FCH AG

Rating-Validierung: Risikodatenprozesse, Reichweite & Intensität

Aufsichtsrechtliche Anforderungen für Ratingssysteme/-prozesse: Eigene (jährliche) Nachweise qualitativ & quantitativ valider Verfahren • Pool-Ratingverfahren

499€ exkl. 19% MwSt.
16.12.2024

NEUE BaFin AuA, Orientierungshilfe & BaFin-Konferenz - Sonderbriefing!

Erkenntnisse aus der BaFin Konferenz 05.12.2024 • Kurzüberblick: Finale Fassung, Änderungen & Maßnahmenableitung • Analyse der Orientierungshilfe zu Verdachtsmeldungen

249€ exkl. 19% MwSt.
19.12.2024

FCH TopAktuell: Aktuelle Prüfungsschwerpunkte FMA & OeNB 2025

Informieren Sie sich rechtzeitig und kompakt über die Aufsichts-/Prüfungsstrategie 2025 • Wertvolle Handlungsempfehlungen für Ihre Prüfungsvorbereitung

299€ exkl. 19% MwSt.
13.01.2025

Fachkunde Datenschutzkoordinator Bank- und Finanzdienstleistung

Herausforderung Steuerung des externen Datenschutzbeauftragten: eigene Fachkunde (Wissen vorhalten), Know-How zur Auslagerung, notwendige Kontrollen und Dokumentationen

449€ exkl. 19% MwSt.
16.01.2025

Datenschutz in Banken kompakt: Zahlungsstromanalyse, Scoring & Co.

Vorgaben aus DSGVO, BDSG, GWG, PSD2 • Informationspflichten • Datenlöschung und -aufbewahrung, Datenschutzverletzungen • Zahlungsstromanalyse • Schrems II u. v. m

499€ exkl. 19% MwSt.
17.01.2025

ACHTUNG: DORA–Anforderungen zur IT-Regulatorik für den Management Body

Digital Operational Resilience Act (DORA)- Fachwissen für Vorstände, Geschäftsführer sowie Aufsichts- und Verwaltungsräte – kompakt und praxisorientiert aufbereitet

469€ exkl. 19% MwSt.
20.01.2025

Neue SREP-Vorgaben: Begrenzung Geschäftsmodell & Risikotragfähigkeit?

BaFin-Schreiben vom 31.07.2024 zur Überarbeitung der Ermittlung der LSI-SREP-Zuschläge für weitere wesentliche Risiken: Neuregelungen • Auswirkungen • Handlungsstrategien

269€ exkl. 19% MwSt.
21.01.2025

TOP 10 WpHG-Prüfungsfeststellungen 2024

Die gravierendsten Auffälligkeiten, Feststellungen, Erkenntnisse & Mängel 2024 zusammengefasst • Effiziente Praxistipps, Hinweise & Handlungsempfehlungen für 2025

469€ exkl. 19% MwSt.
21.01.2025

Neues regulatorisches Reporting von Zinsänderungsrisiken im Anlagebuch

Neuer barwertiger/periodischer „Ausreißertest“ (SOT) • Handlungsbedarf beim (vereinfachten) Standardansatz • neue Vorgaben für IRRBB-Risikomessung • Offenlegungspflichten

469€ exkl. 19% MwSt.
22.01.2025

BaFin konkretisiert Proportionalität: Entlastung für den Kreditbereich

Mitteilung vom 26.11.2024 • Sensitivitätsanalysen: wann noch notwendig? • vereinfachte Kreditwürdigkeitsprüfung • Voraussetzungen für Verzicht auf Marktschwankungskonzept

249€ exkl. 19% MwSt.
23.01.2025

WAG-Compliance Kick-off 2025: Neue Aufsichtsschwerpunkte der FMA

Prüfungserkenntnisse 2024 • Neue Prüfungsschwerpunkte 2025 • Aktuelle Herausforderungen und Handlungshinweise für Compliance

499€ exkl. 19% MwSt.
23.01.2025

Achtung EWB-Prozesse: Steuer- vs. Handels- vs. Aufsichtsrecht beachten

Brisantes (Krisen-)Streitthema "voraussichtlich dauerhafte Wertminderung" • Problemfelder/Streitfragen zur EWB-Bildung/-Auflösung aus Sicht Kredit-/Betriebsprüfungspraxis

499€ exkl. 19% MwSt.
24.01.2025

Risikoinventur: unterschätzte Risiken in der Risikolandkarte einwerten

Abbildung von ESG-, Immobilien-, (Verbund-)Beteiligung-, Kreditspread-, Refinanzierungs-, Pensions- u.a. Risiken in der Risikolandkarte • Umgang mit Risikokonzentrationen

469€ exkl. 19% MwSt.
28.01.2025

AML & FRAUD Awareness 2025 - Ihr laufendes Geldwäsche-Update

Listen & Learn inkl. Zertifikat: Aktuelles Fachwissen & regulatorische Neuerungen zu FRAUD & Geldwäsche-Themen. Alle zwei Monate, jeweils von 10:00 Uhr bis 11:30 Uhr

1814€ exkl. 19% MwSt.
31.01.2025

Update Geldwäscheprävention: Neue Risiken im Fokus von Prüfern & BaFin

FIU & BaFin (AuA) aktuell: Analyse der neuen Schwerpunkte von Aufsicht und Behörden • Erkenntnisse aus aktuellen Prüfungen & Handlungshinweise • Regulatorischer Ausblick

249€ exkl. 19% MwSt.
31.01.2025

Revision Zinsrisikomanagement: (neue) Prüfungsansätze durch MaRisk 9.0

Anpassung der Prüfungsplanung wegen neuer (MaRisk-)Vorgaben für Zinsänderungs- (IRRBB) & Kreditspread-Risiken (CSRBB) im Bankbuch • Erkenntnisse aus aktuellem Zinsschock

499€ exkl. 19% MwSt.
03.02.2025

Zertifizierter Spezialist Risikotragfähigkeit (FCH)

ICAAP im Fokus der Aufsicht • Einbindung der mehrjährigen Kapitalplanung • ökonomisches Risikodeckungspotenzial, Risikoarten & -messung • Fehlsteuerungsimpulse vermeiden

2106€ exkl. 19% MwSt.
03.02.2025

Umsetzung der Risikotragfähigkeits-Perspektiven im Fokus der Aufsicht

Der ICAAP als wichtig(st)es Instrument der Banksteuerung: Vorgaben • Besonderheiten der normativen und ökonomischen Perspektive • Basis für Berechnung des SREP-Zuschlags

499€ exkl. 19% MwSt.
03.02.2025

Zukunftsgerichteter Kapitalplanungsprozess in normativer Perspektive

Überarbeitung der mehrjährigen Kapitalplanung • neue Kapitalanforderungen als Risikodeckungspotenzial anerkennen • Umgang mit Planabweichung • Prognose des SREP-Zuschlags

469€ exkl. 19% MwSt.
04.02.2025

Ökonomische Perspektive: Deckungspotenzial, Risiken und Risikomessung

Barwert/naher-Ansatz: Umsetzungserfahrung • mehrjähriger Risikobetrachtungshorizont in Bezug auf ESG-Faktoren • Stichtagsbezogenes Risikodeckungspotenzial vs. Neugeschäft

469€ exkl. 19% MwSt.
05.02.2025

Normative & ökonomische Sicht: Wechselwirkung & Fehlsteuerungsimpulse

Mehrjährige Kapitalplanung vs. barwertige Vermögens-/Risikobetrachtung • Auseinandersetzen mit im Zeitablauf schlagend werdenden Risiken • Fehlsteuerungsimpulse vermeiden

469€ exkl. 19% MwSt.
06.02.2025

MaRisk 2024: Steuerung Kreditspreadrisiken – Umsetzung & Erkenntnisse

Abgrenzung zwischen CSRBB und Liquiditätsspread • Methoden zur Quantifizierung • CSRBB in Risikoinventur & Risikoberichterstattung • Auswirkungen auf SREP-Kapitalzuschlag

469€ exkl. 19% MwSt.
06.02.2025

ESG-Compliance: Greenwashing gezielt vermeiden und Risiken minimieren

Greenwashing-Konzepte und -Risiken • Relevante Vorgaben, Richtlinien • Strategien zur Vermeidung von Greenwashing • Integration von ESG-Kriterien in Compliance-Prozesse

269€ exkl. 19% MwSt.
13.02.2025

Umsetzung der Vorgaben der Aufsicht zur Personalarbeit & HR-Audits

Aktuelle aufsichtsrechtliche Anforderungen kennen• Prozessorganisation Personal • Zusammenarbeit Revision & Personalmanagement: Prüfaufwand reduzieren • Prüfungsansätze

