2. FCH Fachtagung Geldwäscheprävention

Herausforderungen, Risiken, aktuelle Themen, Diskussionsfelder & Trends rund um die Prävention und Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung

Erleben Sie hochkarätige Referenten aus der Praxis und FIU, die Ihnen Einblicke in aktuelle Risiken im Bereich Geldwäscheprävention und Terrorismusfinanzierung bieten. Erfahren Sie mehr über die neuen Herausforderungen für den Finanzsektor und gewinnen Sie wertvolles Fachwissen.

Nehmen Sie teil am fachlichen Austausch und erweitern Sie Ihr persönliches Netzwerk über Ihren eigenen Verbund hinaus. Nutzen Sie die Gelegenheit, von den Erfahrungen anderer Teilnehmer zu profitieren und neue Kontakte zu knüpfen.

Seminarnummer: SE2410016
Interessant für die Bereiche: Revision, Compliance

NEUE EU-Geldwäsche-VO: Auswirkungen der zukünftigen Regulatorik auf die Finanzindustrie


Das neue Geldwäsche-Paket der Verordnung umfasst dabei die 6. Geldwäscherichtlinie, die EU-Verordnung über das einheitliche Regelwerk (Single-Rulebook) und die Behörde zur Bekämpfung der Geldwäsche: die AMLA.  

Die aktuellen Herausforderungen für Kreditinstitute:

  • Ausblick auf die zukünftige Regulierung und Maßnahmen durch die neue Geldwäsche-VO
  • Effektive Vorgehensweise bei Ableitung der Handlungsmaßnahmen
  • Arbeitskreis / Projektsteuerung: die Ableitung ausreichender Mitarbeiterkapazitäten
  • Exkurs Super-Behörde AMLA: Die neue Behörde im Fokus - Zusammenwirken mit anderen Behörden, Zielvorstellung und direkte Auswirkungen auf anstehende Prüfungen! 

14:00 - 15.30 Uhr

Sebastian Blitz

Analyst Compliance
Evangelische Bank eG

Die fachliche Leitung im Bereich Geldwäscheprävention mit über 6 Jahren Praxis ergänzt der erfahrene Referent durch zahlreiche absolvierte Fortbildungen, unter anderem Certified Compliance Professional (AML) und zertifizierter GWB.

Kaffeepause und netzwerken

15:30 - 16:00 Uhr

Insight der FIU: Dauerbrenner Verdachtsmeldung – der risikobasierte Ansatz als Heilmittel?

 Die FIU als Zentralstelle für Verdachtsmeldungen im Fokus, Beaufsichtigung durch ein neues Gremium, immer mehr Verdachtsmeldungen und ein neuer risikobasierter Ansatz.

Die Herausforderungen aus Sicht der FIU:

  • Die Entwicklung der Verdachtsmeldequote und die Auswirkungen auf die FIU
  • Die Vorgehensweise: der neue risikobasierte Ansatz für eine erfolgreiche Strafverfolgung
  • Die praktische Umsetzung: Datenqualität, Rückmeldequote und Kommunikation mit der FIU! 

16:00 - 16:50 Uhr

Dr. Thora Funken

Abteilungsleiterin, Vertreterin des Leiters der Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen, Generalzolldirektion Direktion X - Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen Referat DX.A.1 - Compliance & Zentrale fachliche Steuerung
FIU Deutschland (FIU)

Podiumsdiskussion

Zum Abschluss des ersten Tages werden die wichtigsten Fragen mit Teilnehmern und Referenten diskutiert:

  • Banken vs. FIU: wie die gemeinsame Zusammenarbeit gelingen kann?
  • Zielbild AMLA - welche Erwartungshaltung wird hier geschürt?
  • u. a. 

16:50 - 17:00 Uhr

Nach dem ersten Tagungstag: 

Gemeinsamer Ausklang beim Abendessen - Nach einem ereignisreichen Tag lädt Sie ein gemeinsames Abendessen dazu ein, den Tag gemütlich ausklingen zu lassen. Tauschen Sie sich mit anderen Teilnehmern aus und vertiefen Sie Ihre Gespräche in entspannter Atmosphäre.

Bareinzahlungen, Notaranderkonten, Umgehung von Finanzsanktionen: Verhinderung von Risiken für das eigene Institut in der Praxis

 Die Verdachtsfälle in der Praxis entsprechen nicht immer dem "Schema F", Umgehungstatbestände und Gate-Keeper nutzen immer wieder neue Lücken, die Risiken für Kreditinstitute nehmen zu.

