Finanz Colloquium Heidelberg - Portal für die Finanzwirtschaft (FCH)

Auswertung häufig mit Defiziten behafteter Berichte durch Revision, Dienstleistersteuerung und zentrales Auslagerungsmanagement • eigene Maßnahmen & Handlungspflichten

Kritische Analyse & Plausibilisierung von Dienstleister-Prüfberichten

Zunehmende Bedeutung von Prozessdokumentationen im Personalbereich, z.B. IVV, Sachkunde MiFID, Wohnimmobilien, Versicherungen

Aufsichtliche Anforderungen an die Prozesse im Personalmanagement

Sicherheits- & Datenschutzvorfälle – Schutzbedarfsanalyse & Risikoanalyse der DSGVO und der Informationssicherheit – BAIT – Mobiles Arbeiten

Informationssicherheit & Datenschutz: Spannungsfeld & Schnittmengen

Bereichsspezifische Qualifikation für Neu-/Quer-/Wiedereinsteiger in der Revision/Prüfung • Profitieren Sie vom besonderen Mix aus FachWissen & PraxisErfahrung

Grundlagen der Internen Revision

790€ exkl. 16% MwSt.
05.10.2020

Schlanke Revisions- & Prüfungs-Prozesse

Konkrete (Kosten-)Einsparpotenziale erkennen/nutzen (schneller, weniger, kürzer, automatisiert) • Sofort wirksame Maßnahmen zur Sicherstellung des Prüfungsprogramms

790€ exkl. 16% MwSt.
06.10.2020

IKS Kompakt: Aufbau & Prüfung von Schlüsselkontrollen

Konkreter Fokus auf inhaltliche Ausgestaltung, Kontrollen/Prüfungen & Rollenverständnis der 2. und 3. Verteidigungslinie • Praxisbeispiele

Schwierige Umsetzung komplexer MaBV-Vorgaben ● Umgang mit Fallstricken & Problembereichen in den §§ 3, 7 der MaBV ● Präventive Maßnahmen • Ausgewählte Praxisbeispiele

Bauträger Spezial: MaBV-Risiken bei Bauträgerfinanzierung

Planung, Durchführung und Auswertung von (gemeinschaftlich organisierten) Prüfungen bei "schwer zugänglichen" Auslagerungsunternehmen und (IT-)Dienstleistern

(Pool-)Audits bei Rechenzentren & anderen Mehrmandantendienstleistern

Neue Anforderungen der (EZB-/LSI-)Aufsicht als Erkenntnis aus aufsichtlichen Prüfungen mit Wirkung für alle Institute • Praxisberichte

Prüfung der Internen Revision durch die Bankenaufsicht

1290€ exkl. 16% MwSt.
21.10.2020

Neue Prozesse bei Problemkrediten nach EBA-Guidelines

Umsetzung des Leitfadens der EBA für Regionalbanken zur Behandlung von notleidenden Kreditengagements

Richitge Wahl der Aufbauorganisation - Handlungsstrategien bei Engagaments in der Intensivbetreuung - Intensivkonzepte

Kredit- und Prozessabläufe in der Intensivbetreuung nach der MaRisk

Analyse der Krisenursachen - Frühzeitige Intervention - Effiziente Sanierungsmaßnahmen - Reduzierung des Ausfallrisikos

Branchen Spezial: Bauträger in der Krise

Handlungsstrategien - Sanierungswege - Sanierungsgutachten - Reduzierung des Ausfallrisikos

Branchen Spezial: Autohandel in der Krise

Neue umfangreiche Vorgaben zur Berichterstattung über Eigenmittel, Kreditrisiko, Großkredite, Leverage Ratio & NSFR – Erleichterungen für kleine, wenig komplexe Institute

COREP: Verschärfte Anforderungen im Solvenz- & Liquiditätsmeldewesen

790€ exkl. 16% MwSt.
26.10.2020

Aktuelle 44er Prüfungen im Meldewesen: Prüfungsansätze & Erfahrungen

Zentrale Prüffelder & Schwerpunkte • bisherige Prüfungserfahrungen/-erkenntnisse • häufige Defizite & Schwachstellen – Best Practice-Hinweise für Fachbereiche & Revision

