17. Hamburger Bankenaufsicht-Tage 2024

Derzeit AUSGEBUCHT, lassen Sie sich auf die WARTELISTE eintragen!

Schlagende Themen 2024/2025 aus der BaFin und der Deutschen Bundesbank unter Berücksichtigung von brisanten Herausforderungen und neuen bankenaufsichtlichen Anforderungen

In bewährter Form behandelt unsere FCH-Premium-Tagung für das ungemein dynamische Aufsichtsrecht auch 2024 wieder aktuelle, zum Teil sehr brisante Themen. Hochkarätige Vorträge aus der BaFin und Deutschen Bundesbank im Zusammenspiel mit erfahrenen Bankpraktikern helfen, den nicht einfachen Überblick über wesentliche praxisrelevante Neuerungen zu behalten. Dadurch können wertvolle Impulse in die Bank gegeben werden, um frühzeitig Prozessschwächen und Prüfungsrisiken auszuloten. Die 17. Hamburger Bankenaufsicht-Tage richten sich an die Geschäftsleitung, Unternehmensteuerung, Risikocontrolling, Interne Revision und externe Prüfer, MaRisk-Compliance und Grundsatzbereiche, die ein kompaktes aufsichtsrechtliches Update suchen. Das hochkarätige Abendprogramm dient der Pflege und Erweiterung persönlicher Netzwerke über den eigenen Verbund hinaus.

Seminarnummer: SE2411011
Interessant für die Bereiche: Vorstand & Aufsichtsrat, Controlling

Unsere 17. Hamburger Bankenaufsicht Tage 2024 finden im ehemaligen Hauptzollamt Hamburg statt. Dieses beeindruckende, historische Backsteingebäude liegt mitten in der Speicherstadt. Die zentrale Lage und die gute Anbindung an den öffentlichen Nahverkehr machen die Anreise einfach. Freuen Sie sich auf ein unvergessliches Veranstaltungserlebnis in dieser ganz besonderen Location!

ab 09:00 Uhr  Come together

Eröffnung & Begrüßung durch unser aufgewecktes Moderatoren-Duo

Christina Schöning, Fachbereichsleiterin Banksteuerung, Recht und Stäbe, FCH AG &
Prof. Dr. Svend Reuse, Mitglied des Vorstands, Kreissparkasse Düsseldorf

10:00 - 10:15 Uhr

Neue Anforderungen an Zinsänderungs- und Kreditspreadrisiken im Fokus der 8. MaRisk-Novelle

  • Umsetzung der EBA-Leitlinien zu Zinsänderungs- und Kreditspreadrisiken in nationales Recht (MaRisk 9.0)
  • IRRBB und CSRBB: Welche Anforderungen stecken dahinter? • Was müssen (LSI-)Institute bei deren Einführung beachten? • Erforderlicher Abgleich mit bestehenden Umsetzungen in der Praxis
  • Verstärkter Einsatz der Verweistechnik seitens der Aufsicht in Bezug auf die Vorgaben der EBA-Leitlinien, u.a. zu Stresstests, Ausgestaltung der Risikosteuerungsprozesse, Ermittlung der wesentlichen Zinsrisiken in verschiedenen Währungen sowie zur allgemeinen und speziellen Berichterstattung über Marktpreisrisiken
  • Gültigkeit des Proportionalitätsprinzips für alle EBA-Leitlinien durch allgemeinere Formulierung vs. Einschränkung der Verhältnismäßigkeit auf einzelne EBA-Leitlinien für bestimmte Themen (AT 1 Tz. 3, Erl.)
  • Ausblick: aktuelle Erkenntnisse aus dem IRRBB- und MaRisk-Fachgremium

10:15 - 11:15 Uhr

Prof. Dr. Svend Reuse

Vorstand
Kreissparkasse Düsseldorf

Als Überwachungs- und Marktfolgevorstand verantwortlich für Gesamtbank- und Risikosteuerung. Herausgeber des Standardwerks „Zinsrisikomanagement“.

Markus Hofer

Referent Grundsatzabteilung
Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin)

Kaffee-/ Teepause

11:15 - 11:30 Uhr

Neue, verschärfte Fit & Proper-Vorgaben für die Personaleignung von Geschäftsleitern aus SREP, CRR III & CRD VI

  • Aktuelle Fit & Proper-Regulierung, Prüfungsrisiko einer unzureichenden Personaleignung/-dokumentation
  • Neue Know How-Anforderungen und Organisationspflichten für Geschäftsleiter
  • Überprüfungsprozess der Aufsicht, neue Anforderungen und Ablauf – Welche regelmäßigen Qualifikationspflichten bestehen?
  • Gesamteignung des Vorstandsgremiums – u.a. Darstellungsmöglichkeiten und Umgang mit Vertretungen

11:30 - 12:30 Uhr

Christian Schnabel

Vorstandsvertreter, Bereichsdirektor Unternehmensentwicklung
Sparkasse Hildesheim Goslar Peine

Langjährige Erfahrung im Bereich Gesamtbanksteuerung und Risikomanagement. Aufbau eines Risikoüberwachungssystems nach § 25a KWG. Vormals viele Jahre Revisionsleiter der Sparkasse Hildesheim.

Prof. Dr. Stefan Zeranski

Professur Betriebswirtschaftslehre für Finanzdienstleistungen, Brunswick European Law School (BELS)
Ostfalia Hochschule für angewandte Wissenschaften

Spezialist für das europäische und deutsche Bankenaufsichtsrecht, TOP - Autor, Referent und Redner zu den neuen regulatorischen Fit & Proper Anforderungen

Gemeinsames Mittagessen

12:30 - 13:45 Uhr

Bankgeschäftliche Prüfung in Bezug auf nachhaltige Finanzwirtschaft: Anforderungen & Erwartungen

  • Nachhaltigkeit/ ESG als wesentlicher Bestandteil in den MaRisk 8.0 – neue Vorgaben & Auslegungsfragen
  • Rolle des BaFin-Merkblatts für Umgang mit Nachhaltigkeitsrisiken im Kontext regulatorischer Neuerungen
  • Schließen bisheriger Schlupflöcher durch die 7. MaRisk-Novelle – Umgang mit offenen Regelungslücken
  • Beachtung neuer Eigenmittelanforderungen an Nachhaltigkeits-/ESG-Risiken aus CRD VI und CRR III

13:45 - 14:45 Uhr

Prof. Dr. Thomas Dietz

Referatsleiter Bankgeschäftliche Prüfungen
Deutsche Bundesbank

Honorarprofessor für Mikroprudenzielle Bankenaufsicht an der Hochschule für Finanzwirtschaft & Management; sehr erfahren in der Auslegung und Anwendung des europäischen und nationalen Aufsichtsrechts

Kaffee-/ Teepause

14:45 - 15:00 Uhr

Immobilienrisiko im Aufsichtsfokus 2024: Überwachung von Immobilienprojekten/-objekten in Banken

  • Belastung der Ertragslage durch Preisrückgänge, stockendes Neugeschäft, unter Druck geratene Sicherheiten und erste sich materialisierende Risiken bei Immobiliengeschäften der Institute
  • Wesentlichkeitsbeurteilung von Risiken aus Immobilienprojekten/-objekten im Rahmen der Risikoinventur
  • Reaktionen auf neuen BTO 3 der MaRisk – materielle Plausibilitätsprüfung und Sicherstellung geeigneter Wertermittlungsverfahren
  • Überwachung von Immobilienprojekten: baubegleitende Begutachtung und Bauabnahme – make or buy?
  • Kostenschätzungen bei Projektentwicklungen
  • Rückkopplung sich verändernder Marktparameter mit dem Risikomanagement bei laufenden Immobilienprojekten
  • Neue IDW IFA-Vorgaben für die Bilanzierung von Immobilien – Vermeidung von Abschreibungsrisiken
  • Inwieweit wirken sich Nachhaltigkeits-/ ESG-Faktoren wertbeeinflussend auf das Immobilienportfolio aus?
  • Einfluss von Immobilienrisiken auf die neue Risikotragfähigkeit: u.a. Umgang mit (zugelieferten) Kennzahlen • Stresstests, adverse Szenarien und Expertenschätzungen als Antwort auf fehlende historische Zeitreihen

15:00 - 16:00 Uhr

M.A. Matthias Peil

Leiter Gesamtbanksteuerung
Kreissparkasse Gelnhausen

Vormals Leiter Interne Revision; bis 2019 Wirtschaftsprüfer bei PwC. Tätigkeitsschwerpunkte: u.a. Steuerungs-, Bilanzierungsthemen und Nachhaltigkeitsberichterstattung.

Kaffee-/ Teepause

16:00 - 16:15 Uhr

Live Hacking – IT Security & Awareness mal anders

  • Einführung in die Welt der Hacker: Einblicke in Techniken und Methoden von Cyberkriminellen
  • Giftschränkchen der IT: Unterhaltsame Aufdeckung von Sicherheitslücken, die uns alle betreffen
  • Drohende Cyberangriffe: Neue Szenarien kennenlernen
  • Aha-Erlebnisse: Praktische und überraschende Erkenntnisse zu IT-Sicherheitsrisiken mit humorvollen Erklärungen zu technischen Systemlücken
  • Praxistipps für die IT-Sicherheit in Ihrer Bank

16:15 - 17:15 Uhr

Tobias Schrödel

Redner Comedy
Ramsauer Rednermanagement

Seit über 10 Jahren der IT-Sicherheitsexperte (u.a. bei Stern TV) und erste Comedy-Hacker, der technische Systemlücken und Zusammenhänge für jeden verständlich erklärt und dabei auch den Spaß nicht zu kurz kommen lässt.

Abendveranstaltung

Erleben Sie ab 18:30 Uhr in Hensslers Küche beim Show-Cooking und anschließenden Spezialitätenbuffet, u.a. mit frisch zubereiteten Sushi-Kreationen, einen kulinarischen und unterhaltsamen Abend, bei dem Sie die Gelegenheit haben, Ihr Netzwerk auszubauen.

18:30 - 21:30 Uhr

Bundesbank dreht an der Risikoschraube – Konsequenzen aus dem neuen „Risikotoleranzrahmenwerk“

  • Intensität künftiger bankenaufsichtlicher Prüfungen in Abhängigkeit von der Risikoeinstufung der Institute
  • Gezieltere Methoden zur Überwachung und Prüfung von Instituten mit hohem Risiko(-Konzentrationen) – neues Risikotoleranzrahmenwerk (RiToF) zur effektiveren Lenkung personeller Prüfungsressourcen
  • Ent-/Belastung einzelner Institute auf Basis neuer Risiko-Cluster – feinere Risikokategorisierungsstufen und -kriterien im neuen Rahmenwerk
  • Zukünftig häufiger anlass(un)abhängige Aufsichtsgespräche mit Vorstand, Aufsichtsrat oder Innenrevision und Sonderprüfungen bei Instituten mit höherem Risikoprofil

09:00 - 10:00 Uhr

Karlheinz Walch

Leiter Zentralbereich Banken und Finanzaufsicht
Deutsche Bundesbank

Herr Walch Walch hat über viele Jahre in leitender Funktion wesentliche Regulierungs- und Aufsichtsvorhaben national und international mitgestaltet

Kaffee-/ Teepause

10:00 - 10:30 Uhr

Beherrschung und Implementierung aufsichtlicher Anforderungen: Lösungsstrategien zur Stärkung der Cyber-Resilienz – Ein unerwarteter Dialog zwischen Aufsicht und Praxis

  • Überblick über aktuelle aufsichtliche Anforderungen im Bereich der Cyber-Resilienz
  • Analyse der Herausforderungen bei der Umsetzung aufsichtlicher Anforderungen
  • Best Practices zur erfolgreichen Implementierung von Lösungsstrategien
  • Diskussion möglicher Hürden und Herausforderungen bei der Umsetzung in der Praxis

10:30 - 11:45 Uhr

Dr. Patrick Grete

Referat TK 22
Bundesamt für Sicherheit in der Informationstechnik (BSI)

Experte für ISMS, Cloud-Sicherheit und Risikomanagement. Erfahrung in Beratung, Revision und Auditierung.

Susanne Kufeld

CSO, CISO Unternehmens- und Informationssicherheit
Messe Berlin GmbH

Vormals u.a. Leiterin Lage- und Krisenzentrum für Konzernsicherheit der Deutschen Bahn; danach als Chief Security Officer bei UniCredit Aufbau des BCM-Managements.

