FCH AG

Ein Überblick für Vorstände & Führungsebene • aktuelle GW-Neuerungen (EU-VO; AMLA) konkrete Auswirkungen • Risiken & Potentiale • (Mindest-)Kapazitäten, Bußgelder & OWiG

Pflichtwissen Geldwäscheprävention für Vorstände

Auswirkungen der neuen BaFin-AuA & EU-Gw-VO - Ermittlung des wB und Änderungen Verdachtsmeldewesen • Pflicht - & Praxiswissen für Ihr Tagesgeschäft • Top Siron-Tipps

Geldwäsche-Update für Sparkassen-Sachbearbeiter: KOMPAKT & Praxisnah

(Aufsichts-)Rechtliche Knackpunkte • konkrete Umsetzungsmaßnahmen (Schlüsselkontrollen) • Werthaltigkeit der Sicherheiten • Schwerpunkt Projektfinanzierung

Erneuerbare Energien Finanzierung im Prüfungsfokus der Revision

Dialog BSI & Praxis • BaFin-Orientierungshilfe • Hinweise DORA • Dienstleister & Cloud-Anwendungen • Häufige Fehler: Auslagerung & IT-Sicherheit • Weiterverlagerungen

Aufsichtsfokus: Prüfung Cloud Computing - Regulatorik & IT-Sicherheit

399€ exkl. 19% MwSt.
26.09.2024

CSRD & EU Tax-VO: ESG Herausforderungen für Banken - Revision im Fokus

Von CSRD & EU-Tax-VO bereits betroffen oder noch Zeit zur Vorbereitung? • Anforderung Reporting • Ausgestaltung Berichte • Green Asset Ratio • CSRD und Rolle der Revision

399€ exkl. 19% MwSt.
27.09.2024

2. FCH Fachtagung Geldwäscheprävention

Herausforderungen, Risiken, aktuelle Themen, Diskussionsfelder & Trends rund um die Prävention und Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung

990€ exkl. 19% MwSt.
30.09.2024

Re-Zertifizierung zum IKS Beauftragten (FCH)

Rezertifizierung & Sachkundenachweis IKS • Aktuelle Anforderungen & Entwicklung • wirksames Managementsystem etablieren • aussagekräftige Berichterstattung sicherstellen

1587€ exkl. 19% MwSt.
07.10.2024

IKS: bankaufsichtliche Anforderungen, Standards & neue Entwicklungen

Neue PrüfBV • Erwartungen der Aufsicht • Gegenüberstellung Anforderungen national/internat. • IKS-Testing • Herausforderung Risikoanalysen • Kooperation Beauftragtenwesen

479€ exkl. 19% MwSt.
07.10.2024

EU-Beihilferecht Neuerungen - Stolperstein in der Kommunalfinanzierung

Veränderter EU-Rechtsrahmen – Fehlende Ausschreibung = wertlosen Bürgschaft - Gefahr der Nichtigkeit - De-Minimis-Verordnung, Freistellungsoption, Neues Antragsverfahren

399€ exkl. 19% MwSt.
07.10.2024

Single Officer als (interner) Kundenanwalt? Die MaDepot in der Praxis

Aufsichtsrechtliche Vorgaben ● Risikoanalyse ● Kontrollplan u. -handlungen ● Berichtspflichten ● Pflichten bei Auslagerung ● Prüfungsansätze- & erkenntnisse ● Praxistipps

399€ exkl. 19% MwSt.
07.10.2024

IKS: Etablierung eines angemessenen und wirksamen Management-System

praxiserpropte IKS-Regelkreisläufe • Ausgestaltung Schlüsselkontrollen • IKS-Überwachung & -Reifegrad • GRC-Anwendungen • Re-Testing effizient • Fragen aus der Revision

479€ exkl. 19% MwSt.
08.10.2024

ESG-Risiken in der Risikoinventur im (Prüfungs-) Fokus der Aufsicht

Beurteilung der Materialität von Nachhaltigkeitsrisiko-Treibern in (LSI-) Instituten: Aufsichtliche Prüfung bzgl. Erfassung und Bewertung sog. ESG-Faktoren/-Risikotreiber

499€ exkl. 19% MwSt.
08.10.2024

Risikoorientierte IKS-Kontrollen im Wertpapiergeschäft

Schlüsselkontrollen definieren, dokumentieren, überwachen • Aufbau- & Ablauforganisation • Risikoeinschätzung & Kontrollhandlungen der Compliance • Optimierungspotenzial

399€ exkl. 19% MwSt.
08.10.2024

Das Open Finance-Package der EU

Das Rahmenwerk der EU-Kommission zum Zugang zu Finanzdaten (PSD3/PSR, FIDA, Instant Payments) und ihre Auswirkungen auf den Finanzsektor

399€ exkl. 19% MwSt.
08.10.2024

Implementation of ICT third-party risk management & DORA requirements

ICT third party risks & its management ● Regulatory requirements ● New oversight Framework of critical ICT third party service providers ● Outsourcing- and cyber risks

255€ exkl. 19% MwSt.
09.10.2024

Immobilienunternehmen in der Sanierung: Optionen für Kreditinstitute

Krisenfrüherkennung im Immobilienunternehmen: Umfang und Insolvenzindikatoren • Bewertung Handlungsoptionen/Risiken der Bank • Möglichkeiten der aktiven Restrukturierung

399€ exkl. 19% MwSt.
09.10.2024

IKS: Aufbau & Weiterentwicklung der aussagekräftigen Berichterstattung

Anforderungen Geschäftsleiter & AR • Wahl der Berichtsform • Aufbau, Struktur & Mindestanforderung • Zusammenführen der Berichte aus IKS, Compliance & Risikomanagement

479€ exkl. 19% MwSt.
09.10.2024

Fachtagung IT-Regulatorik 2024 – Fokusthema DORA

Relevante RTS/ITS der neuen DORA-Regulierung - GAP Analyse BAIT - Praxisberichte zur Umsetzung DORA - Aktuelle Prüfungsschwerpunkte IT

1500€ exkl. 19% MwSt.
09.10.2024

Aktuelle EU-Kleinanlegerstrategie: Compliance-relevante Neuerungen

Überblick über Änderungen (u. a. MiFID II, IDD) durch die Retail Investment Strategy (RIS): Provision, Pricing, Benchmarking, Kundenklassifizierung, Geeignetheitsprüfung

