Finanz Colloquium Heidelberg - Portal für die Finanzwirtschaft (FCH)

Vermeidung einer Doppelunterlegung wesentlicher Risiken mit Eigenkapital • Aufwertung der Kapitalplanung • Stresstests vs. adverse Szenarien • Abschätzung SREP-Zuschlag!

Übergang Going Concern-Ansatz auf neue normative RTF-Perspektive

Aktuelle Erkenntnisse aus BaFin/WP-seitigen Prüfungen ● Neue Vorgaben aus EBA-Leitlinie (EBA/CP/2019/04): Gutachterrotation, Überwachung nach Beleihungsauslauf/Objektart

Immobilienbewertung im Fokus von Aufsicht & Prüfung

Neue EBA-Leitlinie zur Kreditüberwachung ● Sicherheiten(bewertungs)prozess ● Frühzeitiges Erkennen von negativen Entwicklungen ● Prüfungsfelder & Frühwarn-Reporting

Frühwarnverfahren Immobilienkredite

Werthaltigkeit der Kommunalbürgschaft im Fokus der Kreditanalyse, neue Unternehmenskonstrukte, Beurteilung privater Investoren

Kommunalnahe Unternehmen: Finanzierung & Kreditanalyse

Konkrete Prüfungsansätze zu ausgewählten aufsichtsrechtlichen Anforderungen u. a. NEUE IVV, Auslagerung, Beschäftigtendatenschutz, Sachkundeanforderungen

Prüffelder des Personalmanagements - Fokus Aufsichtsrecht

Erkennt das Institut neue/abgewandelte Produkte/Geschäftsfelder? • Notwendigkeit eines NPP für bestehende(!) Produkte gem. MaRisk • neue NPP-Nachschaupflicht

Neu-Produkte-Prozess (NPP)

Erweiterte Prüfungsanforderungen zur Beurteilung von Auslagerungen & Auslagerungs-Prozessen aus MaRisk, BAIT und aktuellen EBA-Guidelines • Prüffelder & Prüfungstipps

Prüfung AT 9 - Auslagerungen

4-tägiges Seminar mit 4 Modulen: Prüfung (riskanter) Bauträgerkredite I/II - Baukosten/-überwachung - Bauträgerfinanzierung unter erschwerten Rechts-/Marktbedingungen

Zertifizierter Spezialist "Bauträgerfinanzierung"

2900€ exkl.19% MwSt.
16.03.2020

Prüfung (riskanter) Bauträgerkredite I: Prüffeld Markt & Objekt

Aktuelle (Markt)Trends und Entwicklungen ● Streitthema "Bearbeitungsgebühren" ● Maßgebliche Prüffelder Objekt: Zulässigkeit Bebauung, Lage, Bau- und Vermarktungsrisiko

790€ exkl.19% MwSt.
16.03.2020

Prüfung (riskante) Bauträgerkredite II: Prüffeld Bonität & Überwachung

Analysespezifische Besonderheiten der Bauträger-Bilanz/GuV ● Bilanzierungs-/Bewertungsprobleme ● Gestaltungsmöglichkeiten ● Frühwarnindikatoren ● Risikosteuerung

790€ exkl.19% MwSt.
17.03.2020

Neue EBA-Guideline zur Kreditvergabe/-überwachung

(Wesentliche) Veränderungen bei: Governance-Anforderungen ● Kreditvergabeverfahren/Kreditwürdigkeitsprüfung ● Bewertung von Kreditsicherheiten ● Überwachung Kreditrisiken

790€ exkl.19% MwSt.
16.03.2020

Aufsichtsfokus Stresstests/adverse Szenarien laut ICAAP-/RTF-Leitfaden

Simulation von Stresstests und adversen Szenarien (weg von Verbandsmustern!) • Neukonzeption der Eigenmittelzielkennziffer (EMZK) • Erkenntnisse aus LSI-Stresstest 2019

790€ exkl.19% MwSt.
01.04.2020

Null-/Negativzinsumfeld: Herausforderungen für die Gesamtbanksteuerung

Auswirkungen von Negativzinsen auf das Zinsergebnis • aktuelle Erkenntnisse aus LSI Stresstest 2019 • Zinsbuch-Stresstests und adverse Szenarien für Null-/Negativzinsen

790€ exkl.19% MwSt.
02.04.2020

Kritische Analyse & Plausibilisierung von Dienstleister-Prüfberichten

Auswertung häufig mit Defiziten behafteter Berichte durch Revision, Dienstleistersteuerung und zentrales Auslagerungsmanagement • eigene Maßnahmen & Handlungspflichten

790€ exkl.19% MwSt.
01.04.2020

Auf-/Ausbau Meldewesen-IKS – Erfahrungen aus Aufsicht und Bankpraxis

Überwachung Meldedaten-Qualität • Aufbau Datenkontroll-Konzept • erforderliche Datenabstimmungen • Meldedaten-Mehrwert für Risikosteuerung • Datenqualitätsindikator

Aufsichtliche Datenqualität-Prüfungen & Validierungsregeln • Integration von NPL/Forbearance • Anforderungen an Daten-IKS • neues Data Point Model für HGB-Bilanzierer

Fit für FINREP für HGB-Bilanzierer 2020

Anpassung der Steuerungs- & Überwachungsprozesse für Liquiditätsrisiken (ILAAP) zum Vermeiden von Zuschlägen • Integration von Liquiditäts-Meldedaten in die Banksteuerung

Neue ILAAP-Vorgaben: Handlungsoptionen für Liquidität- & Banksteuerung

790€ exkl.19% MwSt.
22.04.2020

Neue Meldung von RTF-Informationen – Anforderungen & Herausforderungen

Umstellung der „alten“ Going-/Gone-Concern-Ansätze auf neue RTF-Perspektiven – Konsequenzen für Ermittlung von (neuen) Kennzahlen und Befüllung angepasster Meldevordrucke

790€ exkl.19% MwSt.
23.04.2020

Prüfung Forbearance-Prozesse & Engagement-Maßnahmen

Verschärfte Vorgaben (MaRisk/EBA) zur Forbearance-Klassifizierung bei Änderungen während der Engagement-Laufzeit • individuelle Engagement-Kriterien und Nachverfolgung

Neuer Datenqualitäts-Indikator der Aufsicht • Erklärter Prüfungs-Schwerpunkt für Bankenaufsicht, Abschluss-/Sonderprüfer & Revision • Prüfungs-Ansätze & -Erkenntnisse

Prüfung Datenqualität

Ausblick NEUE MaRisk 2020 ∙ Aktuelle Themen ∙ (aufsichts-)rechtliche Neuerungen und notwendige Anpassungen ∙ Erkenntnisse aus § 44er KWG Prüfungen (!)