469€ exkl. 19% MwSt.
13.02.2025

Aktuelle Erkenntnisse aus ersten ESG-Fokusprüfungen bei LSI-Instituten

Aufsichtliche Bewertung der Auswirkung der ESG-Risikotreiber auf Risikoinventur, Strategie, Risikotragfähigkeit, Stresstests, Risikosteuerungsprozesse und SREP(-Zuschlag)

499€ exkl. 19% MwSt.
17.02.2025

Intensivbetreuung: Aufsichtsrecht, Reporting & Maßnahmengestaltung

Aufsichtliche Vorgaben aus MaRisk & EBA/GL • Forbearance in der Intensivbetreuung • Adressatenkreis & Tiefe der Berichterstattung • Maßnahmengestaltung/-überwachung

499€ exkl. 19% MwSt.
17.02.2025

Prüfung der zukünftigen & nachhaltigen Kapitaldienstfähigkeit

Aktuelle MaRisk/EBA-Vorgaben • Neue Anforderungen an Sensitivitäts-/Negativ-Szenarioanalysen • Cash-Flow-Prognostizierbarkeit • Effiziente Ermittlungs-/Prüfungsmethoden

469€ exkl. 19% MwSt.
17.02.2025

Zertifizierter Intensivbetreuer (FCH)

Interaktive Online-Qualifizierung: 4 Module kompakt oder einzeln buchbar • Aufsichtsrecht, Risikofrüherkennung, Qualität der Unterlagen & Forbearance-Maßnahmen

2136€ exkl. 19% MwSt.
17.02.2025

Zertifikat: Fachkunde DORA/ IKT-Risiken für die Interne Revision (FCH)

Essenzielles Praxiswissen zur DORA • Umsetzungsprüfung mit Fallbeispielen • DORA- Strategie • IKT Risiomanagement • IKT-Beauftragter • IT-Auslagerungen • Meldeprozesse

2076€ exkl. 19% MwSt.
18.02.2025

DORA-Revision-Fachwissen-Anforderungen: Wichtige RTS & ITS kennen!

Kernelemente DORA • Was bleibt von der BAIT? • Erweiterung /Auslegung der neuen RTS und ITS • direkte und indirekten DORA-Anforderungen für die Interne Revision umsetzen!

469€ exkl. 19% MwSt.
18.02.2025

Effektive Risikofrüherkennung - Kreditfrühwarnverfahren richtig nutzen

Aufsichtliche Vorgaben aus MaRisk & EBA/GL • Einsatzspektrum der Risikofrüherkennung • Einfluss ESG-Risiken • Validierung: Anlässe & Anforderungen • Rolle des Ratings

469€ exkl. 19% MwSt.
18.02.2025

Risikoanalyse gem. § 5 GwG: Zweckmäßige Ausgestaltung und Pain Points!

(Aufsichts-) rechtliche Neuerungen kennen & einarbeiten • Aufbau & Dokumentation: GW, FT & ssH• NEUER BaFin Fokus Terrorismusfinanzierung • Feststellungen 2024 beachten

469€ exkl. 19% MwSt.
18.02.2025

Zertifizierter BCM - Notfallmanager in der Kreditwirtschaft (FCH)

BCM-Sachkundenachweis: Vorgaben aus BAIT/DORA und der verschärften neuen MaRisk zum Notfallmanagement kennen, sicher implementieren, überwachen und Sachkunde nachweisen

2016€ exkl. 19% MwSt.
18.02.2025

Grundlagenwissen zum Business Continuity Management (BCM) in Banken

Organisatorische Grundlagen u. Aufgaben der BCM-Funktionen • Schnittstellen zu anderen Funktionen der Governance (Informationssicherheit, Auslagerungen, Revision)

449€ exkl. 19% MwSt.
18.02.2025

Aufsichtsrechtliche Anforderungen zum BCM & prüfungssichere Umsetzung

Vorgaben zum BCM in Banken aus DORA, BAIT, dem neuen BSI-Standard 200-4, dem C5-Standard & Rahmenbedingungen kennen, aufsichtskonform implementieren und überwachen

449€ exkl. 19% MwSt.
19.02.2025

Jahresbericht Zentrale Stelle - Geldwäsche: Mindestinhalte & Struktur

Anforderungen kennen • Adressatengerechte Darstellung: Aufgabenbereich des GwB & neue Herausforderungen • Inkonsistenzen zu Risikoanalyse & Kontrollhandlungen vermeiden!

469€ exkl. 19% MwSt.
19.02.2025

Qualitätscheck wirtschaftlicher Unterlagen & Bewertung nachhaltige KDF

Art/Qualität einzureichender Unterlagen • kritische Würdigung der Unterlagen • Nutzung von Kennzahlen • Bewertung nachhaltige Kapitaldienstfähigkeit

469€ exkl. 19% MwSt.
19.02.2025

DORA-/ IKT-Revision: Prüfungsplanung mit erweiterten Prüfungsfelder

Neue IKT- Prüfungsplanung • GAP-Analyse BAIT • deutliche Erweiterung der Informationspflichten & Genehmigungsprozesse • Prüfungsschwerpunkte "DORA-Risikoperspektive"

469€ exkl. 19% MwSt.
19.02.2025

Immobiliengutachten: Vorgaben der Aufsicht & Prüfungsschwerpunkte

Vorgaben BelWertV & EBA-Kredit-Leitlinie • verstärkte Risikopriorisierung • Best Practice aus der Prüfpraxis kreditwirtschaftliche Markt- und Beleihungswertermittlung

469€ exkl. 19% MwSt.
19.02.2025

Kreditgeschäfts-Prüfungen: (neue) prozessuale MaRisk-Anforderungen

Aktuelle praxis-/prüfungsrelevante aufsichtsrechtliche Vorgaben für die einzelnen Kredit(teil)prozesse • u.a. KDF-Ermittlung, Sicherheitenbewertung, EWBs • Fallstudien

899€ exkl. 19% MwSt.
20.02.2025

NPE vs. Ausfall - Forbearance-Maßnahmen richtig einstufen & abgrenzen

Abgrenzung Forbearance/NPE/Ausfall • Anforderungen an Prozesse • Auswirkungen auf Rating/Scoring • Risiken erkennen & bewerten • Erkenntnisse aus Prüfungen

499€ exkl. 19% MwSt.
20.02.2025

Kundengeschäfte in Kryptowerten: Effektive Geldwäscheprävention

Einführung in Kryptowerte • Vorgaben & Compliance-Pflichten u. a. aus GwG, BaFin-Rundschreiben, EU-AML-VO • Hinweise zum KYC-Prozess • Verdächtige Aktivitäten erkennen

469€ exkl. 19% MwSt.
20.02.2025

Anpassung der Strategien und Risikokultur an neue Risiken & Vorgaben

Erforderliche (Neu-)Bewertung des Geschäftsmodells aufgrund volatiler Marktentwicklungen, geschäftspolitischer Herausforderungen sowie neuer regulatorischer Anforderungen

469€ exkl. 19% MwSt.
20.02.2025

BCM: Aufsichtskonforme Implementierung im Geschäftsbetrieb der Bank

Der Lebenszyklus des BCM: Business-Impakt-Analyse Notfallplanung • Durchführung von Notfallübungen • Berichterstattung & Anpassung der Prozesse • Prüfung durch Revision

469€ exkl. 19% MwSt.
20.02.2025

BCM: Präventionen zu Ausfällen & konkrete Maßnahmen im Krisenfall

Möglichkeiten zur Erhöhung der Cyber-Resilience • Blackout • Organisation des Krisenstabs in Banken • Kommunikation mit Beteiligten • Sensibilisierung der Mitarbeiter

449€ exkl. 19% MwSt.
21.02.2025

Terrorismusfinanzierung 2025: Aktualisierte Sicherungsmaßnahmen kennen

Erhöhte und neue Risiken für Institute verstehen • Researchmaßnahmen • Wichtige Anpassungen in Risikoanalyse & kontinuierliches Monitoring • Arbeit (mit) der Polizei

469€ exkl. 19% MwSt.
24.02.2025

DORA-/ IKT-Revision: Neue Prüfungfelder - Umsetzung in der Bank

Überprüfung & Umsetzung der neuen regulatorischen "Standards": DORA-Strategie • IKT Risikomanagement mit Bemessung der IKT-Risiken • Vorfallsmeldungen & neue Prozesse

469€ exkl. 19% MwSt.
24.02.2025

DORA im Prüfungsfokus: Informationssicherheit und IT-Notfallmanagement

Neue aufsichtliche Anforderungen an die Informationssicherheit • Ganzheitliches (automatisiertes) Schwachstellenmanagement • SIEM & SOC in der Praxis • Stärkung des BCM