399€ exkl. 19% MwSt.
09.10.2024

MaRisk-Compliance: Top 5 Prüfungsfeststellungen 2023/2024

Die gravierendsten Auffälligkeiten, Feststellungen, Erkenntnisse & Mängel 2023/2024 zusammengefasst • Effiziente Praxistipps, Hinweise & Handlungsempfehlungen für 2024

255€ exkl. 19% MwSt.
09.10.2024

NEUE MaRisk an Kreditrisikoüberwachung unter Beachtung von ESG-Risiken

Einfluss der Auswirkungen von ESG-/ Nachhaltigkeitsrisiken auf Vorgaben aus EBA-Leitlinien für Kreditvergabe und Überwachung – Aktuelle Auslegungsfragen & Umsetzungstipps

499€ exkl. 19% MwSt.
09.10.2024

Geschäfts- und Risikostrategie/n an neue Risiken und Vorgaben anpassen

Analyse der Auswirkungen von ESG-, IT- und Credit-Spread-Risiken auf strategische Ausrichtung • Umgang mit Risikokonzentrationen • quantitative & qualitative Überlegungen

399€ exkl. 19% MwSt.
09.10.2024

Vergütungsprozesse & IVV - Vorgaben der Aufsicht & Prüfung durch IR

Schnittstelle Planung, Veränderung & Recruiting • Prüfung von Software & Vergütungsprozessen • Umsetzungshilfe IVV • Tarif - Neubewertungen • Prüfungstipps

399€ exkl. 19% MwSt.
10.10.2024

Prüfung Forbearance-Prozesse & Engagement-Maßnahmen

Verschärfte Vorgaben (MaRisk/EBA) zur Forbearance-Klassifizierung bei Änderungen während der Engagement-Laufzeit • individuelle Engagement-Kriterien und Nachverfolgung

799€ exkl. 19% MwSt.
10.10.2024

Internes Meldewesen im Fokus der Revision: Prüfung IKS & Datenqualität

Rolle des aufsichtlichen Datenqualitätsindikators • Prüfungsansätze im betrieblichen Meldewesen-IKS • Umgang mit Korrekturmeldungen • Qualitätsprüfung zugelieferter Daten

799€ exkl. 19% MwSt.
10.10.2024

WpHG-Compliance aktuell: Kryptowerte als neue Herausforderung!

Krypto weiter auf dem Vormarsch - auch in Regionalinstituten! Aufsichtsrechtliche Vorgaben, Token • NFT, DLT & Co. klar erklärt • konkrete Kontrollen und Auffälligkeiten

399€ exkl. 19% MwSt.
10.10.2024

EWB-Fachtagung 2024

NEUES BMF-Schreiben zu Einzelwertberichtigungen • Problemfelder & Streitfragen zur EWB-Bildung/-Auflösung aus Sicht Kredit-/Betriebsprüfungspraxis

990€ exkl. 19% MwSt.
10.10.2024

Beschwerdemanagement: Aufsichtsrecht kennen & rechtssicher umsetzen

Beschwerdeprozess etablieren * Beschwerden erfolgreich bearbeiten * Beschwerdebericht * Qualitätsmanagement * BaFin, MaComp MaBesch * Praxisfälle * Prüfungsfeststellungen

799€ exkl. 19% MwSt.
10.10.2024

WpHG-Compliance: Aktuelle Regulatorik & die Beauftragtenfunktion 2024

Rolle, Stellung & organisatorische Anforderungen WpHG-Compliance-Beauftragter • Aufsichtsrecht aktuell: WpHG, MaComp, MaAnzV & Co. • Haftungsrisiken, präventive Maßnahmen

399€ exkl. 19% MwSt.
14.10.2024

Finaler EBA RTS: KNE/GvKs in Analyse, Meldwesen & Prüfung

Aktuelle Auslegung • Änderungen, Konkretisierungen & Antworten auf Konsultationsfragen • Konsequenzen für die Kredit-/meldeprozesse • KNE-/GvK-Prozesse(-spielräume)

799€ exkl. 19% MwSt.
14.10.2024

FCH-Fachtagung: Auslagerungsmanagement

Referenten der Aufsicht zu Erwartungen & Ausblick • BSI-Aktuell (Cloud,C5-Standard,DORA) • BaFin Orientierungshilfe Auslagerung • Austausch und Networking in der KölnSky

1500€ exkl. 19% MwSt.
14.10.2024

Zertifizierter WpHG-Compliance-Beauftragter (FCH)

Interaktive Online-Qualifizierung: in fünf Modulen zum Nachweis der WpHG-Compliance-Sachkunde • 14.-18.10.2024 – jeweils 09:30 Uhr bis 12:30 Uhr • auch einzeln buchbar

2245€ exkl. 19% MwSt.
14.10.2024

Risikoanalyse als Dreh- und Angelpunkt der WpHG-Compliance

Risikoanalyse regulatorisch eingeordnet • Aufbau & Inhalte • Risiken identifizieren und bewerten • Effektive Präventionsmaßnahmen • Abstimmung mit der internen Revision

399€ exkl. 19% MwSt.
15.10.2024

Insolvenz des Kleingewerbetreibenden: Mittel und Wege der Bank

Begriffsbestimmungen & Grundüberlegungen • Handlungsoptionen des Schuldners/Auswirkungen auf Begleitung • Gründe für Versagung der Restschuldbefreiung

255€ exkl. 19% MwSt.
15.10.2024

Effektive WpHG-Compliance: Leitfaden für Kontrollplan & Berichtswesen

Elemente eines robusten Kontrollplans, Anpassungen & Integration • Product-Governance • Defizitmanagement • Marktmissbrauch, Insiderhandel • Sichere Berichterstattung

399€ exkl. 19% MwSt.
16.10.2024

Zertifizierter Interner Kreditrevisor (FCH)

Interaktive Online-Qualifizierung • 6 Veranstaltungen kompakt oder einzeln buchbar • 16. - 18. und 21. - 23. Oktober 2024

2694€ exkl. 19% MwSt.
16.10.2024

Kreditvergabe: Aufsichtsrechtliche Vorgaben aus MaRisk, KWG & Co.