MaRisk-Compliance KOMPAKT

790€ exkl.19% MwSt.
22.04.2020

Prüfung MaRisk-Compliance

Prüfungsschwerpunkte (u. a. Datenqualität) für Revision und Compliance ∙ Identifikation neuer (notwendiger) Prüffelder ∙ Erkenntnisse aus § 44er KWG Prüfungen nutzen

790€ exkl.19% MwSt.
23.04.2020

Regulatorik, Projektflut und Ressourcenknappheit

Zeit für einen Befreiungsschlag - Procedera Jahreskongress 2020

990€ exkl.19% MwSt.
23.04.2020

VerbraucherKreditRecht 2020

Praxisrelevante Verbraucherkreditrechtsprechung - (Un)Zulässige Entgelte - Aktuelles zu WKR, VFE und Widerruf - Neue EBA-Leitlinien zur Kreditvergabe und -überwachung

Abgrenzung Verbraucher/Unternehmer – Kreditwürdigkeitsprüfung/ImmoKWPLV – Beratung und Vermittlergeschäft – VVI/ESIS – Werbung

Aktuelle Praxisfragen WKR: Neue EBA-Leitlinien zur Kreditvergabe!

Erkenntnisquelle Grundbuch: Risiken frühzeitig (er)kennen und vermeiden!

Fallen und Gefahren für die Grundschuld

790€ exkl.19% MwSt.
22.04.2020

(Neue) BaFin-AuAs zum Geldwäschegesetz

Praxisrelevante Neuerungen im „Besonderen Teil“ – weiterhin offene Auslegungsfragen – erforderliche Anpassungen von Risikoanalyse, Kontroll- und Prüfungsplan

1290€ exkl.19% MwSt.
23.04.2020

Effektive Frühwarnverfahren in Praxis & Prüfung

Neue EBA-Leitlinie zur Kreditüberwachung: u. a. zur Datenaktualität/-infrastruktur, Einbezug qualitativer Faktoren ● Risikogerechte & präventive Früherkennungs-Prozesse

Prüfungserkenntnisse: u. a. unzureichende Wertermittlung-/Risikofrüherkennungsverfahren, Beurteilung KDF • Schnittstelle zur aktuellen Prüfung der Kreditvergabestandards

Aktuelle Werthaltigkeits-/PAAR-Prüfungen der Bankenaufsicht

Neue Aufsichtsrechtliche EWBs (PAAR) ● Risikoszenario neue EWBs aus drohender Immobilienblase!? ● Digitale EWB/Sicherheiten-Prüfung ● „Prüfungsfeste“ EWB-Dokumentation

EWB-Fachtagung 2020

1290€ exkl.19% MwSt.
22.04.2020

Datenschutz bei der Verarbeitung von Beschäftigtendaten

Social Media – Videoüberwachung – Einwilligung als Rechtsgrundlage – Betriebsrat – Betriebsvereinbarungen – Auskunftsansprüche etc. von Beschäftigten

790€ exkl.19% MwSt.
01.04.2020

Informationssicherheit & Datenschutz: Spannungsfeld & Schnittmengen

Sicherheits- & Datenschutzvorfälle – Schutzbedarfsanalyse & Risikoanalyse der DSGVO und der Informationssicherheit – BAIT – Mobiles Arbeiten

790€ exkl.19% MwSt.
02.04.2020

Wirksame RWA-Einsparungen in Zeiten von knapper werdendem Eigenkapital

Notwendige Stärkung des Eigenkapitals aufgrund neuer regulatorischer Anforderungen • Auswahl geeigneter RWA-Optimierungshebel unter Beachtung von Kosten-Nutzen-Aspekten

Stresstests und adverse Szenarien im Kreditportfolio zur Überwachung/Steuerung von – bislang vernachlässigten – Adressausfallrisiken im Kontext regulatorischer Neuerungen

Gestresste Kreditportfolien: Anforderungen • Fallstricke • Praxistipps

Analyse des institutsindividuellen Geschäftsumfelds, der (Risiko-)Tragfähigkeit des Geschäftsmodells, der Nachhaltigkeit der Ertragsquellen & des Kapitalplanungsprozesses

Geschäftsmodell-Analyse im Fokus der Aufsicht – Prüfungserfahrungen

Neue EBA-Vorgaben zur Kreditvergabe/-überwachung: u.a. Gutachterqualifikation/-rotation, Überwachung nach Beleihungsauslauf/Objektart ● Auswirkungen des neuen KSA

Aufsichtsrecht Immobilien Kompakt

Neue EBA-Leitlinie zur Kreditvergabe/-überwachung • Werthaltigkeitsprüfungen & Portfolioanalysen • zunehmende IT/Prozessfokussierung bei Aufsichts-/Abschlussprüfungen

Prozessprüfungen im Kreditgeschäft

Marktbedingt z.T. (noch) unterschätzt: Bauträgerspezifische Risikofaktoren • Risikosignale aus der Bauträgerbilanz • Frühwarnindikatoren • Controlling-Instrumente

Risiko-Frühwarnsysteme/-signale im Bauträgergschäft

790€ exkl.19% MwSt.
06.05.2020

Quick-Check-Analyse für Kreditentscheider und Votierer

Praxistaugliches Rüstzeug für die eigene Schnellanalyse & Plausibilisierung von Kundenbilanzen ● Zentrale Kennzahlen & Auswertungs-Tools ● Konkrete Effizienzgewinne(!)