469€ exkl. 19% MwSt.
24.02.2025

DORA-/ IKT-Revision: Prüfrechte bei IT-Auslagerungen & Exit-Szenarien

DORA-Anforderungen richtig umgesetzt? Erforderliche Vertragsanpassungen • Neue SLA • Vereinbarung von Prüfrechten & Berichtspflichten • Valide Exit-Strategie & Szenarien

469€ exkl. 19% MwSt.
25.02.2025

Zertifizierter Beauftragter für digitale operationale Resilienz - DORA

Zentrale Steuerung des IKT-Risikomanagements u.a. DORA-Strategie, IKT-Vorfallsmanagement, Management IKT-Drittparteienrisiko, Testung DORA, Abgrenzung zu ISB & BCM

3114€ exkl. 19% MwSt.
25.02.2025

DORA Kompakt: IKT-Risikomanagement & neue IT - Überwachungspflichten

Inhalte, Aufbau der DORA, Überblick zum Status / Inhalt relevanter RTS/ITS, BaFin Umsetzungshinweise, Einordnung NIS2 & KRITIS; Abgleich zur bestehenden MaRisk

469€ exkl. 19% MwSt.
25.02.2025

WpHG in der Praxis: Kritische Kontrollfelder, neue Prüfschwerpunkte

Neue aufsichtsrechtliche Vorgaben umsetzen, Feststellungen vermeiden • Aktuelle Kontrollfelder & Handlungshinweise bzgl. OffVo, Immobilienfonds, Social Media u. v. m.

869€ exkl. 19% MwSt.
25.02.2025

Zertifizierter MaRisk-Compliance-Beauftragter (FCH)

Interaktive Online-Qualifizierung: in drei Modulen zum Nachweis der MaRisk-Sachkunde - kompakt oder einzeln buchbar! • 25. - 27.02.2025 – jeweils 09:30 Uhr bis 12:30 Uhr

1557€ exkl. 19% MwSt.
25.02.2025

MaRisk-Compliance: (Aufsichts-)Rechtlicher Rahmen, Rechte & Pflichten

Aufbauorganisation, internes Standing – Positionierung, Ausstattung • Best Practice: Zwingende Aufgaben & Grenzen der MaRisk-CoF • Sach- & Fachkunde-(Mindest)Know-how

469€ exkl. 19% MwSt.
25.02.2025

MaRisk-Compliance: Risikoanalyse, Kontrollhandlungen, Prüfungshinweise

Aufbau der Risikoanalyse • Ableitung von Kontrollen • Berichterstattung & Eskalationsverfahren • Prozesse & Abstimmung: AT 8.1, AT 8.2., AT 9 • Prüfungsfragen & Hinweise

469€ exkl. 19% MwSt.
26.02.2025

DORA - Strategie & DORA-Beauftragter: Aufgaben, Kompetenzen, Pflichten

DOR-Beauftragter- Aufbauorganisatorische Ansiedlung, Zusammenarbeit/Abgrenzung zum ISB & BCM-Beauftragten, Messung der Cyberreife & Abwehrbereitschaft, Kennzahlensystem

469€ exkl. 19% MwSt.
26.02.2025

MaRisk-Compliance: Im Gesamtbank-Konstrukt, Aufstellung & Einbindung

Notwendige Abstimmung und interne Kommunikation: JF, Protokolle & Quartalsberichte • erforderliche prozessuale Anpassung durch aufsichtsrechtl. Neuerungen • "Hinwirken"

469€ exkl. 19% MwSt.
27.02.2025

(Neue) Prüffelder zur Beurteilung eines ESG-Risikomanagement-Prozesses

Erweiterung des Internen Kontrollsystems (IKS) um strategische, organisatorische & methodische Einflussfaktoren zur plausiblen Bewertung sog. ESG-Risikotreiber/-Faktoren

499€ exkl. 19% MwSt.
03.03.2025

IKT-Risikomanagement & IKT-Risikokontrollfunktion

Ermittlung kritischer / wichtiger Funktion, Besondere Anforderungen technische & Netzwerksicherheit, Erkennung & Behandlung von Schwachstellen, Maßnahmen Notfallvorsorge

469€ exkl. 19% MwSt.
05.03.2025

IKT-bezogenes Vorfallmanagement: Klassifizierung, Bewertung, Meldung

Klassifizierungs- ,Bewertungs- & Meldeverfahren, zahlungsbezogenen IKT-Vorfällen nach ZAG §54, Identifikation & Behandlung von Cybervorfällen – Einsatz eines SOC

469€ exkl. 19% MwSt.
10.03.2025

Dauerbrenner Kreditnehmereinheiten/Gruppe verbundener Kunden

Aktuelle Auslegung • Änderungen, Konkretisierungen & Antworten auf Konsultationsfragen • Konsequenzen für die Kredit-/meldeprozesse • KNE-/GvK-Prozesse(-spielräume)

449€ exkl. 19% MwSt.
10.03.2025

Zertifikat Sachkunde Kreditmeldewesen (FCH)

Interaktive Online-Qualifizierung • 5 Module kompakt oder einzeln buchbar: KNE/GvKs - Groß-/Mio.-Kredite - AnaCredit - Strukturierte Produkte/Durchschau, Anzeigen

2595€ exkl. 19% MwSt.
10.03.2025

Groß- und Millionenkreditmeldewesen: EBA-Auslegungshinweise & FAQ

Aktuelle Groß/Mio.-Kreditentwicklungen • CRR III, ITS, RTS • Auslegungshinweise • (Neue) komplexe Kreditbeschlussfassungspflichten bei Durchschau • Prozessspielräume

449€ exkl. 19% MwSt.
11.03.2025

Testen der digitalen operationellen Resilienz: Pflichttests & TLPT

Aufgaben der 2nd & 1st LoD, Testen von IKT-Tools & Systemen, Notfallvorsorge- und Wiederherstellungsplänen - IKT-Drittdienstleistern, Kontroll- & Überwachungsprogramm

469€ exkl. 19% MwSt.
11.03.2025

AnaCredit:Aufsichtliche Qualitätssicherung, DQI, Validierung

AnaCredit & Datenqualität • schlanke Kreditprozessintegration • (Melde)Konsequenzen aus der FinStabDEV für Wohnimmobilienkredite • Kreditprozessintegration

449€ exkl. 19% MwSt.
12.03.2025

Prüfungssichere EWB-Prozesse: Praxiserprobte Maßnahmen

Grundzüge der EWB-Analyse • Prozesse in der Problemkreditbearbeitung • Prüfungsansätze: u.a. Sicherheiten, steuerliche Haltbarkeit • Praxiserprobte EWB-Prüf-Check-Liste

469€ exkl. 19% MwSt.
12.03.2025

Durchschaupflichten: Strukturierte Produkte, Derivate, Großkredite

Identifizierung "versteckter" Kreditrisiken • Prozessuale & datentechnische Problemfelder • Kriterien und Methoden zur Ermittlung der Gesamtrisikoposition

449€ exkl. 19% MwSt.
13.03.2025

Geldwäsche-Verdachtsfall: Transaktions- oder Kontosperre & Kündigung?!

Aktuelle Meldevorgaben und -pflichten gem. GwG • Maßnahmen und Kommunikation (intern/extern) im Verdachtsfall • Sichere Indizien und Impulse für effektive Fallbearbeitung

469€ exkl. 19% MwSt.
13.03.2025

Immobilienfinanzierungen: Betrugsfälle erkennen, verhindern & prüfen

Neue Betrugsmuster • Vorsicht bei Vermittler • Risikofeld Notare • Erkennen verdächtiger Finanzierungen & Prüfungsansätze der Revision • Beispiele für Einzelfallprüfung

469€ exkl. 19% MwSt.
13.03.2025

Kreditvergabestandards in Praxis & Prüfung: Einflussfaktor MaRisk

Wesentliche Prüfungsgrundlagen aus aktuellen MaRisk Vorgaben • Vertragsfehler & Mängel erkennen • Funktionstrennung & Votierung • IKS in Kreditvergabestandards

499€ exkl. 19% MwSt.
14.03.2025

FinStabDEV & WIFSta: Anforderungen an Kredit-/und Meldewesenprozesse

Meldedaten aus Wohnimmobilienkrediten: u.a. Beleihungs-/Marktwert, Schuldendienst • „Prüfungs“-Auswirkungen auf die Prozess-/Qualitätsanforderungen & Datenhaushalte

449€ exkl. 19% MwSt.
17.03.2025

Zertifizierter Nachhaltigkeitsbeauftragter Kreditwirtschaft (FCH)

Geschäftsmodellanalyse • (neue) ESG-Risikotreiber in Risikoinventur • ESG-Risiken in Risikotragfähigkeit-Perspektiven • nicht-finanzielle Nachhaltigkeitsberichterstattung