Verdachtsfälle, Praxiswissen und Strategien: 

  • Aktuelle Praxisfälle kompakt dargestellt
  • Häufig noch unbekannte Umgehungs- und Verschleierungstatbestände und Möglichkeiten, diesen entgegenzuwirken. 
  • Risikomanagement: Transaktionsmonitoring, Umgang mit Kunden, Kontokündigungen

09:00 - 10:15 Uhr

Volker Meierhöfer

Chief Compliance Officer 656 Stiftungen/Spenden/GWG/Compliance
Sparkasse Neuss

Compliancer aus Überzeugung, seit 1982 bei der Sparkasse Neuss, Sk-betriebswirt (1986), Stationen: Revision, Controlling/Vorstandssekretariat, Spenden/Stiftungen/TV-vollstreckung, GW/Compliance (MaRisk u. WpHG). Seit 2013 CCO. Kommunikationsstärke und Praxis nahe Umsetzung zeichnen ihn aus.

Kaffeepause und Netzwerken

10:15 - 10:45 Uhr

Kryptowährungen, KYC & Co. - Effektives Audit in der Geldwäscheprävention 

 Die Herausforderungen für die interne Revision steigen Jahr für Jahr, Prüfungen werden immer technischer und umfänglicher, Dokumentationserfordernisse werden immer umfassender.

Kommende Aufgaben meistern: 

  • Risiken der Kryptowährungen (er-)kennen und Prüfungssicherheit gewinnen
  • Verbesserte interne Technik zur Vermeidung von Geldwäsche vs. laufend angepasste Umgehungsszenarien!
  • Best Practice für geprüfte Einheiten 

10:45 - 12:00 Uhr

Ronja Hausmann LL.M.Eur.

Spezialistin Audit Action Tracking
Commerzbank AG

Revision plus AML: Wirtschaftsjuristin und zertifizierte Anti-Financial-Crime Officer. Schwerpunkt Krypto Assets. Aufgrund verschiedenster Compliance-Stationen kennt sie auch die Herausforderungen für Unternehmen in der Geldwäscheprävention.

Tagungsüblich halten wir natürlich ein Zeitfenster für Ihre Fragen vor!

Risikoanalyse und Terrorismusfinanzierung

Darstellung regulatorischer Anforderungen an eine Risikoanalyse, Erfahrungen aus der Jahresabschlussprüfung bzgl. häufiger Fehler und der neuen Anforderungen der Aufsicht

Niklas Zumbruch,

Compliance-Risiken: Damoklesschwert Straf- & Ordnungswidrigkeitenrecht

Gestiegene Regulierungsdichte, verstärkte Verantwortlichkeiten der Compliance-Funktionen, persönliche Haftung & Bußgeldbedrohung sind nicht zu unterschätzende Risiken!

Klaus Weidner

Präventionsmaßnahmen zur Terrorismusfinanzierung im Fokus

Terrorismus von Geldwäsche abgrenzen – Risikoanalyse und Monitoring trennscharf gestalten!

Michael Kast

Im Teilnahmeentgelt enthalten: Seminardokumentation als PDF, Erfrischungen und ein gemeinsames Abendessen. Ihre Teilnahmebestätigung und die Seminardokumentation als PDF finden Sie in Ihrem persönlichen Nutzerbereich unter MeinFCH.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung.

Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden.

Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche, wenn die Absage mindestens zwei Wochen vor dem Seminartermin erfolgt. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Durch die Teilnahme am Seminar erhalten Sie 7 CPE-Punkte als Weiterbildungsnachweis für Ihre Zertifizierung.

relexa Hotel Frankfurt/Main
Lurgiallee 2 in 60439 Frankfurt/M.
Telefon: 069 957 78-0
Website der Location

Das Veranstaltungsticket ist nur gültig in Verbindung mit Ihrer Anmeldebestätigung. Haben Sie weitere Fragen?

Den ersten Veranstaltungstag lassen wir gemeinsam bei einem Abendessen im stilvollen Restaurant unseres Tagungshotels Relexa ausklingen. In entspannter Atmosphäre haben Sie die ideale Gelegenheit, Ihr Netzwerk zu erweitern und wertvolle Kontakte zu knüpfen. Nutzen Sie diese Chance, um sich auszutauschen, tiefere Einblicke in aktuelle Themen zu gewinnen und von inspirierenden Gesprächen zu profitieren. Freuen Sie sich auf kulinarische Highlights und anregende Diskussionen.

30.09.2024 - 01.10.2024
Seminardokumentation als PDF
200,00 €
Ihr Ansprechpartner

Vanessa Maryam Mehrsadeh
+49 6221 99898 0
E-Mail: info@FCH-Gruppe.de

Ihre Dozenten

Sebastian Blitz
Analyst Compliance
Evangelische Bank eG

Dr. Thora Funken
Abteilungsleiterin, Vertreterin des Leiters der Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen, Generalzolldirektion Direktion X - Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen Referat DX.A.1 - Compliance & Zentrale fachliche Steuerung
FIU Deutschland (FIU)

Volker Meierhöfer
Chief Compliance Officer 656 Stiftungen/Spenden/GWG/Compliance
Sparkasse Neuss

Ronja Hausmann LL.M.Eur.
Spezialistin Audit Action Tracking
Commerzbank AG

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