Prüfung und Berichterstattung/Reporting entlang risikobehafteter Prozesse • Höhere Prüfungssicherheit • Aussagekräftige Prüfungsergebnisse • Effizienter Ressourceneinsatz

Prozessorientierte Prüfungslandkarten & Revisionsberichte

Einordnung & Gewichtung von Feststellungen • Maßnahmen & Fristen für unterschiedliche Mängelkategorien • Kommunikation & Dokumentation von abgestellten Mängeln

Mängel-Klassifizierung & Mängel-Verfolgung

Effiziente und "schlanke" Abwicklungsprozesse bei Vollstreckung und Insolvenz

Gerichtsvollzieher, Insolvenzrichter und -verwalter in der Bankpraxis

Immobiliensammler - GbR - Existenzgründer - Nebenerwerb - Betriebsgesellschaften in der Abgrenzung

Abgrenzung Verbraucher - Unternehmer in der Kreditvergabepraxis

790€ exkl.19% MwSt.
11.05.2020

Quick-Check Jahresabschluss und BWA für Juristen, Revisoren, Sanierer

Schärfung des „Kennerblicks“: Effiziente, zielgerichtete Analyse der Bilanz und BWA - Plausibilisierung & Verständnis - schnelles Erkennen von Risikopositionen

790€ exkl.19% MwSt.
12.05.2020

Aktuelle Prüfungsfelder im Wertpapier- & Depotgeschäft

Prüfungsschwerpunkte für IR & CoB - häufige Fehler und Mängel (u.a. bei Geeignetheitserklärung, Sprachaufzeichnung, Kosten, Zuwendungen, Beschwerdebearbeitung)

790€ exkl.19% MwSt.
06.05.2020

Zentrale ESMA-Vorgaben und ihre Bedeutung für das Wertpapiergeschäft

Level 2 (Delegierte Rechtsakte, RTS) - Level 3 (Leitlinien & Empfehlungen) - Q&As - Auswirkungen auf Wertpapierprozesse und Prüfungspraxis

790€ exkl.19% MwSt.
14.05.2020

10. Kölner Risikomanagement-Tagung 2020

MaRisk-Novelle 2020 • Erkenntnisse aus Geschäftsmodell-Analysen • Ansätze zur Eigenkapital-Einsparung • Knackpunkte der neuen normativen und ökonomischen RTF-Perspektiven

1290€ exkl.19% MwSt.
25.05.2020

Überwachung/Steuerung bislang unterschätzter Adressrisiken im Depot A

Implementierung häufig stiefmütterlicher Bonitätsprüfungs-, Genehmigungs-, Frühwarn-, laufender Überwachungs-, Steuerungs- & Reporting-Prozesse bei Eigenanlagegeschäften

790€ exkl.19% MwSt.
28.05.2020

Kreditanalyse Kompakt

Kundenbilanzen zielsicher verstehen & interpretieren ● Wesentliche risiko-/bonitätsrelevante Bilanz-/GuV-Positionen ● Branchenspezifika ● Kennzahlenanalyse

790€ exkl.19% MwSt.
25.05.2020

IFRS-Analyse Kompakt

Zentrale Stellschrauben/Kennzahlen für die gezielte Analyse von IFRS-Bilanzen ● Analyse-Checkliste für wesentliche/risikorelevante Bilanz/GuV-Positionen ● Praxisbeispiele

790€ exkl.19% MwSt.
26.05.2020

Prüfung MaRisk-Vorgaben Kreditgeschäft

Ausblick: Geänderte Kreditvorgaben aus neuen MaRisk (!) ● Direkte Anwendbarkeit & Übernahme verschiedener EBA-Kreditrichtlinien ● Best Practise & Prüfungsanforderungen

790€ exkl.19% MwSt.
27.05.2020

Kreditnehmereinheiten/GvK in Analyse, Meldewesen & Prüfung

Aktuelle Auslegung von EBA-Guidelines/BaFin-Rundschreiben ● "Richtige" Identifizierung wirtschaftlich/personell verflochtener Kreditnehmer ● Fallbeispiele & Praxistipps

790€ exkl.19% MwSt.
28.05.2020

Umsetzungsprüfung IVV - Neuerungen aus der CRD IV

Neue Aufgaben für Revision, Personal, Compliance, Steuerung – variable Vergütung, Abfindungen, RiskTaker u. a. – Prüfung und Anpassung der Vergütungssysteme/-Verträge

790€ exkl.19% MwSt.
25.05.2020

Prozessprüfung von Problemkrediten nach neuen EBA Vorgaben

Guidelines für NPL in der Prüfung durch die Kreditrevision - Abgabekriterien - leben der vorgegebenen Prozesse zwischen Firmenkunden und Sanierung (u.a. Forbearance)

790€ exkl.19% MwSt.
26.05.2020

8. Fachtagung Informationssicherheit

Neue Vorgaben der Bankenaufsicht u.a. BAIT • Neue Pflichten/Aufgaben des InformationsSicherheitsBeauftragten • Cloud Computing • Cyber-Security • Künstliche Intelligenz

1290€ exkl.19% MwSt.
27.05.2020

Revisionskompetenz Kompakt: Geldwäsche

Zentrale Prüffelder des GWG - BaFin-AuAs in der Praxis - Risikoorientierte Prüfung(sansätze) - Beurteilung und Berichterstattung durch die Interne Revision

790€ exkl.19% MwSt.
26.05.2020

Aufsichtskonforme Beschwerdebearbeitung: Mehrwert für Kunde & Bank

Aufsichtsrechtliche Anforderungen an das Beschwerdemanagement, die ordnungsgemäße Bearbeitung und den Beschwerdebericht - Best Practice für das tägliche Doing

790€ exkl.19% MwSt.
13.05.2020

(Neues) Geschäftsfeld Stiftungsmanagement & Testamentsvollstreckung

Interessante Portfolioergänzungen im Bereich Private Banking – (Aufsichts)Rechtliche Anforderungen - Chancen - Risiken - (Angemessene) Vergütungs- & Honorarregelungen