Überblick Anforderungen MaRisk BTO 1.1 - 1.2.3 & 3 • Kreditvergabestandards • §§ 13, 15, 19, 25a KWG • Prüfungsansätze sowie Erkenntnisse aus Prüfungen

399€ exkl. 19% MwSt.
16.10.2024

VerbraucherKreditRecht 2024: VerbrKrRiLi & BGH-/ EuGH-Rechtsprechung

Aktuelles zur VerbrKrRiLi-Reform (Informationspflichten, Kreditwürdigkeitsprüfung) • Aktuelle Rechtsprechung • Aktuelles zur Kreditvertragsgestaltung, z.B. Kombi-Verträge

399€ exkl. 19% MwSt.
16.10.2024

Update: Neue Phishingmethoden - Haftungsfragen rechtssicher managen

Aktuelle Betrugsmaschen (mobiles Bezahlen & Internetbetrug) ● Streitige Beweislastfragen ● Beweissicherung & Fristen ● Präventionsmaßnahmen ● Aktuelle Rechtsprechung

399€ exkl. 19% MwSt.
17.10.2024

Erfüllung der gesetzlichen Anforderungen für Prüfungen gemäß § 18 KWG

Umfang & Aktualität relevanter Unterlagen • Anforderungsturnus • Dokumentation der Auswertung & Fristen • Eskalation & Handling nicht erfüllter § 18 KWG-Fälle

399€ exkl. 19% MwSt.
17.10.2024

WpHG-Compliance Nachhaltigkeitsstrategien - Klimaneutral bis 2050?

Regulierung für Institute (EU-Taxonomie, SFDR, RTS & PAI) • Mindestanforderungen, Kontrollansätze, Projektbegleitung • Handlungshinweise zur Umsetzung der OffVO & Co.

399€ exkl. 19% MwSt.
17.10.2024

Prüfung WpHG-Compliance: Schwerpunkte & effektive Kontrollinstrumente

Aktuelle F2 & F3 kompakt dargestellt • Meldepflichten, Verhaltensregeln • WP-IKS auf dem Prüfstand: Kontrollinstrumente • Prüfungsbegleitung als neue § 88 KWG-Prüfung?

399€ exkl. 19% MwSt.
18.10.2024

Analyse wirtschaftlicher Verhältnisse und trennscharfes Rating

Vorgaben MaRisk & EBA/GL/2020/06 • Würdigung der Kapitaldienstfähigkeit • Rating: Zeitpunkt/Häufigkeit • Einfluss ESG-Kriterien • Prüfungsansätze

399€ exkl. 19% MwSt.
18.10.2024

DSGVO-konformes Löschkonzept in Banken - Vorgaben, Fristen & Hinweise

Vorgaben aus DSGVO und BDSG • Datenbeschaffung- & management, Pflichten, Fristen • Nachweise/ Dokumentation • Leitlinie Norm DIN 66398 • Löschkonzeptmuster & Praxistipps

255€ exkl. 19% MwSt.
18.10.2024

GWB-Sachkunde Update: Prävention Geldwäsche & Terrorismusfinanzierung

NEUE (?) Risiken erkennen • Update Risikoanalyse 2025 • Kontrollen & Monitoringsysteme nachschärfen - KI nutzen? • Netzwerk Bank & Polizei pflegen • Treffer - und JETZT?

Prüfung der Darlehens- und Sicherheitenverträge • Förderkreditgeschäft • Prüfung, Überwachung und Reporting der Mittelverwendung • Prüfungsansätze

Prüffeld Bestandsgeschäft: Kreditüberwachung/Förderkreditgeschäft

Neue MaRisk 8.0-Vorgaben • Einfluss von ESG-Risiken auf Geschäftsmodell, Strategie & Gesamtrisikoprofil (insb. Konzentrationen) • Zusammenspiel interner und externer KRIs

Berichterstattung über (messbare) Auswirkungen von ESG-Risikotreibern

Bankenaufsichtliche Bewertung • plausible OpRisk-Szenarioanalysen • OpRisk-Abbildung im Geschäftsprozess: Fokus IT & Auslagerungen • Steuerung nicht-finanzieller Risiken

Zertifizierter Spezialist Operationelle Risiken (FCH)

1796€ exkl. 19% MwSt.
21.10.2024

OpRisk: Risikopolitische Einschätzung & Bankenaufsichtliche Einordnung

Modul 1: Auffälligkeiten in der Risikoinventur • Abgrenzung zu neuen Risiken • Zusammenspiel von Schadensfalldatenbank und Risikolandkarte • MaRisk & neuer Standardansatz

Modul 2: Welche Annahmen fließen in Bewertung ein? • Anzahl der Zugriffe auf welche Schadensfalldatenbank • Parameterkalibrierung auf Basis welcher Portfolio-/Marktdaten?

Plausible Risiko- und Szenario-Analysen im OpRisk-Management-Prozess

Umgang mit Auflagen • Prüfung Kreditkontrollen/fehlende Unterlagen • Bewertung, Überwachung & Überprüfung von Sicherheiten • Prüfungsansätze

Prüffeld Bestandsgeschäft: Kreditkontrollen/Prüfung der Sicherheiten

Wo werden in der Bank personenbezogene Daten verarbeitet ∙ Mindestunterlagen des DSB als Prüfungsleitfaden: Löschkonzept ∙ VVT ∙ TOMs ∙ DSFA ∙ inkl. Checklisten!

Revision Datenschutz: Verarbeitungen & Pflichtunterlagen des Bank-DSB

Abgrenzung zwischen CSRBB und Liquiditätsspread • Methoden zur Quantifizierung • CSRBB in Risikoinventur & Risikoberichterstattung • Auswirkungen auf SREP-Kapitalzuschlag

MaRisk 9.0: Steuerung von Kreditspreadrisiken – Umsetzungshinweise

Aktuelles Marktumfeld • Ablauf Transaktions-/Finanzierungsprozess • Beteiligte/Abgleich Interessen • relevante Finanzierungsinstrumente • vertragliche Ausgestaltung

Akquisitionsfinanzierungen erfolgreich umsetzen: Spezifika/Fallstricke

Praxisprobleme bei indikativen/vorläufigen Beleihungswerten • Anrechnungsspielräume • Vortaxe vs. Beleihungswert • Validierungsprozess • Kontroll- & Prüfungsansätze

Vorläufige Beleihungswerte: Ersttaxierung von Immobilien in der Praxis

399€ exkl. 19% MwSt.
23.10.2024

Abbildung von ESG-Risiken in typischer Regionalbank: Praxiserfahrungen

Einfache Lösungsansätze zum Einbinden von ESG-Risiken in die Banksteuerung nach Maßgabe der Proportionalität, Aufsichtskonformität, Steuerungsimpulse und der Konsistenz

255€ exkl. 19% MwSt.
23.10.2024

VORSICHT § 44-KWG Prüfung: Jetzt auch zur MaRisk-Compliance Funktion!