Aufbau wesentlicher Risikopositionen im Depot A im Niedrigzinsumfeld • Depot A-bezogene Erweiterung der risikobasierten Prüfungsplanung • Corona-bedingte Erleichterungen

Prüfung Depot A nach Corona-Krise: Prüffelder • Mängel • Best Practice

(Neue) MaRisk-Vorgaben • Direkte Anwendung & Umsetzung der EBA-Leitlinien für einzelne Kredit(teil)prozesse ● Aktuelle Prüfungsschwerpunkte & Erwartungen der Aufsicht

Kreditgeschäfts-Prüfungen der Bankenaufsicht

1290€ exkl. 16% MwSt.
26.10.2020

Neuer Kreditrisikostandardansatz (KSA) unter Basel IV

Weitreichende Auswirkungen durch höhere Risikosensitivität (u.a. Immobilienkredite) ● Neue Risikogewichte ● Differenziertere Aufteilung der (neuen) Forderungsklassen

Neuerungen CRR II, ITS, RTS & Auslegungshinweise ● Unterschiede & Wechselwirkungen(!) ● AnaCredit als "NPL"-Controlling !? ● Wo sind (keine) Prozessspielräume?

Kreditmeldewesen Aktuell: Groß-/Mio.-Kredite ● AnaCredit

(Haftungs)Risiken (er)kennen und vermeiden - Best Practise bei der Kontoführung besonderer Kontobeziehungen

Nachlass - Betreuung - Vorsorgevollmacht

790€ exkl. 16% MwSt.
27.10.2020

Auskunftsersuchen: korrekt & effizient beantworten

Umfang, Grenzen (Bankgeheimnis!) und Form der Auskunft - Mögliche Rechtsbehelfe - Kostenerstattungsregelungen clever nutzen

Praxisrelevante Rechtsfragen zu Konto und Zahlungsverkehr (u.a. ZKG, PSD II, Online-Banking) - Best Practise Tipps zur Vermeidung von Risiken und Haftungsfallen

Praxisprobleme in Kontoführung & Zahlungsverkehr

Erwartungen an Angemessenheitsprüfung der Methoden im Risikomanagement • Aufbau eines Prüfungsprozesses zum Vermeiden von SREP-Zuschlägen • Einfluss der Covid-19-Pandemie

Aufsichtliche Mängel in Risikomessverfahren – Institute in der Pflicht

790€ exkl. 16% MwSt.
26.10.2020

Feststellungen der Aufsicht in Prozessen: Richtige Abbildung im OpRisk

Gefährdung ordnungsgemäßer Geschäftsorganisation nach § 25a KWG durch wiederholte Schwachstellen bei Steuerung und Überwachung operationeller Risiken im Risikomanagement

Überwachung Meldedaten-Qualität • Aufbau Datenkontroll-Konzept • erforderliche Datenabstimmungen • Meldedaten-Mehrwert für Risikosteuerung • Datenqualitätsindikator

Auf-/Ausbau Meldewesen-IKS – Erfahrungen aus Aufsicht und Bankpraxis

Aufsichtliche Anforderungen & Prüfungserkenntnisse • Bewährte & prüfungssichere Praxisbeispiele

Im Prüfungsfokus: Wesentliche Prozesse, Projekte und AT 8.2

Risikobasierter Ansatz – Datenschutz-Folgenabschätzung – Privacy by Design – Vorgehen bei Datenpannen – Zusammenspiel mit Prozessen der Informationssicherheit

Risikoanalysen und Meldepflichten aus der DSGVO

790€ exkl. 16% MwSt.
01.10.2020

Bauträger Spezial: Baukosten & Baukostenüberwachung

Die „3-Wege“ zur Baukostenanalyse: Konto – Kosten – Projekt ● Risikosteuerung/-früherkennung laufender Bauträgermaßnahmen • Chancen/Risiken der Vergabearten (GU/GÜ)

Aufsichtliche Datenqualität-Prüfungen & Validierungsregeln • Integration von NPL/Forbearance • Anforderungen an Daten-IKS • neues Data Point Model für HGB-Bilanzierer