790€ exkl.19% MwSt.
28.05.2020

Hamburger Wertpapier-Tage: Aufsichtsrecht & Verbraucherschutz

Schlagende Themen der Wertpapieraufsicht und Wertpapierpraxis 2020

1400€ exkl.19% MwSt.
04.05.2020

17. Kreditrevisions-Tage 2020 in München

Jahres-Treffen der (Kredit)Revision mit den aktuellen Themen für die Prüfungsjahre 2020/21

1400€ exkl.19% MwSt.
11.05.2020

Einführung Negative Zinsen & Verwahrentgelte

Rechtliche Gestaltungsmöglichkeiten - Stolpersteine in der Praxis - Erfahrungsberichte zur Umsetzung

790€ exkl.19% MwSt.
11.05.2020

Prüfung AWG-/AWV-Meldewesen durch Bundesbank und Revision

Aktuelles - Fallstricke und Versäumnisse in der Praxis - Prüfungsansätze

790€ exkl.19% MwSt.
12.05.2020

AnaCredit-Meldungen: Neuerungen ● Revalidierung ● Prüfungssicherheit

Aufsichtliche Qualitätsindikation ● AnaCredit als "NPL"-Controlling !? ● Kreditprozessintregation ● Konkreter Mehrwert für Banksteuerung, Vertrieb und Datenqualität

790€ exkl.19% MwSt.
13.05.2020

Social Media: Chancen & Risiken

Web 2.0: Rechtliche Spielregeln für Banken • Identifizierung der Risiken und entsprechende Gegenmaßnahmen

790€ exkl.19% MwSt.
25.05.2020

IKS KOMPAKT: Aufbau & Management einer IKS-Organisation

Fundiertes Know-how für interne Experten • Bankaufsichtliche Vorgaben pragmatisch umgesetzt • Best Practice-Ansätze

Praxisberichte zu IKS-Umsetzungsprojekten & konkrete Modelle

Praktische Vorgehensweisen zur Implementierung eines IKS

Vorgehensmodelle in der Praxis & Berichterstattung/Maßnahmenverfolgung • Organisation des internen Zusammenspiels

Der (zukünftige) IKS-Beauftragte

790€ exkl.19% MwSt.
06.05.2020

IKS-Bewertung & Festlegung wesentlicher Prozesse

Einbindung der operationellen Risiken (OpRisk) • Ableitung Wesentlichkeit • AT 8.2-Auswirkungsanalysen im IKS

Fundiertes Know-how für IKS-Verantwortliche & Pragmatische Lösungsansätze

Zertifizierter IKS-Beauftragter

2900€ exkl.19% MwSt.
04.05.2020

Bewertung der Kapitalplanung im SREP: neue Anforderungen & Fallstricke

Stolpersteine bei Verzahnung der Risikotragfähigkeit (RTF) & Kapitalplanung im Kontext neuer Vorgaben • Eckwert-/RWA-/Kapitalquoten-Planung • Umgang mit Planabweichungen

790€ exkl.19% MwSt.
15.06.2020

Gesamtbanksteuerung: Neue Anforderungen, Prüffelder & Feststellungen

Neue MaRisk(!), RTF-, ICAAP-, ILAAP-, Stresstest-Vorgaben: Ansätze zur Beurteilung des Geschäftsmodells, der internen Governance, Kapital- und Liquiditätsrisiko-Steuerung

790€ exkl.19% MwSt.
16.06.2020

Meldewesen Kompakt 2020: Vorgaben, Herausforderungen & Umsetzungstipps

Praxistipps: Umsetzung & Prüfung neuer Anforderungen an Solvenz-, Liquiditäts-, Kreditmeldungen u. a. • Sicherstellung der Datenqualität/-konsistenz im Meldewesen-Prozess

790€ exkl.19% MwSt.
17.06.2020

Verzahnung von Daten aus Risikocontrolling, Rechnungs- und Meldewesen

Erfassung, Bewertung und Weiterverarbeitung an die Aufsicht zu meldender Plan-, Ertrags- und Risikokennzahlen • intelligente Zweitverwertung für interne Steuerungszwecke

790€ exkl.19% MwSt.
18.06.2020

Schlanke § 18 KWG-Prozesse

Aufsichtsrechtliche Anforderungen/Schranken/Spielräume ● Praxistipps zur konsequenten Entschlackung der Anweisungen/Prozesse um fast 50% ● Deutliche Effizienzsteigerungen

790€ exkl.19% MwSt.
16.06.2020

Prüfung Kreditvergabestandards

Prüfungsfokus: Wohn-/Gewerbeimmobilien, Immobilien im Depot A ● Schnittstelle zu PAAR-Prüfungen ● Häufige Abweichungen zu Geschäfts-/Risikostrategie & Risikotragfähigkeit

790€ exkl.19% MwSt.
17.06.2020

Schlüsselkontrollen Spezial: Kreditprozesse

Konkreter Fokus auf prüfungssichere Ausgestaltung • (Schlüssel-)Kontrollen und Prüfungshandlungen • Praxisbeispiele Retail- und Firmenkunden-Kreditgeschäft

790€ exkl.19% MwSt.
18.06.2020

Kreditvermittlung: Vertriebschancen & (Haftungs-) Risiken

Kreditvermittlung als Vertriebsweg - aufsichtsrechtliche Entwicklung (Auslagerung?) - Praxistipps zur Betrugsprävention - Prüfungsansätze

790€ exkl.19% MwSt.
15.06.2020

EEG-Anlagen als Kreditsicherheiten

Wind - Sonne - Infrastrukturanlagen - Energiespeicher - Rechtliche Besonderheiten - Best Practise bei der Besicherung

790€ exkl.19% MwSt.
16.06.2020

Eingehende Pfändungen: rechtssichere Bearbeitung & schlanke Prozesse

(Künftige) Neuerungen der P-Konto-Reform (PKoFoG) für die Pfändungsbearbeitung

790€ exkl.19% MwSt.
17.06.2020

WPHG-Compliance KOMPAKT

Aktueller Überblick u.a. Nachhaltigkeit, Entwicklung Zuwendungen ∙ zentrale Neuerungen und prozessuale Verbesserungen ∙ Erkenntnisse aus BaFin/ Bundesbank-Prüfungen