2076€ exkl. 19% MwSt.
17.03.2025

ESG / Nachhaltigkeit: Bankenaufsichts-Fokus • Geschäftsmodell-Analyse

Regulatorische Neuregelungen • erforderliche (Neu-)Bewertung des Geschäftsmodells • Einfluss der Auswirkungen der ESG-Risikotreiber/-faktoren auf die Gesamtbanksteuerung

469€ exkl. 19% MwSt.
17.03.2025

Zertifizierter Spezialist Zinsrisikomanagement (FCH)

Neue IRRBB-Vorgaben (MaRisk 9.0) • Zinsbuch-Stresstests & adverse Zinsszenarien • Positionen mit unbestimmter Kapital-/ Zinsbindung • verlustfreie Bewertung des Zinsbuchs

2076€ exkl. 19% MwSt.
17.03.2025

Zinsrisikosteuerung im Bankbuch (IRRBB): Vorgaben & Steuerungsimpulse

IRRBB-/CSRBB-Fahrplan (8. MaRisk-Novelle 2024) • Auswirkungen auf SREP-Kapitalzuschlag • neue Herausforderungen für Zinsbuchsteuerung • neue Meldeanforderungen seit 2024

499€ exkl. 19% MwSt.
17.03.2025

Umgang mit Modellrisiken: Zinsbuch-Stresstests & adverse Zinsszenarien

Modellunsicherheit/-schwächen infolge unvollständiger Datenhistorien • (Stress-)Szenario-Analysen zur Ableitung plausibler Zinsstrukturkurven in der Barwert- und GuV-Welt

469€ exkl. 19% MwSt.
18.03.2025

(Neue) ESG-Risikotreiber in der Risikoinventur erkennen und bewerten

Materialitätsanalyse zur Wesentlichkeitsbeurteilung • ESG-Risikokonzentrationen in Branchen, Regionen u.a. und ESG-Risikotreiber im Firmen-, Privatkunden- & Eigengeschäft

469€ exkl. 19% MwSt.
18.03.2025

Management IKT-Drittparteirisiken: Informationsregister & Vertrag

Informationsregister, Überprüfung der IKT-Sicherheitspraktiken & -fähigkeiten, wichtige Vertragsklauseln, Konzentrationsrisiken, Überwachungsrahmenwerk IKT-Risiken

469€ exkl. 19% MwSt.
18.03.2025

Transparenzregister: Pflichten & Umgang mit Unstimmigkeitsmeldungen

Regulatorischer Überblick, Meldepflichten • Register-Funktionsweise • Einsichtnahme der Verpflichteten • Definition Unstimmigkeit (§ 23a GwG), Unstimmigkeitsmeldung • FAQ

269€ exkl. 19% MwSt.
19.03.2025

Überführung von ESG-Risiken in Risikotragfähigkeit: Einfluss & Folgen

ESG-Risiken in bestehende wesentliche Risiken integrieren • Einfluss neuer ESG-Faktoren auf Geschäftsmodellrisiken • Überführen von ESG-Risiken in die Gesamtbanksteuerung

469€ exkl. 19% MwSt.
19.03.2025

Positionen mit unbestimmter Kapital- & Zinsbindung erfolgreich steuern

Bisherige Mischungsverhältnisse vs. künftiges Konditionsanpassungsverhalten • schwierig abzuleitende Ablauffiktionen aus Produktzinshistorien & gleitenden Durchschnitten

469€ exkl. 19% MwSt.
19.03.2025

Verlustfreie Bewertung des Zinsbuchs: Fallstricke & Umsetzungshinweise

Vermeidung von Drohverlustrückstellungen nach BFA 3 sowie von Abzügen im Rahmen der Risikotragfähigkeit • konsistente Ermittlung des erwarteten Verwaltungskostenbarwerts

469€ exkl. 19% MwSt.
20.03.2025

Forbearance- & NPL-Prozesse: aufsichtskonform und praxiserprobt!

zwingende Anforderungen aus MaRisk, EBA NPE-Leitlinie & EZB NPL-Leitfaden beachten • Aufsichtskonforme Prozesse optimal (neu) gestalten • Tipps aus Prüfungserkenntnissen

499€ exkl. 19% MwSt.
20.03.2025

Nicht-finanzielle Nachhaltigkeitsberichterstattung über ESG-Risiken

Herausfordernde MaRisk 8.0-Vorgaben • Offenlegung von ESG-Risikoinformationen • Angaben im Lagebericht • Reporting zur Übertragung von ESG-Kennzahlen in die Banksteuerung

469€ exkl. 19% MwSt.
20.03.2025

Geldwäsche-Monitoring in Sparkassen: Prozessoptimierung & Backtesting

Von der Risikoanalyse zum Monitoring • Optimale Nutzung des Monitoringsystems: Parameter-Überprüfung & Aktualisierung • Backtestingkonzept • Embargo-Anwendung validieren

469€ exkl. 19% MwSt.
20.03.2025

Cyberrisiken & IT-Sicherheit: Prüfung, Risikoanalyse & Schutzmaßnahmen

Aufsichtsfokus DORA • neue Vorgaben • Schwachstellen identifizieren & dokumentieren • Prozesse steuern & effektiv überwachen • Risiko Cloud-Dienste • Prüfungsansätze

469€ exkl. 19% MwSt.
20.03.2025

Zertifizierter Auslagerungsbeauftragter (FCH)

Qualifizierung & Sachkundenachweis für Auslagerungsbeauftragte: MaRisk-Vorgaben an das Outsourcing-Management sicher beherrschen und in der Praxis umsetzen!

2116€ exkl. 19% MwSt.
24.03.2025

Aufsichtsrechtliche Anforderungen zum Outsourcing (MaRisk, BAIT, DORA)

Grundlagen und Überblick zu den aktuellen Vorgaben: Definition von Auslagerungen & Fremdbezügen & Besonderheiten • Aufgaben des Zentralen Auslagerungsbeauftragten (ZAM)

499€ exkl. 19% MwSt.
24.03.2025

Implementierung des Auslagerungsmanagements: Aufgaben der First-Line

Umsetzung in der Praxis: zentrales und dezentrales Auslagerungsmanagement • Abgrenzung der Aufgaben • Schnittstellen • Vertragsgestaltung • Risikoanalyse und Bericht

449€ exkl. 19% MwSt.
25.03.2025

KYC: Effektive Maßnahmen zur Optimierung der Kundenidentifizierung

Risikobasierte Überprüfung von Angaben, Aktualisierungszyklen, Adverse Media Screening • Nutzung von Datenanalysen • Ausblick: EU-AML-Package, Exkurs: AO & § 24 c KWG

869€ exkl. 19% MwSt.
25.03.2025

Überwachung der Auslagerungen: Aufgaben der Second & Third-Line

Risikoanalyse • Abgrenzung Auslagerung & Fremdbezug • Wichtige Kontroll- u. Überwachungshandlungen des ZAM • Dokumentation & Berichterstattung • Prüfungen der Revision

469€ exkl. 19% MwSt.
26.03.2025

Auslagerungsmanagement: Neue Anforderungen & Prüfungserkenntnisse

ZAM in der Praxis & Erkenntnisse aus aktuellen bankaufsichtlichen Prüfungen: Steuerungs- & Überwachungsprozesse zu Dienstleistern/Subunternehmen • Risikoanalyse & Bericht

499€ exkl. 19% MwSt.
27.03.2025

Update Betrug vorbeugen- und aufdecken: Cyberangriffe auf die Bank

Cyberkriminalität: u. a. SPAM-Attacken, Erpressung • Effektive Strategien: Prevention & Detection • Sicheren Zahlungsverkehr gewährleisten: Mitarbeitersensibilisierung

249€ exkl. 19% MwSt.
28.03.2025

Zertifizierter Interner Revisor (FCH)

Sachkundenachweis Revision: Effektive Ausgestaltung von Revisionsprozessen • optimale Prüfungsplanung und -durchführung • Report und Nachverfolgung von Feststellungen.