Ist Ihre MaRisk-Compliance-Funktion bereit für eine Sonderprüfung?I AKTUELLE Prüfungsergebnisse kennen, Mängel vermeiden/ ad hoc abstellen, Ausblick auf Folgeprüfungen!

255€ exkl. 19% MwSt.
23.10.2024

Krisenbehaftete Engagements im Fokus der Revision: erkennen & bewerten

Prozesse Risikofrüherkennung & Überleitung in Problemkreditbereich • Definition & Überwachung von Forbearance-Maßnahmen • EWB-Fälle: Erkennung & Zuordnung

399€ exkl. 19% MwSt.
23.10.2024

OpRisk in Geschäftsprozessen abbilden: Fokus IT-Risiko & Auslagerungen

Modul 3: Gefährdung ordnungsgemäßer Geschäftsorganisation durch Schwachstellen in der OpRisk-Steuerung • konsistente Self-Assessments? • (Un-)Sinn von Schlüsselkontrollen

399€ exkl. 19% MwSt.
23.10.2024

Steuerung nichtfinanzieller Risiken: ESG- & ICT-Risikotreiber im Fokus

Modul 4: Erweiterung der Risikoinventur um nicht finanzielle Risiken (NFR) • Erfassung in ökonomischer Perspektive • Einbeziehen von qualitativen Risikobewertungsfaktoren

Umsetzungshinweise BaFin • Einstufung & Pflichten kritischer IKT-Drittdiensleister • Überwachung • Vertragsgestaltung • Einstufung IKT-Vorfälle • DORA-Meldeprozess

DORA: Neues Informationsregister & Vorfallmeldewesen richtig umsetzen!

Nationale Vorgaben & der EU-Lieferkettenrichtlinie richtig umsetzen • Risikoanalyse, Kontrollplan & Kontrollen • Anforderung an Auslagerung • Reputationsschäden vermeiden

Update LkSG: Prüfpflichten bei Kredit, Einkauf & Marketing beachten!

MaRisk-Vorgaben •ESG-Risikotreiber-Analyse • Festlegen von ESG-KPI • Konditionsgestaltung für besseres Kreditportfolio • Klimastresstests zur Simulation von Umweltrisiken

Effektive Analyse von Nachhaltigkeitsrisiken im Kundenkreditportfolio

Anforderungen an Frühwarnsystem & Validierung • Einfluss von Forbearance-Maßnahmen & ESG-Risiken • Risikofeld Up-/Downgrades im Rating • Impulse aus Prüfungserfahrungen

Risikofrühwarnverfahren effektiv einsetzen: Von der Pflicht zur Kür

Aktuelle rechtliche Anforderungen • Auslegungen der BaFin-FAQ • Schnittstellen-/Funktionstrennungs-/Interessenkonflikte gezielt vermeiden • Prüfungsansätze/Checklisten

Organ(kredit)geschäfte: BaFin FAQ - Umsetzung in Praxis & Prüfung

399€ exkl. 19% MwSt.
25.10.2024

Revision Datenschutz: Crossfunktionalität des Bank-DSB in der Prüfung

Konkrete DSB Pflichten ∙ Trennung DSB & Verantwortlicher ∙ Weisungsfreiheit ∙ Abstimmung ISB, Outsourcing & Co. ∙ bereichsübergreifende Prüfungen ∙ inkl. Checklisten!

399€ exkl. 19% MwSt.
28.10.2024

Liquiditätswirksame Risikofelder: Analyse Working Capital vs. KDF

Wie steht es um die Liquidität Ihres Firmenkunden? • Spannungsfeld Liquidität vs. Kapitaldienstfähigkeit • Praxiserprobter „Liquiditäts-Check-Akut & Strategisch“

399€ exkl. 19% MwSt.
28.10.2024

Update zu DORA: Weitere Konkretisierungen nach der BaFin-Konferenz?!

Aktuelle Handlungsempfehlungen zum IKT-Drittparteienmanagement • Implementierung der RTS • BaFin-Anforderungen zum Informationsregister • Aktuelles zur Vertragsgestaltung

255€ exkl. 19% MwSt.
29.10.2024

DORA-Kompakt in der Prüfung: Sachkunde-Update für die Revision

Essenzielles Praxiswissen zur DORA - Umsetzungsprüfung mit Fallbeispielen - DORA- Strategie - IKT-Beauftragter - Stolperstein IT-Auslagerungen - Was bleibet von der BAIT?

399€ exkl. 19% MwSt.
31.10.2024

IT verstehen für Nicht-Itler: Fit für DORA, Prozesssteuerung & Prüfung

Essenzielles Praxiswissen über aktuelle IT-Anforderungen (DORA, BAIT, Informationsverbund, BCM) für JEDEN Prozessverantwortlichen und Internen Revisor mit Fallbeispielen

799€ exkl. 19% MwSt.
31.10.2024

3. Bank-Fachtagung Erneuerbare-Energien-Finanzierung

Aktuelle Themen rund um die Finanzierung von Erneuerbaren-Energien-Projekten • aufbereitet und vorgetragen von Spezialisten • Netzwerkevent der Sonderklasse

990€ exkl. 19% MwSt.
04.11.2024

17. Hamburger Bankenaufsicht-Tage 2024

Schlagende Themen 2024/2025 aus der BaFin und der Deutschen Bundesbank unter Berücksichtigung von brisanten Herausforderungen und neuen bankenaufsichtlichen Anforderungen