790€ exkl.19% MwSt.
24.06.2020

NEUE Compliance-Kontrollen im Wertpapier-IKS

Wertpapier-IKS im Fokus von (aufsichtlichen) Prüfungen ∙ weitreichender (?) Anpassungsbedarf ∙ notwendige Abstimmungen ∙ Erfahrungen und Praxis-/ Prüfungstipps

790€ exkl.19% MwSt.
25.06.2020

(Un)Zulässige Zuwendungen im Wertpapiergeschäft

Welche monetären/nicht monetären Zuwendungen sind (noch) erlaubt? - (Aufsichtsrechtliche) Anforderungen an das Zuwendungs-, Verwendungs- und Maßnahmenverzeichnis

790€ exkl.19% MwSt.
22.06.2020

Neue MaDepot & Single Officer

Neue aufsichtsrechtliche Anforderungen an das Depotgeschäft - Aufgaben und Pflichten des Single Officer (u.a. Risikoanalyse, Kontrollhandlungen, Berichterstattung)

790€ exkl.19% MwSt.
23.06.2020

(Neue) IKS-Kontrolltests im (LSI-)SREP

SREP als aktueller Treiber • Praktisches Vorgehen für Revision, Compliance & IKS-/ Kontrollverantwortliche

790€ exkl.19% MwSt.
25.06.2020

PraxisFalle IT-Dienstleistungen: Auslagerung vs. Sonstiger Fremdbezug

MaRisk-konforme Steuerung von IT-Drittleistungen • schwierige, z. T. nicht erkannte Abgrenzungskriterien (Dokumentation!) • zusätzliche Pflichten bei IT-Auslagerungen

790€ exkl.19% MwSt.
22.06.2020

Auslagerungen im Fokus von neuer MaRisk/BAIT & EBA-GL

Verschärfte (Prüfungs-)Anforderungen an die Interne Revision • Berücksichtigung neuer EBA-Vorgaben • Weitreichende Auswirkungen auf Steuerungs- & Kontrollbereiche

790€ exkl.19% MwSt.
23.06.2020

IT-Risikomanagement 2020

Vorgaben für Überwachungs-, Steuerungsprozesse & Berichtswesen • Schwachstellen bei Schutzbedarfsanalysen • Prüffelder mit Blick auf Notfallmanagement & Auslagerungen

790€ exkl.19% MwSt.
24.06.2020

Notfallmanagement: Umsetzungsprobleme & Best Practice

Aufgaben/Pflichten des Notfallbeauftragten • Begründete Schwerpunkte von Notfallübungen • Notfallsimulationen • BCM-Einbindung ins IKS • Bewertung von Ausweichlösungen

790€ exkl.19% MwSt.
25.06.2020

Datenschutz Kompakt: Aktuelle Rechtsprechung & Positionen der Aufsicht

Marketing – Gemeinsame Verantwortlichkeit – Umsetzung des Auskunftsanspruchs – Audit – ePrivacy-Verordnung – Datenlöschung

790€ exkl.19% MwSt.
24.06.2020

FCH Innovation Days 2020

TechBanking mittels KI & Cloud: Wie können Institute von Vorreitern lernen? • KI-basiertes Koop-Banking mit FinTechs • Praxisberichte zur Nutzung von Digitalisierung & KI

1400€ exkl.19% MwSt.
15.06.2020

Prüfung Leveraged Transactions

Prüffelder: Neugeschäft, Kreditvergabe, Überwachung & Steuerung • Melde- & Reporting-Pflichten • Besonderheiten bei Syndizierung • Rating • Kreditrisiko(kultur)

790€ exkl.19% MwSt.
21.09.2020

Fehler der Kreditbearbeitung erkennen! Erhöhte Aufallrisiken vermeiden

Rechtssichere Vertragserstellung - Sicherheitenbestellung ohne Anfechtungsrisiken - Reduzierung der Ausfallgefahr

790€ exkl.19% MwSt.
23.09.2020

9. Fachtagung Interne Revision

Aktuelle und neue Prüffelder & Prüftechniken der Revision • Erfahrungsaustausch • Zentrale Prüfungsschwerpunkte 2020 • Erwartungen der Aufsicht • Praxis- & Prüfungstipps

1290€ exkl.19% MwSt.
28.09.2020

Immobilien in der Eigenanlage

Erklärter (Prüfungs)Fokus der Aufsicht ● Aktuelle Ertragschancen vs. (Markt)Risiken ● Geschäfts-/risikopolitische (Kredit)Entscheidungen ● Praxisberichte

1290€ exkl.19% MwSt.
30.09.2020

Prüfung Kreditsicherheiten: Aufsichtsrechtliche Vorgaben & Prozesse

NEUE EBA-Leitlinien zur Kreditvergabe und -überwachung, CRR, MaRisk, PrüfbV, BelWertV - Praxistipps für Prüfungen und Bericht

790€ exkl.19% MwSt.
29.09.2020

Kreditsicherheiten Kompakt: Sach- & Personalsicherheiten

Praxisrelevante Rechtsfragen bei der Sicherheitenbearbeitung - Zentrale Rechtsprechung und Aufsichtsrecht (u.a. neue EBA-Leitlinien zur Kreditvergabe und -überwachung!)

790€ exkl.19% MwSt.
30.09.2020

Berechtigungsmanagement Kredit(Orga): Regulatorik & Prozesse

Schwachstellen und Handlungsfelder im Kreditbereich • Verschärfte Anforderungen an Trennung von Funktionen, Aufgaben und Abläufen • Rezertifizierung von Rollen & Rechten

790€ exkl.19% MwSt.
28.09.2020

Digitale Authentifizierung im Konten- & Zahlungsverkehr gemäß PSD II

Regulatorische Leitplanken (u. a. DSGVO, EBA-Standards) • Chancen und Risiken v. Authentifizierungsmethoden • Multi-Faktor-Authentifizierung • Kosteneinsparungspotenziale

790€ exkl.19% MwSt.
29.09.2020

Cloud-Dienstleistungen: Anforderungen, Implementierung & Überwachung

Verschärfte Vorgaben für Cloud-Computing aus EBA/MaRisk/BAIT • Suche nach dem „richtigen“ Dienstleister (Geeignetheitsprüfung) • Prüfung von Cloud-Anwendungen