2595€ exkl. 19% MwSt.
31.03.2025

Aktuelle (aufsichtliche) Vorgaben an die Ausgestaltung der Revision

Rahmenbedingungen für die Prüfung & Kommunikation der Revision • SfO • Global Internal Audit Standard GIAS • Arbeitsanweisung Revision • Zusammenarbeit mit Vorstand

469€ exkl. 19% MwSt.
31.03.2025

Prüfungsplanung der Internen Revision in Kreditinstituten

Risikoorientierte Prüfungsplanung für eine effektive & effiziente Prüfungstätigkeit der Internen Revision • Methoden • Audit Universe • strukturierte Risikobewertung

469€ exkl. 19% MwSt.
01.04.2025

Prüfungsdurchführung der Internen Revision in Kreditinstituten

Aufsichtskonforme, aktuelle Prüfmethoden & Techniken in der Revision • Beurteilung der Angemessenheit & Wirksamkeit • Anforderungen der EBA-GL/MaRisk • Data Analytics

469€ exkl. 19% MwSt.
02.04.2025

Berichterstattung & Follow-up der Internen Revision im Kreditinstitut

Berichtsarten • strukturierte Darstellung von Sachverhalten & Feststellungen • Best Practices für die Maßnahmenverfolgung • effektiver Follow-Up-Prozess • Praxisbeispiele

469€ exkl. 19% MwSt.
03.04.2025

IT-Anforderungen für die Interne Revision in Kreditinstituten

Aufsichtskonforme Prüfung der IT-Systeme • Einbezug der IT-IKS-Schlüsselkontrollen in Prozess-/Systemprüfungen • Massendatenanalysen ausgestalten • Process Mining

469€ exkl. 19% MwSt.
04.04.2025

Prüfung Risikotragfähigkeit: Neue Perspektiven & Umstellungsprobleme

Prüffelder zur Beurteilung der Einhaltung der normativen (erweiterte Kapitalplanung) und ökonomischen Sicht als Voraussetzung für parallele Risikotragfähigkeits-Steuerung

899€ exkl. 19% MwSt.
07.04.2025

Neue GIAS: sfO-Anpassungen & Neuausrichtung der Revision erforderlich!

DIIR Standard 3 & Anforderungen an sfO • Topical Requirements • erforderliche Revisions-Prozessanpassungen • Auswirkung Prüfungsplanung & -durchführung • Umsetzungstipps

469€ exkl. 19% MwSt.
29.04.2025

§ 18-KWG-Offenlegung: Kernprozess effizient & prüfungssicher gestalten

Zusammenwirken MaRisk/EBA/GL & KWG • Einfluss/Einbindung Risikorelevanzgrenze • Rolle GvK/KNE • To Dos bei Nichterfüllung • Ansätze für effiziente Prüfung • Fallbeispiele

869€ exkl. 19% MwSt.
30.04.2025

Eigenanlagen/Depot A & Spezialfonds im Revisionsfokus: Neue Prüffelder

Erweiterung der Prüfungslandkarte um ESG-Investments und Immobilieneigengeschäfte • neue Prüffelder zu Zins- (IRRBB) und Credit Spread-Risiken (CSRBB) gemäß MaRisk 2024

499€ exkl. 19% MwSt.
05.05.2025

Aufsichtsrechtliche Anforderung an die Tätigkeit der Internen Revision

Anforderungen, rechtlicher Rahmen & Standards (DIIR, MaRisk, GIAS) • IR als Bestandteil IKS & Risikomanagements • Grundsätze der IR • Outsourcing & Revisionsbeauftragte

469€ exkl. 19% MwSt.
06.05.2025

FCH Qualifizierung für Neu- und Quereinsteiger im Bereich der Revision

Sachkunde kompakt an 4 Tagen: Standards • Vorgaben Datenqualität, Datenschutz & IT • Prüfungsplanung &- durchführung • IT-gestützte Prüfmethoden • Bericht & FollowUp

2076€ exkl. 19% MwSt.
06.05.2025

Geldwäsche § 44 KWG Sonderprüfung: Vorabmaßnahmen bis Nachschauprüfung

Aktuelle Feststellungen und Prüfschwerpunkte • Unterlagen, Fristen, Organisation • Kommunikation mit Prüfern • Schwachstellen VOR Bericht erkennen • Mangelbeseitigung

449€ exkl. 19% MwSt.
06.05.2025

Datenqualität & IT-Anforderungen für den Bereich der Internen Revision

Vorgaben der Aufsicht zu Datenqualität & Datenschutz • Effiziente Prüfungspraxis • IT-gestützte Prüfmethoden: Analyse von Daten & Geschäftsprozessen (Process Mining)

469€ exkl. 19% MwSt.
07.05.2025

MaRisk BT 2.3: Prüfungsplanung & -durchführung der Internen Revision

Audit Universe • Ein- und Mehrjahresplanung • Prüfungsplanung & Vorbereitung •Prüfungsstruktur • Interviews • von Kick-off bis Berichterstellung • Bewertung von Prüfungen

469€ exkl. 19% MwSt.
08.05.2025

MaRisk BT 2.4/2.5: Berichterstattung & FollowUp der Internen Revision

Berichte an Vorstand & AR: MaRisk-Anforderungen an Prüfungsberichte • Berichtsarten und -aufbau • Best Practices im Follow-Up-Prozess • Eskalationsstufen • Dos & Donts

469€ exkl. 19% MwSt.
09.05.2025

Zertifizierter IKS-Beauftragter (FCH)

Sachkundenachweis IKS: Implementierung & Überwachung des Internen Kontrollsystems durch Prozessverantwortliche in den Bereichen Organisation, Revision, Vorstandsstab & IT

2994€ exkl. 19% MwSt.
12.05.2025

Gesetzliche & aufsichtsrechtliche Anforderungen an das IKS

Gesetzesvorgaben, Anforderungen & Erwartungen der nationalen & europäischen Bankenaufsicht an die Ausgestaltung von Internen Kontrollsystemen: KWG, MaRisk, EBA-Guidelines

449€ exkl. 19% MwSt.
12.05.2025

Zertifizierter Geldwäschebeauftragter (FCH)

Aktuelle Regulatorik & Mindestanforderungen • KYC & Sorgfaltspflichten • Risikoanalyse, Kontrollplan & Jahresbericht • Transaktionsmonitoring & Meldewesen • GW-Prüfung

2685€ exkl. 19% MwSt.
12.05.2025

Mindestanforderungen an Geldwäschebeauftragte & rechtliche Vorgaben

Die Rolle des GwB • Grundlagen AML/CFT: (aufsichts-)rechtliche Vorgaben aus GwG, BaFin AuA, etc. • Typologien & Methoden • Sorgfaltspflichten: KYC-Prozess & Co. kennen

499€ exkl. 19% MwSt.
12.05.2025

ACHTUNG: DORA–Anforderungen zur IT-Regulatorik für den Management Body

Digital Operational Resilience Act (DORA)- Fachwissen für Vorstände, Geschäftsführer sowie Aufsichts- und Verwaltungsräte – kompakt und praxisorientiert aufbereitet

469€ exkl. 19% MwSt.
12.05.2025

VORSICHT § 44-KWG Prüfung: Jetzt auch zur MaRisk-Compliance Funktion!

Bereiten Sie sich gezielt auf eine Sonderprüfung vor! AKTUELLE Prüffelder & Prüfungsergebnisse kennen, Mängel vermeiden bzw. ad hoc abstellen, Ausblick auf Folgeprüfungen

249€ exkl. 19% MwSt.
13.05.2025

Aufsichtskonforme Immobilienbewertungsprozesse in Praxis & Prüfung

MaRisk/EBA-Vorgaben & BelWertV • Anforderungen an Gutachter/Gutachten • Auswirkungen auf Bewertungs-/Überwachungsprozesse • Aktuelle § 44er-Prüfungsfeststellungen

849€ exkl. 19% MwSt.
13.05.2025

Kundenidentifikation & Sorgfaltspflichten: Maßnahmen bzgl. wB und PEP

Definition & Ermittlung wB (ultimativ, absolut, fiktiv - einstufige & mehrstufige Strukturen) • Transparenzregister aktuell • Verstärkte Sorgfaltspflichten gem. § 15 GwG

499€ exkl. 19% MwSt.
13.05.2025

Regulatorisches Update & Feststellungen im Wertpapier- & Depotgeschäft

Aufsicht(srecht)liche Anforderungen, u. a. aus MiFID, WpHG, MaComp, IVV • Aktuelle Prüfungserkenntnisse • Beschwerdemanagement • Schulungskonzepte, interne Kommunikation

469€ exkl. 19% MwSt.
13.05.2025

Zertifizierter Revisor Wertpapier-, Depot- und Dienstleistungsgeschäft

Interaktive Online-Qualifizierung: Vier Veranstaltungen mit Sachkundenachweis • 13. - 16. Mai 2025 – jeweils 09:30 Uhr bis 12:30 Uhr - Seminare auch einzeln buchbar

2076€ exkl. 19% MwSt.
13.05.2025

IKS: Grundlegende Rahmenwerke & Ausgestaltungshinweise für die Praxis

Praxiserprobte IKS-Standardisierungsmodelle • IKS-Regelkreislauf/Managementsystem • Prozessziele • prozessinhärenten Risiken • Schlüsselkontrollen • Praxisbeispielen

449€ exkl. 19% MwSt.
13.05.2025

Wertpapiergeschäft in der Prüfung: Aufbau, Pflichten und Durchführung

Aufsicht(srecht)liche Anforderungen, u. a. aus MiFID, WpHG, MaComp, IVV • Aktuelle Prüfungserkenntnisse • Beschwerdemanagement • Schulungskonzepte, interne Kommunikation

469€ exkl. 19% MwSt.
14.05.2025

Gesamtbanksteuerung: Effiziente Durchführung der Fachbereichsprüfung

Neue Vorgaben der Aufsicht • sinnvolle Prüfungsvorbereitung & zielführender Prüfungsablauf • Best Practices für Abschlussgespräch & Bericht • Checklisten für die Prüfung

469€ exkl. 19% MwSt.
14.05.2025

Geldwäsche-Risikoanalyse der Zentralen Stelle prüfsicher umsetzen

Inhalte, Aufbau und Umsetzung der RA • Risikofaktoren erkennen, Risiken bewerten • Abzuleitende Präventionsmaßnahmen • Überwachungs- & Kontrollhandlungen • Dokumentation

469€ exkl. 19% MwSt.
14.05.2025

Geldwäsche: Monitoring & Abgabe von Verdachtsmeldungen an die FIU

Zusammenspiel Risikoanalyse & effektives Monitoringsystem • Verdachtsmeldewesen: Fristen & aktuelle Herausforderungen • Sicherungsmaßnahmen in Prozesse integrieren etc.