Fit für FINREP für HGB-Bilanzierer 2020

Neue umfangreiche quantitative und qualitative Offenlegungspflichten zur Schaffung vergleichbarer und transparenter Risikoprofile • Ermessens-Spielräume • Praxistipps

Neue Anforderungen an die Offenlegung von Finanz- & Risikodaten

Ausblick NEUE MaRisk 2020 ∙ Aktuelle Themen ∙ (aufsichts-)rechtliche Neuerungen und notwendige Anpassungen ∙ Erkenntnisse aus § 44er KWG Prüfungen (!)

MaRisk-Compliance KOMPAKT

Prüfungsschwerpunkte (u. a. Datenqualität) für Revision und Compliance ∙ Identifikation neuer (notwendiger) Prüffelder ∙ Erkenntnisse aus § 44er KWG Prüfungen nutzen

Prüfung MaRisk-Compliance

Neue EBA-Leitlinie zur Kreditüberwachung: u. a. zur Datenaktualität/-infrastruktur, Einbezug qualitativer Faktoren ● Risikogerechte & präventive Früherkennungs-Prozesse

Effektive Frühwarnverfahren in Praxis & Prüfung

Rechtliche & wirtschaftliche Risiken bei Grundstückskauf/Ankaufsfinanzierung ● Analyse der Erschließungs-/Bebauungspläne • Projektanalyse • Altlasten/Drittrechte?

Bauträger Spezial: Vom Grünland zur Projektfinanzierung

Neue Anforderungen aus EBA-Leitlinie zur Kreditüberwachung ● SREP-Zuschläge bei mangelhafter Sicherheitenbearbeitung ● Dokumentationsanforderungen & Besichtigungturnus

Immobilienwerte: Überwachung • Überprüfung • Neubewertung

Schwerpunkt Wertpapierrecht

20. Bankrechts-Tag

Erkennt das Institut neue/abgewandelte Produkte/Geschäftsfelder? • Notwendigkeit eines NPP für bestehende(!) Produkte gem. MaRisk • neue NPP-Nachschaupflicht

Neu-Produkte-Prozess (NPP)

Erkenntnisquelle Grundbuch: Risiken frühzeitig (er)kennen und vermeiden!

Fallen und Gefahren für die Grundschuld

790€ exkl. 16% MwSt.
26.10.2020

Aktuelles zur (neuen) Institutsvergütungsverordnung (IVV)

Neuerungen CRD IV – Neue Aufgaben für Revision, Personal, Compliance, Steuerung – variable Vergütung, Abfindungen, RiskTaker u. a. – Prüfung und Anpassung

790€ exkl. 16% MwSt.
06.10.2020

EWB-Fachtagung 2020

Neue Aufsichtsrechtliche EWBs (PAAR) ● Risikoszenario neue EWBs aus drohender Immobilienblase!? ● Digitale EWB/Sicherheiten-Prüfung ● „Prüfungsfeste“ EWB-Dokumentation

1290€ exkl. 16% MwSt.
12.10.2020

Aufbau & Management einer IKS-Organisation

Fundiertes Know-how für interne Experten • Bankaufsichtliche Vorgaben pragmatisch umgesetzt • Best Practice-Ansätze

Praxisberichte zu IKS-Umsetzungsprojekten & konkrete Modelle

Praktische Vorgehensweisen zur Implementierung eines IKS

Vorgehensmodelle in der Praxis & Berichterstattung/Maßnahmenverfolgung • Organisation des internen Zusammenspiels

Der (zukünftige) IKS-Beauftragte

Einbindung der operationellen Risiken (OpRisk) • Ableitung Wesentlichkeit • AT 8.2-Auswirkungsanalysen im IKS

IKS-Bewertung & Festlegung wesentlicher Prozesse

Fundiertes Know-how für IKS-Verantwortliche & Pragmatische Lösungsansätze in 4 Modulen

Zertifizierter IKS-Beauftragter

2900€ exkl. 16% MwSt.
19.10.2020

FCH PraxisDigital: Aufsichtsrechtliche Einordnung und Grundlagen im (Geschäfts-)Prozessmanagement