790€ exkl.19% MwSt.
30.09.2020

Aktuelles zum Firmenkundenkreditrecht

Rechtmäßigkeit der Bearbeitungsentgelte - Immobiliensammler in der Kreditpraxis - Widerrufsrechte bei Firmenkunden

790€ exkl.19% MwSt.
01.10.2020

11. Branchentag Kommunen 2020

Branchentrends • neue aufsichtsrechtliche Anforderungen • EU-Beihilferecht • (Un-)Sicherheit des Kommunalkredits • Analyseanforderungen

1500€ exkl.19% MwSt.
05.10.2020

Aufsichtliche Anforderungen an die Prozesse im Personalmanagement

Zunehmende Bedeutung von Prozessdokumentationen im Personalbereich, z.B. IVV, Sachkunde MiFid, Wohnimmobilien, Versicherungen

790€ exkl.19% MwSt.
07.10.2020

Basiswissen Interne Revision

Bereichsspezifische GrundlagenQualifikation für Neu-/Quer-/Wiedereinsteiger in der Internen Revision • Profitieren Sie vom besonderen Mix aus FachWissen & PraxisErfahrung

790€ exkl.19% MwSt.
05.10.2020

Schlanke Revisions- & Prüfungs-Prozesse

Konkrete (Kosten-)Einsparpotenziale erkennen/nutzen (schneller, weniger, kürzer, automatisiert) • Sofort wirksame Maßnahmen zur Sicherstellung des Prüfungsprogramms

790€ exkl.19% MwSt.
06.10.2020

IKS Kompakt: Aufbau & Prüfung von Schlüsselkontrollen

Konkreter Fokus auf inhaltliche Ausgestaltung, Kontrollen/Prüfungen & Rollenverständnis der 2. und 3. Verteidigungslinie • Praxisbeispiele

790€ exkl.19% MwSt.
07.10.2020

Bauträger Spezial: MaBV-Risiken bei Bauträgerfinanzierung

Schwierige Umsetzung komplexer MaBV-Vorgaben ● Umgang mit Fallstricken & Problembereichen in den §§ 3, 7 der MaBV ● Präventive Maßnahmen • Ausgewählte Praxisbeispiele

790€ exkl.19% MwSt.
19.10.2020

(Pool-)Audits bei Rechenzentren & anderen Mehrmandantendienstleistern

Planung, Durchführung und Auswertung von (gemeinschaftlich organisierten) Prüfungen bei "schwer zugänglichen" Auslagerungsunternehmen und (IT-)Dienstleistern

790€ exkl.19% MwSt.
20.10.2020

Prüfung der Internen Revision durch die Bankenaufsicht

Neue Anforderungen der (EZB-/LSI-)Aufsicht als Erkenntnis aus aufsichtlichen Prüfungen mit Wirkung für alle Institute • Praxisberichte

1290€ exkl.19% MwSt.
21.10.2020

Neue Prozesse bei Problemkrediten nach EBA-Guidelines

Umsetzung des Leitfadens der EBA für Regionalbanken zur Behandlung von notleidenden Kreditengagements

790€ exkl.19% MwSt.
19.10.2020

Kredit- und Prozessabläufe in der Intensivbetreuung nach der MaRisk

Richitge Wahl der Aufbauorganisation - Handlungsstrategien bei Engagaments in der Intensivbetreuung - Intensivkonzepte

790€ exkl.19% MwSt.
20.10.2020

Branchen Spezial: Bauträger in der Krise

Analyse der Krisenursachen - Frühzeitige Intervention - Effiziente Sanierungsmaßnahmen - Reduzierung des Ausfallrisikos

790€ exkl.19% MwSt.
21.10.2020

Branchen Spezial: Autohandel in der Krise

Handlungsstrategien - Sanierungswege - Sanierungsgutachten - Reduzierung des Ausfallrisikos

790€ exkl.19% MwSt.
22.10.2020

COREP: Verschärfte Anforderungen im Solvenz- & Liquiditätsmeldewesen

Neue Reporting-Vorgaben für Eigenmittelanforderungen, Leverage Ratio, Liquiditäts- u.a. Kennzahlen • hohe Relevanz der Meldedaten für neue RTF-Perspektiven, ICAAP & ILAAP

790€ exkl.19% MwSt.
26.10.2020

FinaRisikoV-Novelle: Neue Vorgaben für RTF-Infos, Zinsrisiken & ILAAP

Anpassungsbedarf bei Risikotragfähigkeit (RTF)-Meldungen durch neuen RTF-Leitfaden • Konsequenzen d. überarbeiteten Zinsrisiko-Rundschreibens • neue Liquiditätsmeldedaten

790€ exkl.19% MwSt.
27.10.2020

Aktuelle 44er Prüfungen im Meldewesen: Prüfungsansätze & Erfahrungen

Zentrale Prüffelder & Schwerpunkte • bisherige Prüfungserfahrungen/-erkenntnisse • häufige Defizite & Schwachstellen – Best Practice-Hinweise für Fachbereiche & Revision

790€ exkl.19% MwSt.
28.10.2020

(Sonder-)Prüfung Depot A: Prüffelder, Feststellungen & Best Practice

Aufbau wesentlicher Risikopositionen im Depot A im Niedrigzinsumfeld als Auslöser für 44er Prüfungen • Depot A-bezogene Erweiterung der risikoorientierten Prüfungsplanung

790€ exkl.19% MwSt.
29.10.2020

Kreditgeschäfts-Prüfungen der Bankenaufsicht

Neue MaRisk-Vorgaben • Direkte Anwendung & Umsetzung der EBA-Leitlinien für einzelne Kredit(teil)prozesse ● Aktuelle Prüfungsschwerpunkte & Erwartungen der Aufsicht

1290€ exkl.19% MwSt.
26.10.2020

Neuer Kreditrisikostandardansatz (KSA) unter Basel IV

Weitreichende Auswirkungen durch höhere Risikosensitivität (u.a. Immobilienkredite) ● Neue Risikogewichte ● Differenziertere Aufteilung der (neuen) Forderungsklassen

790€ exkl.19% MwSt.
28.10.2020

Kreditmeldewesen Aktuell: Groß-/Mio.-Kredite ● AnaCredit

Neuerungen CRR II, ITS, RTS & Auslegungshinweise ● Unterschiede & Wechselwirkungen(!) ● AnaCredit als "NPL"-Controlling !? ● Wo sind (keine) Prozessspielräume?