469€ exkl. 19% MwSt.
15.05.2025

Depotgeschäft in der Prüfung: Aufbau, Pflichten und Durchführung

Wesentliche Themen wie u.a. Umgang mit Interessenskonflikten, Zielmarkt & Dienstleistungen • Datenkontrollen & Dokumentationen • Abrechnungen • FSA & NV-Bescheinigungen

469€ exkl. 19% MwSt.
15.05.2025

Dienstleistungsgeschäft & Single-Officer in der Revisionsprüfung

Vermittlungsgeschäft: u. a. Umgang mit Interessenskonflikten, Überprüfung der Dienstleistungen • Prüfung des Single Officers: Risikoanalyse, Kontrollen & Jahresbericht

469€ exkl. 19% MwSt.
16.05.2025

Geldwäsche-Prüfung als Optimierungschance: Effektive Mängelbewältigung

Vorbereitung: Bereitstellung von Unterlagen, organisatorische Vorkehrungen, Kommunikation mit internen & externen Prüfern • Umgang mit Feststellungen und Mangelwertungen

499€ exkl. 19% MwSt.
16.05.2025

OpRisk: Einbindung in IKS & Prozessmanagement – Risiken bewerten

Prozessrisiken erkennen & bewerten • Risikoanalysen vereinheitlichen • Risikobewertung • Schlüsselkontrollen implementieren • OpRisk-Self-Assessment • IKS-Regelkreislauf

469€ exkl. 19% MwSt.
16.05.2025

Neu-Produkt-Prozess (NPP): Abwicklung & Prüfung von Handelsgeschäften

Aufsichtsvorgaben einhalten • Treasury-Strategien hinterfragen • Marktgerechtigkeitsprüfung bei Handelsgeschäften • NPP • Prüfungs-Checklisten für Revision & Fachbereiche

469€ exkl. 19% MwSt.
16.05.2025

IKS: Abgrenzung der Aufgaben, Kompetenzen und Verantwortlichkeiten

Ausgestaltung eines wirksamen IKS in der Praxis: Aufgaben der IKS-Beauftragten vs. Aufgaben der prozessverantwortlichen Fachbereiche • Maßnahmen bei Kontrollschwächen

449€ exkl. 19% MwSt.
19.05.2025

IKS: Prozessrisiken identifizieren, werten & Kontrollen richtig setzen

Identifizierung von Risiken mit der Risiko-/ Geschäftsprozessanalyse • Berechnung Schadenhöhe & Eintrittswahrscheinlichkeit analog der OpRisk-Systematik • Praxistipps

449€ exkl. 19% MwSt.
20.05.2025

FCH Bankwissen kompakt für Neu- und Quereinsteiger in Geno-Banken

Fit für den Vertrieb: Effiziente Qualifizierung an 4 Vormittagen mit Vermittlung von grundlegendem Bankwissen spezialisiert auf die Anforderungen der Geno-/Atruvia-Banken

2076€ exkl. 19% MwSt.
20.05.2025

Grundlagen Kreditwirtschaft, Bankensystem und Geno-Beratungsansatz

Rolle der Banken im Wirtschaftskreislauf • Bankenaufsicht • GENO-FinanzGruppe & Beratungsansatz • Geschäftsfelder • Vertriebsgeschäftsvorfälle kennen & anwenden • agree21

469€ exkl. 19% MwSt.
20.05.2025

Revisionskompetenz Geldwäsche: Risikoorientierte Prüfungsdurchführung

Zentrale Prüffelder des GwG • Neuerungen & Prüfungsschwerpunkte • Effiziente Prüfungsansätze & -planung • Beurteilung & Berichterstattung durch die Interne Revision

869€ exkl. 19% MwSt.
20.05.2025

Grundlagen Kontoeröffnung / -führung und Zahlungsverkehr in der Praxis

Kontoarten & Girovertrag (AGB u. Schufa) • Legitimation • KYC, AO & GwG • Pfändungen & Nachlass • SEPA • Kartengeschäft & ElectronicBanking • Betrugsprävention • agree21

469€ exkl. 19% MwSt.
21.05.2025

Pflichtwissen: Geldwäscheprävention für Vorstände & 1. Führungsebene

Wichtiger Überblick zu aktuellen GW-Neuerungen (EU-AML-VO) & konkreten Auswirkungen: Risiken & Potentiale • (Mindest-)MA-Kapazitäten• GwG- und OWiG-Bußgelder vermeiden!

449€ exkl. 19% MwSt.
21.05.2025

Grundlagen Kreditgeschäft für das Privatkundengeschäft

Kreditarten (Dispo, TeamBank, Easy-Credit u.a.) • Verbundprodukte • Baufinanzierung • Zinsbindung • Grundschuld & Bürgschaft • Kreditwürdigkeitsprüfung • agree21 Praxis

469€ exkl. 19% MwSt.
22.05.2025

Grundlagen Wertpapiergeschäft und weitere Anlageprodukte

Anlageformen: Wertpapiere, Aktien, Fonds, ETFs, LV, BSV & Kredit • Staatliche Förderungen: VL & WoP • FSA & NV-Bescheinigung • Förderungsantrag • agree21-Praxistransfer

469€ exkl. 19% MwSt.
23.05.2025

Update Geldwäsche-/Betrugsfall: Krisenmanagement und Kommunikation

Wichtigkeit eines Krisenmanagementplans • Reputationsrisiken managen: Umgang mit Medien & öffentliche Wahrnehmung, auch im Worst-Case-Szenario • Kundenkommunikation

249€ exkl. 19% MwSt.
23.05.2025

IKS-Überwachung in der Praxis: Kontrolltests einsetzen und auswerten

Herausforderungen bei der Implementierung risikoorientierter Kontrollen: Kontrollziele, Kontrollarten, Umfang, Turnus & Zuständigkeiten • Bewertung & Dokumentation

449€ exkl. 19% MwSt.
26.05.2025

Prüfung kritischer Fälle: Intensivbetreuung & Problemkreditbearbeitung

Aufsichtliche Rahmenbedingungen • Prüfungsvorgehen & -techniken • Systematische Analyse der Prüffelder • Maßgebliche Parameter für Stichprobenauswahl • Mängelverfolgung

499€ exkl. 19% MwSt.
26.05.2025

IKS-Berichterstattung an den Vorstand: Methoden & Best Practices

Abgrenzung IKS-Berichte zur Compliance- & Risikoberichterstattung • Inhalte der IKS-Berichte • Fallstricke, Herausforderungen & Lösungsansätze zur IKS-Berichterstattung

449€ exkl. 19% MwSt.
27.05.2025

FCH Fachtagung Intensivbetreuung, Sanierung & Abwicklung 2025

Aktuelle Themen rund um die Intensivbetreuung und Problemkreditbearbeitung • aufbereitet und vorgetragen von Spezialisten • Netzwerkevent der Sonderklasse

999€ exkl. 19% MwSt.
28.05.2025

Zertifizierter Revisor Gesamtbanksteuerung (FCH)

Sachkundenachweis in 4 Tagen: Bankaufsichtliche Anforderungen • Geschäfts-/Risikostrategie & Tragfähigkeit • Marktpreis-/Zinsänderungs-/Liquiditätsrisiken • Adressrisiken

2106€ exkl. 19% MwSt.
02.06.2025

Gesamtbanksteuerung: Neue MaRisk-Anforderungen & Prüfung der Revision

NEUE MaRisk, Basel III/IV, CRR III,(LSI-)SREP • Steuerungslandkarte • IKS • Knackpunkte aus Prüfungen & Hinweise zur Vermeidung von Mängeln • Prüfungsansätze

