Gemäß BT 12 der MaComp definiert die BaFin eine Beschwerde als jede Äußerung der Unzufriedenheit eines Kunden zu Wertpapier(neben)dienstleistungen. Die Mindestanforderungen an die Beschwerdemanagementfunktion verlangen die Implementierung wirksamer und transparenter Verfahren zur Beschwerdebearbeitung mit klaren Zuständigkeiten. Kunden sind über Fristen und Verfahren zu informieren und Beschwerden zeitnah zu bearbeiten. Eine lückenlose Dokumentation und Archivierung aller Beschwerden sind erforderlich sowie der jährliche Bericht an die BaFin ist Pflicht. Best Practices umfassen den Einsatz spezialisierter EDV-Systeme zur Erfassung Analyse typischer Beschwerdesachverhalte zur Identifikation systematischer Schwachstellen, positive Beschwerdekultur, Soft Skills wie Empathie und Kommunikationsfähigkeit sowie klare Prozessdefinitionen.
Themen u.a.:
Aufsichtsrechtliche Vorgaben an eine ordnungsgemäße Beschwerdeabwicklung (BT 12 MaComp/ MaBesch)
Best Practices für einen optimierten Beschwerdebearbeitungsprozess, tägliches Doing & Praxisfälle
Praxisfälle und Prüfungsfeststellungen
10:00 - 13:00 Uhr
Sigrid Laves
Rechtsanwältin BRANDI Rechtsanwälte
langjährige Fachbereichsleiterin Wertpapier- und Kapitalmarktrecht beim Sparkassenverband Niedersachsen
Uwe Becker
Leiter BeschwerdemanagementOldenburgische Landesbank AG
erfahrener und langjähriger Referent
Prof. Dr. Hervé Edelmann
Markus Weimann
Beschluss mit Signalwirkung: OLG Frankfurt hebt Nichteröffnungsbeschluss auf – strafrechtliche Aufarbeitung milliardenschwerer Steuervermeidungsmodelle rückt in den Fokus
Dr. Andreas Grözinger
Der Zugang zum Seminar erfolgt über Ihren persönlichen Nutzerbereich in MeinFCH. Informationen zum Zugang und eine Anleitung erhalten Sie spätestens eine Woche vor dem Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung und die Seminardokumentation als PDF finden Sie ebenfalls unter MeinFCH.
Bei der Anmeldung gewähren wir ab dem zweiten Teilnehmer aus dem demselben Haus bei gemeinsamer Anmeldung in derselben Buchung einen Rabatt von 20%.
Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung.
Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass „Teilnahmen“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern nicht gestattet sind und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen.Beachten Sie außerdem, dass bereitgestellte Aufzeichnungen unserer Seminare nur von den Personen genutzt werden dürfen, die für die Nutzung freigeschaltet wurden. Die Weitergabe von Aufzeichnungen kann Schadensersatzansprüche nach sich ziehen.
Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.
Bei der Bestellung von Filmen beachten Sie bitte, dass Seminaraufzeichnungen nur von den freigeschalteten Personen genutzt werden dürfen. Eine Weitergabe an Dritte ist untersagt und kann rechtliche Konsequenzen haben. In seltenen Fällen können technische Gründe die Bereitstellung einer Aufzeichnung verhindern. Wir bitten um Ihr Verständnis
Online-Veranstaltung mit Zoom.
Zoom wurde zuletzt im September 2024 mit zwei IT-Sicherheitskennzeichen des BSI ausgezeichnet. Maßgeblich für die Kennzeichnung von Videokonferenzdiensten ist die DIN SPEC 27008. Diese gibt Mindestanforderungen vor - etwa zu Accountschutz, Update- und Schwachstellenmanagement, Authentisierungsmechanismen, Transparenz, sicherem Rechenzentrumsbetrieb und weiteren Funktionen wie aktuellen Verschlüsselungstechnologien und Kontrolle während der Videokonferenz darüber, wer auf welche Weise zugeschaltet ist.Sie erhalten rechtzeitig vor dem Seminar eine E-Mail mit einer Anleitung. Der Zugang erfolgt über MeinFCH.
Christina Schöning +49 6221 99898 0 E-Mail: info@FCH-Gruppe.de
Sigrid LavesRechtsanwältinBRANDI Rechtsanwälte
Uwe BeckerLeiter BeschwerdemanagementOldenburgische Landesbank AG
05.05.2025
10:00 bis 13:00 Uhr
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