790€ exkl.19% MwSt.
29.10.2020

Nachlass - Betreuung - Vorsorgevollmacht

(Haftungs)Risiken (er)kennen und vermeiden - Best Practise bei der Kontoführung besonderer Kontobeziehungen

790€ exkl.19% MwSt.
27.10.2020

Auskunftsersuchen: korrekt & effizient beantworten

Umfang, Grenzen (Bankgeheimnis!) und Form der Auskunft - Mögliche Rechtsbehelfe - Kostenerstattungsregelungen clever nutzen

790€ exkl.19% MwSt.
28.10.2020

Praxisprobleme in Kontoführung & Zahlungsverkehr

Praxisrelevante Rechtsfragen zu Konto und Zahlungsverkehr (u.a. ZKG, PSD II, Online-Banking) - Best Practise Tipps zur Vermeidung von Risiken und Haftungsfallen

790€ exkl.19% MwSt.
29.10.2020

Im Prüfungsfokus: Wesentliche Prozesse, Projekte und AT 8.2

Aufsichtliche Anforderungen & Prüfungserkenntnisse • Bewährte & prüfungssichere Praxisbeispiele

790€ exkl.19% MwSt.
08.10.2020

Risikoanalysen und Meldepflichten aus der DSGVO

Risikobasierter Ansatz – Datenschutz-Folgenabschätzung – Privacy by Design – Vorgehen bei Datenpannen – Zusammenspiel mit Prozessen der Informationssicherheit

790€ exkl.19% MwSt.
01.10.2020

Bauträger Spezial: Baukosten & Baukostenüberwachung

Die „3-Wege“ zur Baukostenanalyse: Konto – Kosten – Projekt ● Risikosteuerung/-früherkennung laufender Bauträgermaßnahmen • Chancen/Risiken der Vergabearten (GU/GÜ)

790€ exkl.19% MwSt.
07.10.2020

Bauträger Spezial: Vom Grünland zur Projektfinanzierung

Rechtliche & wirtschaftliche Risiken bei Grundstückskauf/Ankaufsfinanzierung ● Analyse der Erschließungs-/Bebauungspläne • Projektanalyse • Altlasten/Drittrechte?

790€ exkl.19% MwSt.
20.10.2020

Immobilienwerte: Überwachung • Überprüfung • Neubewertung

Neue Anforderungen aus EBA-Leitlinie zur Kreditüberwachung ● SREP-Zuschläge bei mangelhafter Sicherheitenbearbeitung ● Dokumentationsanforderungen & Besichtigungturnus

790€ exkl.19% MwSt.
21.10.2020

20. Bankrechts-Tag

Schwerpunkt Wertpapierrecht

790€ exkl.19% MwSt.
22.10.2020

Risikoanalysen bei Auslagerungen

Verpflichtender Analyse-Umfang und (Mindest-)Kontrollhandlungen • Neue Anforderungen aus MaRisk, BAIT und EBA-Leitlinien • Wesentlichkeitskriterien • Prozessverantwortung

790€ exkl.19% MwSt.
02.11.2020

Zwingender Einbezug der SREP-Anforderungen in die Revisionsarbeit

Konkrete Auswirkungen auf Prüffelder, Prüfungsturnus & Risikoeinstufungen • Fokussiertere Risikoorientierung anhand von Praxisbeispielen

Ablösung bisheriger Going Concern-Ansätze durch neue normative und ökonomische Steuerungsperspektiven => Ausgestaltung der Kapitalplanung & adverser Szenarien

Neuausrichtung Risikotragfähigkeit: Herausforderungen & Fallstricke

Schlagende Themen 2020/2021 der Bundesbank, BaFin, EZB & EBA • Hohe Praxisrelevanz • Konkrete Lösungsansätze • Erfahrungsaustausch • Premium-Netzwerk-Veranstaltung

13. Hamburger Bankenaufsicht-Tage

1550€ exkl.19% MwSt.
04.11.2020

Konsortialkredite und Sicherheitenpools in der Bankpraxis

Rechtssichere Vertragsgestaltung - Haftungsrisiken minimieren - Handlungsoptionen in der Unternehmenskrise

790€ exkl.19% MwSt.
02.11.2020

Analyse mittelständischer GmbH & Co. KGs

Bilanzpolitische Gestaltungsmöglichkeiten im Zusammenspiel von Kapital-/Personengesellschaft ● Gewinnermittlung ● Problembereiche rund um Sonder-/Ergänzungsbilanzen

790€ exkl.19% MwSt.
02.11.2020

Analyse der zukünftigen & nachhaltigen Kapitaldienstfähigkeit

Aktuelle (verschärfte) aufsichtsrechtliche EBA-Vorgaben ● Effiziente Ermittlungsmethoden ● Möglichst exakte Cash-Flow Prognosen ● Validierung ● Analyse-Praxisfälle

Eigenes Bonitätsurteil: Zielgenau erfassen, hinterfragen & entscheiden • Praxis-Tools für eine sachgerechte Schnellanalyse von BWAs/SuSas ● Umfangreiche Praxisbeispiele

Quick-Check BWA-Analyse

790€ exkl.19% MwSt.
04.11.2020

Analyse von "Immobiliensammlern"

Analyse & Begleitung von (teil-)gewerblichen Immobilienengagements ● schwierige Abgrenzung Privat-/Firmenkundenbereich ● Problemfelder bei der Bonitätsbeurteilung

790€ exkl.19% MwSt.
05.11.2020

IT- & Cyber-Sicherheit Kompakt 2021

IT-Sicherheitsrelevante Neuerungen: MaRisk (BAIT), PSD II, KRITIS, BCBS 239 • mangelnde Cyber-Security/-Hygiene gemäß BaFin Rundschreiben • Risiken aus der Cloud (BYOD)

IT-Aufsichtsrecht • Beurteilung der IT-Strategie • Neue Prüffelder zu Auslagerung & Cloud • Neue Prüfungsansätze im InformationsRisikoManagement • Häufige Feststellungen

7. IT-Revisionstage 2020

1290€ exkl.19% MwSt.
04.11.2020

Überführung von (un)wesentlichen IT-Risiken ins OpRisk-Management

Anforderungen aus neuen MaRisk/BAIT & OpRisk-Standardansatz • Identifizierung, Bewertung, Steuerung und Überwachung von IT-Risiken • Ansatzpunkte für Überleitungsrechnung

790€ exkl.19% MwSt.
09.11.2020

Excel-Anwendungen und IDV im Risikomanagement laut neuer MaRisk & BAIT

Vorgaben für Anwendungen in Arbeitsanweisungen (IDV-Richtlinie!) • Abnahmetest für neuentwickelte/veränderte Anwendungen • Identifizierungs-Tools • Dokumentationsvorgaben

790€ exkl.19% MwSt.
10.11.2020

Berechtigungsmanagement Markt: Rechte & Vergabeprozesse

Schwachstellen und Handlungsfelder im Markt • Verschärfte Anforderungen an Trennung von Funktionen, Aufgaben und Abläufen • Rezertifizierung von Rollen & Rechten

790€ exkl.19% MwSt.
11.11.2020

5. Berliner Compliance-Tagung

Zentrale Fragestellungen, (aufsichts-)rechtliche und prüferische Schwerpunkte rund um die Compliance-Funktionen ∙ Praxisberichte und Erfahrungsaustausch

1500€ exkl.19% MwSt.
16.11.2020

Kredit-Jahrestagung 2020

Das FCH-Kredit-Gipfeltreffen für Entscheidungsträger in Markt, Marktfolge & Revision zu aktuellen Themen, Diskussionsfelder & Trends im Kreditgeschäft

1500€ exkl.19% MwSt.
18.11.2020

4. Kölner Wertpapierrevisions-Tage

Aktuelles Aufsichtsrecht - Prüfungsschwerpunkte und Prüfungsansätze 2021, u.a. Zuwendungen, Geeignetheitserklärung, Kostentransparenz

1290€ exkl.19% MwSt.
16.11.2020

Haftungsfalle Sanierungsgutachten

Sanierungschancen maximieren • Anfechtung und zivil-/strafrechtliche Haftung vermeiden

790€ exkl.19% MwSt.
18.11.2020

Schlanke und bezahlbare Sanierungskonzepte

IDW S 6 – entspricht einer „light“-Version der BGH-Anforderungen? • Haftungsrisiken • Anforderungsprofil an externen Berater

790€ exkl.19% MwSt.
19.11.2020

Spezialfonds in Banken: Herausforderungen bei Abbildung & Steuerung

Renditeträchtigere Anlagemöglichkeiten im Niedrigzinsumfeld vs. anspruchsvollere Einbindung in den Risikomanagement-Prozess unter Beachtung regulatorischer Anforderungen

Untersuchung qualitativer (weicher) Faktoren und quantitativer Kennzahlen zur Bewertung des Geschäftsmodells im SREP – Interne Erkenntnisse & externe Prüfungserfahrungen

Geschäftsmodell- & Ertragsanalyse der Aufsicht: Folgen für die Praxis

Ableitung neuer Kennzahlen • Plan- und adverse Szenarien • Portfolio-Risiken zur Früherkennung von Konzentrationen • „gestresste“ Ergebnisse in RTF-Steuerung

Kennzahlenanalyse in Kreditportfolio-Steuerung nach neuen RTF-Ansätzen

790€ exkl.19% MwSt.
25.11.2020

Barwert(nahe)-Steuerung im neuen RTF-Leitfaden für Praxis & Prüfung

Vorgaben des neuen RTF- und ICAAP-Leitfadens für die "ökonomische" Risikodeckungsmasse, Risikoinventur und Risikoquantifizierung – Erwartungen & künftige Prüfungsansätze

790€ exkl.19% MwSt.
26.11.2020

Automatisierte Immobilienbewertung & Gutachtenerstellung

Neue EBA-Vorgaben zur Automatisierung von Bewertungsprozessen ● Analyse der Teilprozesse auf Ineffizienzen & Einsparpotentiale

Neue Vertriebs- und damit Ertragsfelder (!) ● End-to-End-Digitalisierung mobiler Kreditprozesse ● Praxiserfahrungen aus Implementierung, Betrieb und Betreuung

Praxisberichte: Papierlose/App-basierte Vergabe von Retailkrediten

Aufsichtsrechtliche Neuerungen & Ausblick 2021 • InformationsRisiko- und InformationsSicherheitsManagement • Notfallmanagement • Prüfungserfahrungen

Prüfung (NEUE) BAIT im Fokus der Bankenaufsicht

1400€ exkl.19% MwSt.
25.11.2020

Windkraftfinanzierung Spezial - Finanzierungen mit dem EEG

Finanzierungsstandards • Ausschreibungsverfahren • Kreditsicherheiten • Verfahrenstechnik • Direktvermarktung

Branchentrends • anstehende Gesetzesreformen • Erfolgsstrategien aus der Heilberufebetreuung • praxiserprobte Vertriebsansätze

11. Branchentag Heilberufe 2020

Wachsendes Verständnis über interne Risikocontrolling- und Risikosteuerungsprozesse als effektive Vorbereitung für laufende Aufsichtsgespräche und künftige 44er-Prüfungen

FCH Fit & Proper VORSTAND: Fokus Gesamtbanksteuerung/Risikomanagement

790€ exkl.19% MwSt.
25.11.2020

Aktuelle Rechtsfragen rund um die Baufinanzierung

Kompakter aktueller Rechtsprechungsüberblick (u.a. Entgelte, Widerruf) - Neue EBA-Leitlinien zur Kreditvergabe und -überwachung und ihre Auswirkungen auf die BauFi

Praxisrelevanter Rechtsprechungsüberblick - Rechtssichere Gestaltung und Anpassung - Professionell agieren bei Abmahnungen und Rückerstattungsforderungen

(Un)Zulässige Bankentgelte