499€ exkl. 19% MwSt.
02.06.2025

Prüffeld Geschäfts- und Risikostrategie sowie Risikotragfähigkeit

Norm. & ökon. Perspektive • Stresstests • Geschäftsmodellanalysen & Strategie • Risikoinventur • Abgrenzung & Wechselwirkungen ICAAP /ILAAP • Kennzahlen • Prüfungsansätze

469€ exkl. 19% MwSt.
03.06.2025

Prüffeld Marktpreis-/Zinsänderungs- (IRRBB/ CSRBB)/ Liquiditätsrisiken

GuV-vs. wertorientiertes Zinsrisikomanagement • Verlustfreie Bewertung Bankbuch • CSRBB - wesentliches Risiko?• Refinanzierungsrisiko • ILAAP • Benchmarks Prüfungsansätze

469€ exkl. 19% MwSt.
04.06.2025

Projekte & Revision: Begleiten, prüfen, aufsichtskonform dokumentieren

Auswirkung Prüfungsuniversum • DIIR Standard 4 • Unabhängigkeit & Einbindung in Projekte • Hilfe bei Einstufung wesentlicher Projekte • Berichte zur Begleitung & Prüfung

469€ exkl. 19% MwSt.
04.06.2025

TOP 10 Geldwäsche-Prüfungsfeststellungen 2025

Aktuelle gravierende Auffälligkeiten, Feststellungen, Erkenntnisse & Mängel • Effiziente Praxistipps, Hinweise & Handlungsempfehlungen für 2025 • Defizitmanagement

499€ exkl. 19% MwSt.
05.06.2025

Prüffeld Adressrisiken im Kunden- und Eigengeschäft

Kreditportfolio-Steuerung • Frühwarnverfahren & Forbearance • ESG-Risikotreiber • Erfassen, messen, steuern & reporten der Risiken im Kundengeschäft • Prüfungsansätze

469€ exkl. 19% MwSt.
05.06.2025

Update Personal: Neuerungen IVV, MaComp & weitere Prüfungserkenntnisse

Auswirkungen IVV (FAQ, VLV, Kontrollbericht & Bonus) • Neue Anforderungen aus MaComp BT 8 • EU-Entgelttransparenzrichtlinie • Fit & Proper • Prüfungsfeststellungen

449€ exkl. 19% MwSt.
24.06.2025

3. FCH Fachtagung Nachhaltige Finanzwirtschaft: Umgang mit ESG-Risiken

Transitionspläne/Sektorpfade erarbeiten • ESG-Risiken in Risikoinventur • Green Asset Ratio • Kapitalunterlegung für transitorische Risiken • Chief Sustainability Officer

999€ exkl. 19% MwSt.
24.06.2025

Kreditvergabe: Aufsichtsrechtliche Vorgaben aus MaRisk, KWG & Co.

Überblick Anforderungen MaRisk BTO 1.1 - 1.2.3 & 3 • Kreditvergabestandards • §§ 13, 15, 19, 25a KWG • Praxisumsetzung • Prüfungsansätze sowie Erkenntnisse aus Prüfungen

499€ exkl. 19% MwSt.
26.06.2025

Zertifizierter Interner Kreditrevisor (FCH)

Sachkundenachweis / Qualifizierungsnachweis Kreditrevision • 6 Termine kompakt oder einzeln buchbar • 26. 06. - 01.07.2025 jeweils von 9.30 Uhr - 12.30 Uhr

2106€ exkl. 19% MwSt.
26.06.2025

§ 18 KWG: Erfüllung der Anforderungen zur Prüfung der Unterlagen

Umfang & Aktualität relevanter Unterlagen • Beachtung Anforderungsturnus • Auswertungsdokumentation & Fristen • Eskalation & Handling bei nicht erfüllter § 18 KWG-Fälle

469€ exkl. 19% MwSt.
27.06.2025

Analyse wirtschaftlicher Verhältnisse & Ratings im Kreditgeschäft

Vorgaben MaRisk & EBA/GL/2020/06 • Würdigung der Kapitaldienstfähigkeit • Rating: Zeitpunkt/Häufigkeit • Einfluss ESG-Kriterien • Prüfungsansätze für die Interne Revision

469€ exkl. 19% MwSt.
30.06.2025

Zertifizierter Risikomanager Banken (FCH)

(Neue) Risiken in der Risikoinventur • adverse/ Stress-Szenarien • Risikoappetit & Limitallokation (Risikosteuerung) • adressatengerechtes Reporting zur Risikoüberwachung

1996€ exkl. 19% MwSt.
30.06.2025

Kreditrisikomanagement im Fokus Revision: Auffälligkeiten & Prüffelder

Prüfung der Einhaltung der MaRisk-Vorgaben für Kreditrisikovergabe & -überwachung • Bewertung von Risiken im Kreditportfolio • Überwachung des Kreditrisikoprofils im SREP

499€ exkl. 19% MwSt.
30.06.2025

Prüffeld Kredit: Effektive Kontrollen Bestandsgeschäft & Förderkredit

Prüfung der Darlehens- und Sicherheitenverträge: Klauseln & Haftungsfragen • Förderkreditgeschäft: Prüfung der Mittelverwendung, Überwachung & Reporting • Prüfungsansätze

469€ exkl. 19% MwSt.
01.07.2025

DORA-Vorgaben: Projektbegleitung & Prüfung durch die Interne Revision

Übersicht relevanter Neuerungen • effiziente Prüfungsvorbereitung & sinnvolle Sachgebiete-Aufteilung • Umgang mit nicht fristgerechter Umsetzung • (Projekt-)Dokumentation

469€ exkl. 19% MwSt.
02.07.2025

Update: Besondere Geldwäsche-Phänomene & grenzüberschreitender Betrug

Herausforderungen & Lösungen bei grenzüberschreitenden Betrugsfällen • Zusammenarbeit mit internationalen Behörden • Transfersystem Hawala-Banking • (Hoch-)Risikobranchen

249€ exkl. 19% MwSt.
11.07.2025

Aufsichtskonforme Revision Wertpapier(neben)dienstleistungsgeschäft

Update für die WpHG-, MiFID- & MaComp-Prüfung • Effektive Prüfungshandlungen, -ansätze & -planung • Aktuelle Schwerpunktprüffelder • Berichtspflichten • Follow Up Prozess

869€ exkl. 19% MwSt.
24.09.2025

Update Geldwäscheprävention: Herausforderungen & wirksame Strategien

Risiken aus Geldwäsche & Terrorismusfinanzierung identifiziert und analysiert: Effektive Umsetzung aktueller Vorgaben • KYC & Sorgfaltspflichten • Jahresbericht & Prüfung

269€ exkl. 19% MwSt.
26.09.2025

FCH Fachtagung Erneuerbare-Energien-Finanzierung 2025

Aktuelle Themen rund um die Finanzierung von Erneuerbaren-Energien-Projekten • aufbereitet und vorgetragen von Spezialisten • Netzwerkevent der Sonderklasse

999€ exkl. 19% MwSt.
30.09.2025

IVV & Vergütung: Vorgaben der Aufsicht zu HR-Prozessen kennen & prüfen

(Neue) Anforderungen: IVV-MaComp BT 8 • Strategie zu MA-Planung, -Veränderungen & -Recruiting in der Prüfung (inkl. Software) • BaFin-Umsetzungshilfe IVV • Prüfungstipps

469€ exkl. 19% MwSt.
30.09.2025

Arbeitssicherheit AKTUELL: Neue Pflichten für Beauftragte & Revision!