Modul 1: Online-Qualifizierung "Zertifikat (Geschäfts-)Prozess-Manager im Bankensektor"

299€ exkl. 16% MwSt.
09.10.2020

FCH PraxisDigital: Prozessmanagement-Werkzeuge im (Geschäfts-)Prozessmanagement

Modul 2: Online-Qualifizierung "Zertifikat (Geschäfts-)Prozess-Manager im Bankensektor"

299€ exkl. 16% MwSt.
23.10.2020

FCH PraxisDigital: Zertifikat zum (Geschäfts-)Prozess-Manager im Bankensektor

6 Module Fachwissen zum (Geschäfts-)Prozessmanagement kompakt oder auch einzeln buchbar! • 09.10./23.10./06.11./20.11./27.11. & 04.12. – jeweils von 09:00 – 11:30 Uhr

1599€ exkl. 16% MwSt.
02.10.2020

Risikoanalysen bei Auslagerungen

Verpflichtender Analyse-Umfang und (Mindest-)Kontrollhandlungen • Anforderungen NEUE MaRisk, BAIT & EBA-Leitlinien • Wesentlichkeitskriterien • Prozessverantwortung

Konkrete Auswirkungen auf Prüffelder, Prüfungsturnus & Risikoeinstufungen • Fokussiertere Risikoorientierung anhand von Praxisbeispielen

Zwingender Einbezug der SREP-Anforderungen in die Revisionsarbeit

Schlagende Themen 2020/2021 aus der BaFin, Bundesbank und EBA • Hohe Praxisrelevanz • Konkrete Lösungsansätze • Erfahrungsaustausch • Premium-Netzwerk-Veranstaltung

13. Hamburger Bankenaufsicht-Tage

1550€ exkl. 16% MwSt.
04.11.2020

ILAAP-Vorgaben nach Corona: Optionen für Liquidität- und Banksteuerung

Anpassung Überwachungsprozesse für Liquiditätsrisiken zur Vermeidung von Zuschlägen • Integration Liquiditätsmeldedaten in Banksteuerung • Corona-bedingte Erleichterungen

Rechtssichere Vertragsgestaltung - Haftungsrisiken minimieren - Handlungsoptionen in der Unternehmenskrise

Konsortialkredite und Sicherheitenpools in der Bankpraxis

Bilanzpolitische Gestaltungsmöglichkeiten im Zusammenspiel von Kapital-/Personengesellschaft ● Gewinnermittlung ● Problembereiche rund um Sonder-/Ergänzungsbilanzen

Analyse mittelständischer GmbH & Co. KGs

Aktuelle (verschärfte) aufsichtsrechtliche EBA-Vorgaben ● Effiziente Ermittlungsmethoden ● Möglichst exakte Cash-Flow Prognosen ● Validierung ● Analyse-Praxisfälle

Analyse der zukünftigen & nachhaltigen Kapitaldienstfähigkeit

Eigenes Bonitätsurteil: Zielgenau erfassen, hinterfragen & entscheiden • Praxis-Tools für eine sachgerechte Schnellanalyse von BWAs/SuSas ● Umfangreiche Praxisbeispiele

Quick-Check BWA-Analyse

790€ exkl. 16% MwSt.
04.11.2020

Analyse von "Immobiliensammlern"

Analyse & Begleitung von (teil-)gewerblichen Immobilienengagements ● schwierige Abgrenzung Privat-/Firmenkundenbereich ● Problemfelder bei der Bonitätsbeurteilung

790€ exkl. 16% MwSt.
05.11.2020

IT- & Cyber-Sicherheit Kompakt 2021

IT-Sicherheitsrelevante Neuerungen: MaRisk (BAIT), KRITIS, BCBS 239 • mangelnde Cyber-Security/-Hygiene gemäß BaFin Rundschreiben • Risiken aus der Cloud (BYOD)

IT-Aufsichtsrecht • Beurteilung der IT-Strategie • Neue Prüffelder zu Auslagerung & Cloud • Neue Prüfungsansätze im InformationsRisikoManagement • Häufige Feststellungen