Geschäfts- & Risikostrategien an neue Herausforderungen und regulatorische Anforderungen anpassen

  • Anpassung der Strategien durch stark gestiegene Zinsen, geschäftspolitische Herausforderungen und regulatorische Neuregelungen (MaRisk)
  • Beurteilung der (Risiko-)Tragfähigkeit des Geschäftsmodells unter Berücksichtigung des wirtschaftlichen Umfelds
  • Überprüfung von bisheriger Risikostrategie und Risikoappetit anhand geeigneter Risikoindikatoren unter Berücksichtigung von ESG-Risiken
  • Prüfung der Zielerreichung im Strategieplanungsprozess und Umgang mit Abweichungen: Verhalten bei Verstößen gegen strategische Vorgaben • Aufsichtsorgane einbinden bei nicht strategiekonformen Geschäften
  • Einführung relevanter Schlüsselkontrollen zur Überprüfung des Strategie-, Budget- und Planungsprozesses
  • Erfahrungen aus der Prüfungspraxis

11:45 - 13:00 Uhr

Clemens Dargel

Prüfungsleiter Bankgeschäftliche Prüfungen
Deutsche Bundesbank

Mitglied im Fachgremium MaRisk. Langjährige Prüfungserfahrung im Bereich MaRisk, Geschäftsmodell-Analyse, Strategien, Risikoinventur, Risikotragfähigkeit, ICAAP-Validierung.

Ende der Veranstaltung

13:00 - 13:15 Uhr

Interviews

Interview Prof. Dr. Svend Reuse

Im Teilnahmeentgelt enthalten: Seminardokumentation als PDF, Erfrischungen und Mittagessen sowie die Abendveranstaltung. Ihre Teilnahmebestätigung und die Seminardokumentation als PDF finden Sie in Ihrem persönlichen Nutzerbereich unter MeinFCH.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung.

Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden.

Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche, wenn die Absage mindestens zwei Wochen vor dem Seminartermin erfolgt. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Ehemaliges Hauptzollamt Hamburg
Alter Wandrahm 19-20 in 20457 Hamburg
Telefon: 040 2000640
Website der Location

Das Veranstaltungsticket ist nur gültig in Verbindung mit Ihrer Anmeldebestätigung. Haben Sie weitere Fragen?

Kitchen Party in Hensslers Küche

Das diesjährige Abendprogramm steht unter dem Motto "Mittendrin, statt nur dabei"! Bei der Kitchen Party in Hensslers Küche wird natürlich ordentlich geschlemmt! On top gibt es noch eine Prise Entertainment, denn alle Gerichte werden an verschiedenen Live Cooking Stationen zubereitet und das Küchen Team verrät während des Kochens gerne Geheimnisse und hat Zeit für einen Schnack. So kommt ordentlich Schwung in die Sache: Die Gäste holen sich ihr Essen nach Belieben an den Platz und erleben einen Abend in lockerer Atmosphäre.

04.11.2024 - 05.11.2024
Tag 1 10:00 - 17:15 Uhr
Tag 2 09:00 - 13:00 Uhr
Hamburg
1.600,00 €
Ihr Ansprechpartner

Frank Sator
+49 6221 99898 0
E-Mail: info@FCH-Gruppe.de

Ihre Dozenten

Markus Hofer
Referent Grundsatzabteilung
Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin)

Prof. Dr. Svend Reuse
Vorstand
Kreissparkasse Düsseldorf

Prof. Dr. Stefan Zeranski
Professur Betriebswirtschaftslehre für Finanzdienstleistungen, Brunswick European Law School (BELS)
Ostfalia Hochschule für angewandte Wissenschaften

Christian Schnabel
Vorstandsvertreter, Bereichsdirektor Unternehmensentwicklung
Sparkasse Hildesheim Goslar Peine

Prof. Dr. Thomas Dietz
Referatsleiter Bankgeschäftliche Prüfungen
Deutsche Bundesbank

M.A. Matthias Peil
Leiter Gesamtbanksteuerung
Kreissparkasse Gelnhausen

Tobias Schrödel
Redner Comedy
Ramsauer Rednermanagement

Karlheinz Walch
Leiter Zentralbereich Banken und Finanzaufsicht
Deutsche Bundesbank

Dr. Patrick Grete
Referat TK 22
Bundesamt für Sicherheit in der Informationstechnik (BSI)

Susanne Kufeld
CSO, CISO Unternehmens- und Informationssicherheit
Messe Berlin GmbH

Clemens Dargel
Prüfungsleiter Bankgeschäftliche Prüfungen
Deutsche Bundesbank

Termin

04.11.2024 - 05.11.2024

04.11.2024 - 10:00 bis 17:15 Uhr

05.11.2024 - 09:00 bis 13:00 Uhr

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Diese steht in der Woche nach dem Seminartermin zum Download bereit, um die Aktualität zu gewährleisten.

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