Aktuelle gesetzliche & aufsichtliche Vorgaben (MaRisk, DGUV, KWG und BG) • Effiziente Implementierung • Checklisten für Beauftragte & Revision • Prüfungsfeststellungen

469€ exkl. 19% MwSt.
01.10.2025

EWB-Fachtagung 2025: Aktuelle sowie strittige Fragen zur EWB-Bildung

Aktuelles BMF-Schreiben zu Einzelwertberichtigungen • Problemfelder & Streitfragen zur EWB-Bildung/-Auflösung aus Sicht Kredit-/Betriebsprüfungspraxis

999€ exkl. 19% MwSt.
01.10.2025

Zertifizierter Spezialist Operationelle Risiken (FCH)

Bankenaufsichtliche Bewertung • plausible OpRisk-Szenarioanalysen • OpRisk-Abbildung im Geschäftsprozess: Fokus IT & Auslagerungen • Steuerung nicht-finanzieller Risiken

2046€ exkl. 19% MwSt.
06.10.2025

Immobilienrisikomanagement im Fokus der Aufsicht und Internen Revision

Erweiterung der Prüfungsplanung um Risiko(-Konzentrationen) bei Privat-/ Gewerbeimmobilien • erste Prüfungsberichte zur Umsetzung von BTO 3 MaRisk für Immobiliengeschäfte

499€ exkl. 19% MwSt.
06.10.2025

FCH Fachtagung IT-Regulatorik 2025: DORA in Praxis & Prüfung

Aktuelle Erkenntnisse & Entwicklungen im IKT Risikomanagement • Häufige Probleme & Schwachstellen in der DORA Umsetzung • Direkt im Dialog mit Referenten der Aufsicht

999€ exkl. 19% MwSt.
07.10.2025

TOP 5 MaRisk-Compliance Prüfungsfeststellungen 2024/ 2025

Die gravierendsten Auffälligkeiten, Feststellungen, Erkenntnisse & Mängel zusammengefasst • Effiziente Praxistipps für die Prüfung, Hinweise & Empfehlungen für 2025

469€ exkl. 19% MwSt.
07.10.2025

Prüfung OpRisk in Geschäftsprozessen: Fokus IT-Risiko & Auslagerungen

Umfang und Turnus von OpRisk-Kontrollen • Würdigung von Self-Assessments • (Un-)Sinn sog. Schlüsselkontrollen • häufige Schwachstellen in Auslagerungs- und IT-Prozessen

499€ exkl. 19% MwSt.
08.10.2025

(Selbst-)Prüfung Meldewesen: Erweiterung der Prüfungslandkarte/-felder

Bewertung der Prozesse, Schnittstellen und Datenqualität im Melde-Workflow • Prüfungsansätze im Meldewesen-IKS • Umgang mit Korrekturmeldungen • Qualität externer Daten

869€ exkl. 19% MwSt.
13.10.2025

Unser FCH Kredit-Gipfeltreffen: Kredit-Jahrestagung 2025

Aktuelle Aufsichtsrechts- Praxis-Themen, Diskussionsfelder & Trends rund um das KREDIT(-revisions)geschäft • TOP Experten-Referenten aus Bundesbank, Praxis & Prüfung!

1599€ exkl. 19% MwSt.
13.10.2025

IKS-Reifegrad-Analyse: Risiken erkennen und Feststellungen vermeiden!

IKS-Reifegrad prüfen & Anforderungen umsetzen • Effektives Tool für die Bestandsaufnahme • Ambitionsniveau definieren • Maßnahmen für effizientes IKS ableiten & umsetzen

249€ exkl. 19% MwSt.
16.10.2025

TOP 10 Datenschutz Prüfungsfeststellungen 2024/ 2025

Aktuelle Auffälligkeiten, Feststellungen, Erkenntnisse & Mängel 2024/2025 zusammengefasst • Effiziente Praxistipps für die Prüfung, Hinweise & Empfehlungen für 2025

449€ exkl. 19% MwSt.
21.10.2025

IKS-Kontrollkonzepte im Risikomanagement & Prüfung Schlüsselkontrollen

Aufsichtskonformes IKS: Ziel, Umfang & Anforderungen • Risikoorientierter Regelkreislauf & PDCA-Zyklus • Kontrollmatrix, Schwächen erkennen & beheben • Berichtserstellung

469€ exkl. 19% MwSt.
23.10.2025

18. Hamburger Bankenaufsicht-Tage 2025

Bankenaufsicht trifft Bankpraxis - Einblicke und Ausblick auf die aktuellen regulatorischen Entwicklungen sowie deren Umsetzung in der Kreditwirtschaft

1799€ exkl. 19% MwSt.
03.11.2025

Kreditmeldewesen: Fokus KNE/GvK in der Prüfung der Internen Revision

Aktuelle Auslegung • Neuerungen, Konkretisierungen & Antworten auf Konsultationsfragen • Konsequenzen für die Kredit-/meldeprozesse • mögl. KNE-/GvK-Prozesse(-spielräume)

449€ exkl. 19% MwSt.
05.11.2025

Zertifizierter Spezialist Informationssicherheit unter DORA

DORA - Anforderungen an die Cyberresilienz und Informationssicherheit, Grundlagen InfoSec, Bedrohungsanalyse, BSI IT-Grundschutz, Operative Informationssicherheit

2076€ exkl. 19% MwSt.
10.11.2025

Nachhaltigkeit im Fokus der Aufsicht & Revision: Prüfungserfahrungen

Erweiterung der Prüfungslandkarte – Beurteilung der Auswirkungen von ESG-Risikofaktoren/-treibern auf strategische Ausrichtung, Geschäftsmodell & Risikomanagement-Prozess

899€ exkl. 19% MwSt.
10.11.2025

Zertifizierter MaRisk-Compliance-Beauftragter (FCH)

Interaktive Online-Qualifizierung: in drei Modulen zum Nachweis der MaRisk-Sachkunde - kompakt oder einzeln buchbar! • 10. - 12.11.2025 – jeweils 09:30 Uhr bis 12:30 Uhr

1497€ exkl. 19% MwSt.
10.11.2025

Prüfung Gesamtbanksteuerung: (neue) Vorgaben & häufige Feststellungen

Erkenntnisse aus Geschäftsmodell-Analysen • Prüf-Checklisten zur Beurteilung kritischer Prozesse • Auswirkung von ESG-Risikotreibern • Beurteilung der Risikotragfähigkeit

869€ exkl. 19% MwSt.
11.11.2025

Kreditmeldewesen: Fokus Groß/Mio.-Kredite in der Revisionsprüfung

Aktuelle Groß/Millionen-Kreditentwicklungen • CRR II, ITS, RTS • Auslegungshinweise • (Neue) komplexe Kreditbeschlussfassungspflichten bei Durchschau • Prüfungsansätze

449€ exkl. 19% MwSt.
12.11.2025

Zertifizierter Spezialist Depot A (FCH)

Eigenanlagen im Aufsichtsfokus • Heben der Ergebnispotenziale in Asset Allokation • Spreadrisiko im Depot A • neue Vorgaben für Risikoüberwachung bei Spezialfonds-Anlagen

1996€ exkl. 19% MwSt.
17.11.2025

Zertifizierter Spezialist Kreditrisikomanagement (FCH)

Prüfungserfahrungen • Bewertung von (neuen) Risikotreibern • Kreditrisikomanagement einbinden in Risikotragfähigkeit • „richtige“ Bepreisung in Kreditportfolio-Steuerung

2076€ exkl. 19% MwSt.
17.11.2025

FCH Fachtagung Auslagerungsmanagement 2025: DORA • IKT • Aufsicht

Das jährliche Forum für aktuelle Themen im Auslagerungsmanagement • Referenten der Aufsicht & Experten zu DORA & IKT-Risiken • Aktuelle Themen aus dem BSI

999€ exkl. 19% MwSt.
18.11.2025

Prüfung Jahresabschluss: Neuerungen & Hinweise für die (Vor-)Prüfung

Wesentliche (neue) Bilanzierungsvorgaben 2025 u.a EWB • Tipps für eine effektive Jahresabschlussprüfung durch die Revision • Fokuspositionen • Prüfungsschwerpunkte

469€ exkl. 19% MwSt.
21.11.2025

IKS: Aktuelles zu aufsichtsrechtlichen Anforderungen & Standards

Neue PrüfBV • Erwartungen der Aufsicht: Gegenüberstellung Anforderungen national/internat. • IKS-Testing • Herausforderung Risikoanalysen • Kooperation Beauftragtenwesen

449€ exkl. 19% MwSt.
25.11.2025

Sachkunde-Update für IKS-Beauftragte (FCH)

Aktuelle IKS-Anforderungen, Entwicklungen und Prüfungserkenntnisse • wirksames Managementsystem etablieren • aussagekräftige Berichterstattung • Sachkundenachweis IKS

1497€ exkl. 19% MwSt.
25.11.2025

IKS: Etablierung eines angemessenen und wirksamen Management-System

praxiserprobte IKS-Regelkreisläufe: Ausgestaltung Schlüsselkontrollen • IKS-Überwachung & -Reifegrad • GRC-Anwendungen • Re-Testing effizient • Prüfung durch die Revision

449€ exkl. 19% MwSt.
26.11.2025

IKS: Aufbau & Weiterentwicklung der aussagekräftigen Berichterstattung

Berichtsform & Inhalte der IKS-Berichte • Aufbau, Struktur & Mindestanforderung • Zusammenführen der Berichte aus IKS, Compliance & Risikomanagement • Best Practise

449€ exkl. 19% MwSt.
27.11.2025

Update Cybersecurity: Awareness zu Ende gedacht - Risiken senken

Wertschöpfungsketten bei Skimming, APP-Scam • Cyber-Trading FRAUD • Kundenschutz & Reputationsrisiken • Deepfakes & Phänomen Online-Bank: Nachgelagerte Identifizierungen

249€ exkl. 19% MwSt.
28.11.2025

Filtermöglichkeiten: