der Compliance.

Compliance-ToDos bei börsengehandelten Anleihen und Aktien:

  • Besondere Compliance-Anforderungen bei börsengehandelten Finanzinstrumenten.
  • Überwachung und Berichtspflichten gemäß den gesetzlichen Vorgaben.
  • Praxisnahe Fallstudien und Beispiele zur erfolgreichen Umsetzung.

09:30 - 12:30 Uhr

Daniela Krainz

Group Manager Capital Markets Monitoring 2180 Group Compliance Monitoring
Landesbank Baden-Württemberg

Christian Gudat

Financial Services
KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft

Der Zugang zum Seminar erfolgt über Ihren persönlichen Nutzerbereich in MeinFCH. Informationen zum Zugang und eine Anleitung erhalten Sie spätestens eine Woche vor dem Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung und die Seminardokumentation als PDF finden Sie ebenfalls unter MeinFCH.

Bei der Anmeldung gewähren wir ab dem zweiten Teilnehmer aus dem demselben Haus bei gemeinsamer Anmeldung in derselben Buchung einen Rabatt von 20%.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung.

Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass „Teilnahmen“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern nicht gestattet sind und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen.
Beachten Sie außerdem, dass bereitgestellte Aufzeichnungen unserer Seminare nur von den Personen genutzt werden dürfen, die für die Nutzung freigeschaltet wurden. Die Weitergabe von Aufzeichnungen kann Schadensersatzansprüche nach sich ziehen.

Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Bei der Bestellung von Filmen beachten Sie bitte, dass Seminaraufzeichnungen nur von den freigeschalteten Personen genutzt werden dürfen. Eine Weitergabe an Dritte ist untersagt und kann rechtliche Konsequenzen haben. In seltenen Fällen können technische Gründe die Bereitstellung einer Aufzeichnung verhindern. Wir bitten um Ihr Verständnis

Durch die Teilnahme am Seminar erhalten Sie 4 CPE-Punkte als Weiterbildungsnachweis für Ihre Zertifizierung.

Online-Veranstaltung mit Zoom.

Zoom wurde zuletzt im September 2024 mit zwei IT-Sicherheitskennzeichen des BSI ausgezeichnet. Maßgeblich für die Kennzeichnung von Videokonferenzdiensten ist die DIN SPEC 27008. Diese gibt Mindestanforderungen vor - etwa zu Accountschutz, Update- und Schwachstellenmanagement, Authentisierungsmechanismen, Transparenz, sicherem Rechenzentrumsbetrieb und weiteren Funktionen wie aktuellen Verschlüsselungstechnologien und Kontrolle während der Videokonferenz darüber, wer auf welche Weise zugeschaltet ist.
Sie erhalten rechtzeitig vor dem Seminar eine E-Mail mit einer Anleitung. Der Zugang erfolgt über MeinFCH.

Film + Seminardokumentation
469,00 €
20.11.2024
Seminardokumentation als PDF
150,00 €
Ihr Ansprechpartner

Vanessa Maryam Mehrsadeh
+49 6221 99898 0
E-Mail: info@FCH-Gruppe.de

Ihre Dozenten

Daniela Krainz
Group Manager Capital Markets Monitoring 2180 Group Compliance Monitoring
Landesbank Baden-Württemberg


Christian Gudat
Financial Services
KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft


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