7. IT-Revisionstage 2020

1290€ exkl. 16% MwSt.
04.11.2020

Neue EBA-Guideline zur Kreditvergabe/-überwachung

(Wesentliche) Veränderungen bei: Governance-Anforderungen ● Kreditvergabeverfahren/Kreditwürdigkeitsprüfung ● Bewertung von Kreditsicherheiten ● Überwachung Kreditrisiken

Neuer QI-Vertrag (Änderungen und Auswirkungen auf Praxis & Prozesse) – Erste Erkenntnisse aus neuen Außenprüfungen des BZSt – Prüfungsansätze & Prozessoptimierungen

QI • FATCA • CRS: AKTUELL für Praxis & Prüfung

Praxisrelevante Neuerungen im „Besonderen Teil“ – weiterhin offene Auslegungsfragen – erforderliche Anpassungen von Risikoanalyse, Kontroll- und Prüfungsplan

(Neue) BaFin-AuAs zum Geldwäschegesetz

1290€ exkl. 16% MwSt.
04.11.2020

Umgang mit (un)wesentlichen IT-Risiken im OpRisk

Anforderungen aus neuen MaRisk/BAIT & OpRisk-Standardansatz • Identifizierung, Bewertung, Steuerung und Überwachung von IT-Risiken • Ansatzpunkte für Überleitungsrechnung

790€ exkl. 16% MwSt.
09.11.2020

Excel-Anwendungen und IDV nach neuer MaRisk & neuer BAIT

Vorgaben für Anwendungen in Arbeitsanweisungen (IDV-Richtlinie!) • Abnahmetest für neuentwickelte/veränderte Anwendungen • Identifizierungs-Tools • Dokumentationsvorgaben

790€ exkl. 16% MwSt.
10.11.2020

Berechtigungsmanagement Markt: Rechte & Vergabeprozesse

Neue BAIT-Anforderungen an Trennung von Funktionen, Aufgaben und Abläufen • Rezertifizierung von Rollen & Rechten • Häufige Schwachstellen und Handlungsfelder

790€ exkl. 16% MwSt.
11.11.2020

5. Berliner Compliance-Tagung

Zentrale Fragestellungen, (aufsichts-)rechtliche und prüferische Schwerpunkte rund um die Compliance-Funktionen ∙ Praxisberichte und Erfahrungsaustausch

1500€ exkl. 16% MwSt.
16.11.2020

Kredit-Jahrestagung 2020

...in der Krise und vor den neuen EBA-Kredit-Guidelines!

1500€ exkl. 16% MwSt.
18.11.2020

4. Kölner Wertpapierrevisions-Tage

Aktuelles Aufsichtsrecht - Prüfungsschwerpunkte und Prüfungsansätze 2021, u.a. Zuwendungen, Geeignetheitserklärung, Kostentransparenz

1290€ exkl. 16% MwSt.
16.11.2020

Haftungsfalle Sanierungsgutachten

Sanierungschancen maximieren • Anfechtung und zivil-/strafrechtliche Haftung vermeiden

790€ exkl. 16% MwSt.
18.11.2020

Schlanke und bezahlbare Sanierungskonzepte

IDW S 6 – entspricht einer „light“-Version der BGH-Anforderungen? • Haftungsrisiken • Anforderungsprofil an externen Berater

790€ exkl. 16% MwSt.
19.11.2020

Spezialfonds in Banken: Herausforderungen bei Abbildung & Steuerung

Lukrative Anlagemöglichkeiten im Niedrig-/Null-/Negativzinsumfeld vs. anspruchsvollere Einbindung in Risikomanagementprozess unter Beachtung regulatorischer Anforderungen

Untersuchung qualitativer (weicher) Faktoren und quantitativer Kennzahlen zur Bewertung des Geschäftsmodells im SREP – Interne Erkenntnisse & externe Prüfungserfahrungen

Geschäftsmodell- & Ertragsanalyse unter Beachtung von Covid-19-Folgen

Aufsichtliche Kapitalanforderungen unter Beachtung Corona-bedingter Erleichterungen • Ableitung relevanter Bewertungskennzahlen • Analyse des Kreditportfolios im Depot A

Kennzahlenanalyse in der Kreditportfolio-Steuerung in der Corona-Krise

790€ exkl. 16% MwSt.
25.11.2020

Barwert(nahe)-Steuerung im neuen RTF-Leitfaden für Praxis & Prüfung

Vorgaben des neuen RTF- und ICAAP-Leitfadens für die „ökonomische“ Risikodeckungsmasse, Risikoinventur und Risikoquantifizierung – Erwartungen & künftige Prüfungsansätze

790€ exkl. 16% MwSt.
26.11.2020

Automatisierte Immobilienbewertung & Gutachtenerstellung

Neue EBA-Vorgaben zur Automatisierung von Bewertungsprozessen ● Analyse der Teilprozesse auf Ineffizienzen & Einsparpotentiale

Neue Vertriebs- und damit Ertragsfelder (!) ● End-to-End-Digitalisierung mobiler Kreditprozesse ● Praxiserfahrungen aus Implementierung, Betrieb und Betreuung

Praxisberichte: Papierlose/App-basierte Vergabe von Retailkrediten

Prüfungs-Schwerpunkte & Prüfungs-Ansätze: Notfallmanagement • Auslagerung • IT-Strategie/IT-Governance • rollenbasierte Zugriffsrechte • Schutzbedarfs- & Risikoanalysen

Prüfung (NEUE) BAIT im Fokus der Bankenaufsicht

1400€ exkl. 16% MwSt.
25.11.2020

Windkraftfinanzierung Spezial - Finanzierungen mit dem EEG

Finanzierungsstandards • Ausschreibungsverfahren • Kreditsicherheiten • Verfahrenstechnik • Direktvermarktung

Branchentrends • anstehende Gesetzesreformen • Erfolgsstrategien aus der Heilberufebetreuung • praxiserprobte Vertriebsansätze

11. Branchentag Heilberufe 2020

Verbesserte Kenntnisse und Verständnis über Risikosteuerungsprozesse zur Vorbereitung auf Aufsichtsgespräche und 44er Prüfungen unter Beachtung der aktuellen Corona-Krise

FCH Fit & Proper VORSTAND: Gesamtbanksteuerung im Kontext Corona-Krise

790€ exkl. 16% MwSt.
25.11.2020

Aktuelle Rechtsfragen rund um die Baufinanzierung

Kompakter aktueller Rechtsprechungsüberblick (u.a. Entgelte, Widerruf) - Neue EBA-Leitlinien zur Kreditvergabe und -überwachung und ihre Auswirkungen auf die BauFi

Praxisrelevanter Rechtsprechungsüberblick - Rechtssichere Gestaltung und Anpassung - Professionell agieren bei Abmahnungen und Rückerstattungsforderungen

(Un)Zulässige Bankentgelte

Neuerungen aus EBA-Guidelines/BaFin-Rundschreiben ● Zunehmende Komplexität der Zusammenführung von Meldewesendaten aus unterschiedlichen Systemen ● Häufige Feststellungen

Prüfung Kreditmeldewesen: KNE/GvK ● Groß/Mio.-Kredite ● AnaCredit

790€ exkl. 16% MwSt.
30.11.2020

OpRisk: Neue MaRisk-Vorgaben & Neuer Standardansatz

Erweiterte Anforderungen an die Prüfung, Messung und Steuerung von (neuen) operationellen Risiken für alle Banken und Sparkassen • Erleichterungen in der Praxis

790€ exkl. 16% MwSt.
30.11.2020

Prüfung Datenschutz

Neue Entwicklungen – Aktuelle Erwartungen der Aufsicht – Umsetzungsanleitung – Fokus: Prozesse zur Kontrolle und Anpassung – Datenschutzorganisation 2.0

790€ exkl. 16% MwSt.
26.11.2020

Negativzinsen: Herausforderungen für Banksteuerung und Kundengeschäft

Einfluss auf Einhaltung regulatorischer Anforderungen • Umgang mit negativen Zinsen in Zinsbuch- & Gesamtbanksteuerung • Vermeidung drohender Rechts- & Compliance-Risiken