1600€ exkl. 19% MwSt.
04.11.2024

Immobilienunternehmen in der Insolvenz: Optionen für Kreditinstitute

Abgrenzung Bauträger/Projektentwickler & Immobiliengesellschaft • Verfahrensformen mit kritischer Würdigung der Handlungsoptionen: vorläufiges vs. Hauptverfahren

399€ exkl. 19% MwSt.
06.11.2024

IT-Regulatorik im Fokus der Aufsicht: Häufige Mängel & Stolpersteine

Aufsichtsrechtliche Neuerungen im Prüfungsfokus: Informationsrisikomanagement & Informationssicherheit - Steigende Erwartungen an die (IT-) Revision - Praxistipps

399€ exkl. 19% MwSt.
07.11.2024

Kreditsicherheitenpraxis: Fallen & Gefahren bei der Grundschuld kennen

Grundbuch als "Erkenntnisquelle" • Elektronisches Grundbuch • Rechte in Abt. II • Öffentliches Recht/Baurecht als „Gefahrenquelle“ • Risiken (er)kennen & verhindern

799€ exkl. 19% MwSt.
07.11.2024

Firmenkunden in Krise & Insolvenz - Risiken kennen & Fehler vermeiden

Im Fokus: Rechtsrisiken bei fresh money/(Nach-)Besicherung • Sanierungsgutachten • Ablauf Insolvenz & Sicherheitenverwertung • Anfechtung Sicherheiten/Rückzahlungen

399€ exkl. 19% MwSt.
07.11.2024

Gesamtbanksteuerung: Anforderungen • Feststellungen • neue Prüffelder

Geschäftsmodell-Prüfung • Beurteilung Auslagerungs- & IT-Prozesse • ESG im Risikomanagement-Prozess • Bewertung der Risikotragfähigkeit-Perspektiven • neue IRRBB & CSRBB

799€ exkl. 19% MwSt.
07.11.2024

Vorsicht! Kapitaldienstfähigkeit im Fokus der Bankenaufsicht

MaRisk-Vorgaben zur Beurteilung der zukünftigen & nachhaltigen KDF • Sensitivitäts-/Negativ-Szenarioanalyse • Erfahrungen aus bankaufsichtlichen Kreditgeschäftsprüfungen

399€ exkl. 19% MwSt.
08.11.2024

IKS: Implementierung Kontrollkonzepte und Prüfung Schlüsselkontrollen

Gegenstand, Ziel & Umfang von IKS • Ausgestaltung aufsichtskonformes IKS • IKS-Regelkreislauf • Risikokontrollmatrix • Prüfung von Schlüsselkontrollen • Berichterstattung

399€ exkl. 19% MwSt.
08.11.2024

Bewertung des Refinanzierungskostenrisikos in der Risikotragfähigkeit

Identifizierung, Messung und Überwachung des Liquiditätsfristentransformationsrisikos aufgrund offener Refinanzierungspositionen in der Risikotragfähigkeits-Bewertung

Aufsichtliche Vorgaben aus MaRisk & EBA-Kredit-Leitlinien & Prüfungsansätze: Kreditrisikoanalyse, Steuerung Adressenausfallrisiken, Sicherheitenbewertung • Fallstudie

Konsortialkredite: Aufsichtsrecht, Prozessablauf, Vertrag & Prüfung

Online-Qualifizierung "Heilberufe-Berater" in vier Modulen vom 11. - 19.11.2024 • Alles Relevante zur Begleitung von (Zahn-)Ärzten • Praxisnah aufbereitet von Experten

Zertifizierter Heilberufe-Berater (FCH)

1796€ exkl. 19% MwSt.
11.11.2024

Heilberufler als Kreditnehmer: Existenzgründung, Businessplan & Co.

Marktüberblick • Praxisformen & Bedarfe • Herausforderungen bei Existenzgründung • Kernelement Businessplan: Umfang & Pflichtinhalte • Praxiswert: Ermitteln und Verproben

Einhaltung neuer MaRisk 2024 an Zinsänderungs- und Kreditspread-Risiken • Aufstockung von (neuen) Asset-Klassen • Durchschau auf Risikopositionen in grünen Kapitalanlagen

(Nachhaltige) Eigenanlagen im Fokus der Aufsicht & Gesamtbanksteuerung

Eigenanlagen im Fokus der Aufsicht • Ergebnispotenziale in der Asset Allokation • Spreadrisiken im Depot A • neue Vorgaben für Risikoüberwachung bei Spezialfonds-Anlagen

Zertifizierter Spezialist Depot A (FCH)

1796€ exkl. 19% MwSt.
11.11.2024

Depot A-Analyse: Heben von Ergebnispotenzialen in der Asset Allokation

Modul 2: Verbesserung der Rendite-Risiko-Relation durch Vermögensallokation • Vorgaben und ESG im Allokationsprozess • Einfluss von Sachanlagen und Volatilitätsstrategien

Interaktive Online-Qualifizierung: in drei Modulen zum Nachweis der MaRisk-Sachkunde - kompakt oder einzeln buchbar! • 12. - 14.11.2024 – jeweils 09:30 Uhr bis 12:30 Uhr

Zertifizierter MaRisk-Compliance-Beauftragter (FCH)

1347€ exkl. 19% MwSt.
12.11.2024

Basel III-Umsetzung: RWA-Optimierungsmöglichkeiten für LSI-Institute

Aufsichtliche Bewertung der Kapitalallokation in Bezug auf risikogewichtete Aktiva (RWA) unter Kosten-Nutzen-Aspekten zur Stärkung der Eigenkapitalbasis in LSI-Instituten

Praxisgründung/-übernahme: Zulassungsrecht • MVZ: Voraussetzungen/Besonderheiten • Vertragsrecht • Standesorganisation: Aufbau & besondere Rolle von Kammern/Vereinigungen

Heilberufe: Zulassung, Vertragsgestaltung, MVZ & Standesorganisationen

Aufbauorganisation, internes Standing – Positionierung, Ausstattung • Best Practice: Zwingende Aufgaben & Grenzen der MaRisk-CoF • Sach- & Fachkunde-(Mindest)Know-how

MaRisk-Compliance: (Aufsichts)Rechtlicher Rahmen, Rechte & Pflichten

Fit für den Vertrieb: Effiziente Qualifizierung an 4 Vormittagen mit Vermittlung von grundlegendem Bankwissen spezialisiert auf die Anforderungen der Geno-/Atruvia-Banken

FCH Bankwissen kompakt für Neu- und Quereinsteiger in Geno-Banken

1796€ exkl. 19% MwSt.
12.11.2024

Grundlagen Kreditwirtschaft, Bankensystem und Geno-Beratungsansatz

Rolle der Banken im Wirtschaftskreislauf • Bankenaufsicht • Geno-FinanzGruppe & Beratungsansatz • Geschäftsfelder • tägliche Vertriebsgeschäftsvorfälle kennen & anwenden

Prüfungshandlungen, -ansätze und -planung • Berichtspflichten • Follow Up Prozess • Aktuelle Schwerpunktprüffelder • Update für Interne Revisoren: WpHG, MiFID, MaComp

Revisionskompetenz Wertpapierdienstleistungs- und Depotgeschäft

799€ exkl. 19% MwSt.
12.11.2024

Resilienz-Booster: BCM, Compliance & OpRisk im Fokus der MaRisk & DORA

Einordnung BCM, Notfall-/Krisenmanagement, Informations-/ IT-Sicherheit • Schnittstelle BCM-OpRisk • Verantwortlichkeiten der Orga • Risikobewertung • Erfahrungsaustausch

Kontoarten & Girovertrag (AGB u. Schufa) • Legitimation • KYC, AO & GwG • Betreuung, Pfändungen & Nachlass • SEPA • Kartengeschäft & ElectronicBanking • Betrugsprävention

Grundlagen Kontoeröffnung / -führung und Zahlungsverkehr in der Praxis

Aktuelles Merkblatt zu Meldevordrucken • Ausfüllhinweise zur Abgabe der Risikotragfähigkeits- & Liquiditätsrisikosteuerungs-Meldung • überarbeitete SREP-Methodik für LSIs

Fehlerfreie Meldung von Risikotragfähigkeits- und ILAAP-Informationen

Herausforderung Steuerung des externen Datenschutzbeauftragten: eigene Fachkunde (Wissen vorhalten), Know-How zur Auslagerung, notwendige Kontrollen und Dokumentationen

Fachkunde Datenschutzkoordinator Bank- und Finanzdienstleistung

Aufbau der Risikoanalyse • Ableitung von Kontrollen • Berichterstattung & Eskalationsverfahren • Praxisprobleme: AT 8.1, AT 8.2., AT 9 • Prüfungsfragen & Hinweise

MaRisk-Compliance: Prüfungshinweise, Risikoanalyse, Kontrollhandlungen

Qualitätsanforderungen ans Rechnungswesen • Struktur Leistungsangebot: Aufwand vs. Ertrag • Abgleich Planerreichung • Umsatz- und Kostenanalyse: Optimierung der Erträge

Organisation der Heilberufepraxis: Spannungsfeld Leistungen vs. Ertrag

Regulatorischer Überblick, Meldepflichten • Funktionsweise d. Registers, Einsichtnahme Verpflichteter • Definition Unstimmigkeit (§ 23a GwG), Unstimmigkeitsmeldung • FAQ

Fokus Transparenzregister: Umgang mit Unstimmigkeitsmeldungen & mehr

255€ exkl. 19% MwSt.
13.11.2024

Spreadrisiken im Depot A: Vorgaben • Risikotreiber • Stress-/Szenarien

Modul 3: Kreditspreadrisiken (CSRBB) als Teil der Kredit-, Marktpreisrisiken oder eigene Risikoart? • CSRBB-Einfluss auf Risikotragfähigkeit • Sensitivitäten & Kennzahlen

Aktuelle Auslegung von EBA-Guidelines/BaFin-Rundschreiben • Änderungen & Konkretisierungen • Neuerungen eGbR • KNE/GvK-Prozesse(-spielräume) • Prüfungsansätze

Prüfung Kreditmeldewesen: Fokus KNE/GvK

Modul 4: Früherkennung, Bewertung, Steuerung und Überwachung typischer Risiken bei Eigen- und Spezialfondsanlagen sowie deren Verankerung im internen Kontrollsystem (IKS)

Spezialfonds-Anlagen: Neue Vorgaben für Risikoüberwachung/-steuerung

Neue Vergütungsgrundsätzen & Governance-Regeln - Risk Taker-Identifizierung – neue Abfindungsregelungen – Offenlegung – neue Kontrollpflichten für Compliance und Revision

Institutsvergütungsverordnung kompakt: Vorgaben, FAQ´s und Kontrollen

799€ exkl. 19% MwSt.
14.11.2024

Erforderliche Crossfunktionalität der MaRisk-Compliance

Notwendige Abstimmung und interner Informationsfluss: JF, Protokolle & Quartalsberichte • erforderliche prozessuale Anpassungen durch aufsichtsrechtliche Neuerungen

Ziele und Prinzipien der Umsetzung ∙ Synergien zwischen DORA und DSGVO ∙ Schnittstellen und notwendiger Perspektivwechsel ∙ neue Kontrollen im Bereich Datenschutz!

DORA & Grundlagen Informationssicherheit für Datenschutzbeauftragte

Wesentlichkeitseinschätzung der Risikotreiber über verschiedene Zeithorizonte • Risikomessmethoden • Klima-, Natur- & Biodiversität-Szenarien • plausible Transitionspläne

Drohende Säule1-Eigenkapitalunterlegung für transitorische ESG-Risiken

Kreditarten (Dispo, Team Bank, Easy-Credit u.a.) • Verbundprodukte • Baufinanzierung • Zinsbindung • Grundschuld & Bürgschaft • Kleinkredite • Kreditwürdigkeitsprüfung

Grundlagen Kreditgeschäft für das Privatkundengeschäft

Aufsichtsrechtliche Vorgaben • Individualisierung von Mustern • Neue Risiken erkennen & einarbeiten • Unterjährige Anpassung • Kontrollen & Präventionsmaßnahmen ableiten

WpHG-Compliance Risikoanalyse: Aufbau, Mindestinhalte und Neuerungen

Überblick Anlageformen: Wertpapiere, Aktien, Fonds, ETFs, LV & BSV als Anlageform & Kredit • Staatliche Förderungen: VL & WoP • FSA & NV-Bescheinigung • Förderungsantrag

Grundlagen Wertpapiergeschäft und weitere Anlageprodukte

399€ exkl. 19% MwSt.
15.11.2024

Analyse von Bankbilanzen: Depot A & Interbankengeschäft

Eigene Plausibilisierungspflichten trotz externer Ratings • Externe Bankbilanzen richtig verstehen und beurteilen • Quick-Check-Bilanz/GuV-Analyse • Frühwarnindikatoren

Prüfungserfahrungen • Bewertung von (neuen) Risikotreibern • Kreditrisikomanagement einbinden in Risikotragfähigkeit • „richtige“ Bepreisung in Kreditportfolio-Steuerung

Zertifizierter Spezialist Kreditrisikomanagement (FCH)

1796€ exkl. 19% MwSt.
18.11.2024

Kreditrisikomanagement: Aufsichtliche Vorgaben & Umsetzungsfallstricke

Überführung der EBA-Leitlinien für Kreditvergabe und -überwachung in MaRisk 8.0 • Ableiten und Überwachung des Kreditrisikoprofils von (LSI-)Instituten im Rahmen des SREP

Aufsichtsfokus• Neue Vorgaben & Bedrohung des Geschäftsbetriebs durch aktuelle Cyberangriffe • Prozesse steuern & effektive Kontrollen einsetzen • Prüfungsansätze

Cybersecurity Governance & Compliance Prozesse implementieren & prüfen

Interaktive Online-Qualifizierung: In vier Modulen zum zertifizierten Kapitalmarkt CO - kompakt oder einzeln buchbar • 18. - 21.11.2024 – jeweils 09:30 Uhr bis 12:30 Uhr

Zertifizierter Kapitalmarkt Compliance Officer (FCH)

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18.11.2024

Kapitalmarktrecht für Compliance: Regulierung compliant umgesetzt

Rechtliche Grundlagen und Vertiefung: WpHG, MaComp, MiCAR & Co. • Aufgaben, Haftungsfragen, Befugnisse und Organisation der Kapitalmarkt-Compliance-Funktion gem. MaComp

Insiderinformationen bewerten, Insiderliste, Insiderhandelsverbot (Art. 14 ff. MAR) • Ad-hoc Publizität bei Compliance-Sachverhalten, Publizitätsanforderungen einhalten

Kapitalmarkt-Compliance: Verhaltens- und Publizitätspflichten

Besonderheiten bei Einkommens-/Umsatz- & Körperschaftssteuer bei (Zahn-)Ärzten • Gestaltungsspielräume bei Gewinnermittlungen/BWA • drohende Gewerbesteuerrisiken kennen

Heilberufe und Steuern: Stolpersteine bei Gewinnermittlung, ESt & Co.

Verschärfte Anforderungen • Auswirkungen auf Risikostrategie/-profil • Wesentlichkeitsbeurteilung • Analyse von (neuen, u.a. ESG-) Kreditrisikotreibern & -konzentrationen

Risikoinventur: Bewertung der (neuen) Risikotreiber im Kreditportfolio

Auskunftsersuchen von Ermittlungsbehörden, öffentlichen Stellen & Privatpersonen ● Umfang, Grenzen (Bankgeheimnis?) & Form der Auskunft ● Rechtsbehelfe ● Kostenerstattung

Auskunftsersuchen in der Bankpraxis: rechtssicher & schlank bearbeiten

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19.11.2024

Berechtigungsmanagement in Praxis & Prüfung: Häufige Feststellungen

Neue DORA-Anforderungen an den Berechtigungsvergabeprozess • Umgang mit privilegierten Nutzern • Genehmigungsverfahren & Dokumentation • wichtige Praxis-/ Prüfungs-Tipps

Vorgaben BelWertV & EBA-Kredit-Leitlinie • verstärkte Risikopriorisierung • Best Practice aus der Prüfpraxis kreditwirtschaftliche Markt- und Beleihungswertermittlung

Immobiliengutachten im aufsichtlichen Fokus: Prüfungsschwerpunkte

Vorgaben aus DSGVO, BDSG, GWG, PSD2 • Informationspflichten • Datenlöschung und -aufbewahrung, Datenschutzverletzungen • Zahlungsstromanalyse • Schrems II u. v. m

Datenschutz in Banken kompakt: Zahlungsstromanalyse, Scoring & Co.

Anforderungen an die IDV-Richtlinie und IT-Arbeitsanweisungen • Abnahmetest für neuentwickelte/veränderte Anwendungen • Identifizierungs-Tools • Dokumentationspflichten

BAIT Auslegung 2025: Prüfungsfeststellungen zu IDV & Excel vermeiden!

Fokussierung auf regulatorische Kennzahlen in der (normativen) Kapitalplanung • barwertiger/-naher Umgang mit (un)erwarteten Verlusten, Credit Spread- & Migrationsrisiken

Kreditrisikomanagement einbinden in Risikotragfähigkeits-Perspektiven

DIIR Standard 4 • Einstufung wesentlicher Projekte • Unabhängigkeit & Einbindung in Projekte • Berichte zur Begleitung & Prüfung • Auswirkungen auf das Prüfungsuniversum

Rolle der Revision bei Projekten: Begleitung, Prüfung & Dokumentation

Besonderheiten beim P-Konto & Sonderprobleme ● Knackpunkte ● effiziente & schlanke Prozesse ● (un)zulässige Entgelte/-modelle ● Praxisrelevante Rechtsprechung & Beispiele

Update Pfändungsrecht: Rechtliche Anforderungen & Fehlerquellen kennen

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20.11.2024

Kapitalmarkt: Risikomanagement & Überwachungsaufgaben durch Compliance

Persönliche Geschäfte, Mitarbeiterüberwachung, Haftung & Co. • Effektive IKS-Prozesse • Emissionsbegleitung • Compliance-ToDos bei börsengehandelten Anleihen und Aktien

Gut vorbereitet: Bekannte Prüfungsfeststellungen, aktuelle Herausforderungen und geplante Schwerpunkte • Defizitmanagement steuern - Risiken minimieren

Prüfungsschwerpunkt Kapitalmarkt-Compliance: Risiken managen

Nachweis der Sachkunde • (aufsichts-) rechtliche Grundlagen & Vorgaben für die Funktion • interne Ausgestaltung • zwingende Abstimmungen • aktuelle rechtliche Neuerungen

Sachkunde MaRisk-Compliance KOMPAKT: Ihr jährliches Schulungsupdate!

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21.11.2024

Neu-Produkt-Prozess (NPP): Abwicklung & Prüfung von Handelsgeschäften

Aufsichtsanforderungen • Treasury Strategie implementieren • Prozesskette Handelsgeschäft • Neu-Produkt-Prozesse • Prüfungschecklisten für Revision & Fachbereich

Ermittlung von Eigenkapital-, Refinanzierungs-, Risiko- und ESG-Kosten • Leistungsindikatoren (KPI) zur Bepreisung der Rentabilität • Optimierung der Kapital-/RWA-Planung

Risikoadjustierte, „richtige“ Bepreisung in Kreditportfolio-Steuerung

Neuregelung der IKT-Sicherheit • Mehr Schutz vor Cyberangriffen • Wichtige Vorgaben der neuen RTS & ITS: Konsolidierung bisheriger Regelungen & was bleibt von den BAIT?!

DORA: Fokusthemen der neuen IT Regulatorik kennen & richtig umsetzen!

Aktuelle Groß/Mio.-Kreditentwicklungen • CRR II, ITS, RTS • Auslegungshinweise • (Neue) komplexe Kreditbeschlussfassungspflichten bei Durchschau • Prüfungsansätze

Prüfung Kreditmeldewesen: Groß/Mio.-Kredite

Aktuelle BGH-Rechtsprechung & Gerichtsentscheidungen zu: Kredit • Einlagen • Wertpapieranlagen • Zahlungsverkehr • Compliance & Ausblick zu weiteren Rechtsthemen in 2024

FCH Fachtagung Bank- und Aufsichtsrecht

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25.11.2024

KI-Betrug, CEO-FRAUD, Phishing et al. - Next-Level FRAUD-Prevention

NEUE Betrugsarten: Deepfakes, Phishing, Skimming & Co. • Technische Möglichkeiten und Grenzen: zwischen Risiko und Mehrwert • Institutsinterne Prävention vorantreiben

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25.11.2024

Maximaler Verbraucherschutz im WP-Geschäft: Risiken effizient managen

Handlungsdruck aus MiFID II, WpHG, MaComp • Risiken aus ESG-Vorgaben, Geeignetheitsprüfung, Informationspflichten • Kontroll- & Überwachungshandlungen, Berichterstattung

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26.11.2024

MaRisk-konforme Sensitivitäts-/Szenarioanalysen in der Kreditpraxis

Umsetzung der komplexen neuen aufsichtsrechtlichen Anforderungen: Kreditvergabekriterien • Cashflow-Treiber Bilanz/GuV • Prognoseparameter • Best-Practice-Beispiele

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26.11.2024

Kommunalkreditgeschäft rechtssicher gestalten & Beurteilungskriterien

Fachwissen zu Finanzierung , Gremien & Bonität - Aufsichtsrecht in der Kommunalfinanzierung - Kennzahlen, Kommunalaufsicht - Doppik - Kameralistik & Haushaltsgenehmigung

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27.11.2024

WpHG-Compliance Jahresbericht: Erstellung und Reporting optimieren

Rechtliche Anforderungen WpHG/MaComp • Mindestinhalte, Aufbau und Struktur • Qualitätssicherung und Einbindung anderer Abteilungen • Best Practice und Musterbeispiele

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27.11.2024

GIAS: Revisionsprozesse gemäß NEUEM Standard analysieren & umsetzen

Neuorganisation Prüfungsplanung-/durchführung • EBA/GL/2021/05 • GAP-Analyse • Praxisbericht • DIIR Standard 3 • BaFin Vorgaben • Quality Assessment • Püfungsplanung

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FCH BankHer: aktuelle Karrieretreiber für weibliche Führungskräfte

Netzwerke & Referenzen einsetzen ∙ Kriterien für den Zukunftsjob ∙ CV & Social Media Profil optimieren ∙ Top-Headhunter & Recruiter begeistern ∙ Gender Pay & Co. nutzen

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27.11.2024

Aufsichtskonforme Immobilienbewertung in Praxis & Prüfung umsetzen

Regulatorische Anforderungen: u.a. EBA Kreditleitlinie, ESG-Risiken • Plausibilisierung von Gutachten • Aktuelle Prüfungsthemen (u.a. Rotationsprinzip, Desktop Bewertung)

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27.11.2024

Frag den Rechtsanwalt zum GwG: Rechtliche Neuerungen und Fallstricke

Relevante rechtliche Themen im Bereich der Geldwäscheprävention, u.a.: LG Wiesbaden AZ 3O238/ 223, Haftung, Stellvertretung & Zusatznutzen: Reichen Sie vorab Fragen ein!

Nichtabnahmeentschädigung & Entgelte • Verschärfte Kreditwürdigkeitsprüfung • „Grüne“ Baufi: ESG-Vorgaben und Werbung • Auswirkungen der Verbrk-RL? • BFSG-Info-Pflichten

Rechtsupdate Baufi 2024: Aktuelles von EuGH, BGH und zu neuen Vorgaben

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28.11.2024

Prüfung Jahresabschluss: Neuerungen & Hinweise für die (Vor-)Prüfung

Wesentliche (neue) Bilanzierungsvorgaben 2024 u.a EWB • Tipps für eine effektive Jahresabschlussprüfung durch die Revision • Fokuspositionen • Prüfungsschwerpunkte

Kreditrisikostandardansatz (KSA) • Kreditrisiken nach IRBA & Output-Floor • OpRisk-Standardansatz • neue Meldepflichten für ESG-/Immobilien-Risiken • Offenlegungsvorgaben

Wesentliche CRR III-Änderungen: Chancen und Hürden frühzeitig erkennen

Gesetzliche Rahmenbedingungen • Identifizierung des wB • Risikobasierte Überprüfung von Angaben, Aktualisierungszyklen, Adverse Media Screening • Ausblick: EU-AML-Package

KYC-Prozess gem. GwG & verstärkte Anforderungen durch neue BaFin AuA